深水海纳：2023年三季度报告

证券代码：300961证券简称：深水海纳公告编号：2023-040 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深水海纳水务集团股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 118,158,408.26 -13.25% 338,047,015.84 -10.89% 归属于上市公司股东的净利润（元） -12,551,157.22 -264.17% -25,966,401.01 -246.20% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -13,156,750.95 -287.42% -27,195,884.34 -286.79% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -17,039,983.29 54.71% 基本每股收益（元/股） -0.07 -275.00% -0.15 -250.00% 稀释每股收益（元/股） -0.07 -275.00% -0.15 -250.00% 加权平均净资产收益率 -1.23% -1.96% -2.53% -4.22% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,760,606,093.67 2,562,498,223.90 7.73% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,013,964,251.19 1,039,405,368.67 -2.45% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -961.29 -183,613.59 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 684,045.07 2,533,760.76 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -61,900.03 -1,065,640.79 减：所得税影响额 15,820.51 55,260.88 少数股东权益影响额 （税后） -230.49 -237.83 合计 605,593.73 1,229,483.33 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目 2023年9月30日 2022年12月31 日 变动率 变动原因 应收票据 200,000.00 - / 主要系本期收到客户支付的承兑汇票所致。 应收款项融资 18,000,000.00 4,436,000.00 305.77% 主要系本期收到公司信用级别较高银行票据增加所致。 预付款项 2,446,369.55 1,791,416.94 36.56% 主要系本期各类预付款增加所致。 其他流动资产 23,835,034.35 13,426,167.30 77.53% 主要系期末留抵及待抵扣进项税额增加所致。 在建工程 16,198,836.62 3,168,502.86 411.25% 主要系子公司山东海纳、山东深海高效沉淀池扩建改造工程增加投入以及山东省昌邑市污泥资源化综合利用项目投资建设增加所致。 应付票据 69,810,053.29 44,965,152.19 55.25% 主要系本期公司开具的银行承兑汇票增加所致。 其他应付款 72,896,620.06 24,911,139.52 192.63% 主要系本期应付暂收款增加所致。 一年内到期的非流动负债 148,281,653.41 94,677,094.47 56.62% 主要系报告期内长期借款以及项目融资租赁款按到期时间重分类所致。 租赁负债 8,989,613.38 12,894,108.07 -30.28% 主要系本期租金支付，相应的租赁负债减少所致。 预计负债 29,921,587.88 20,244,875.22 47.80% 主要系BOT项目资产在特许经营期内的后续维护及大修费增加所致。 递延所得税负债 6,067,545.28 4,337,468.09 39.89% 主要系2023年1月1日首次执行“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的新准则。 利润表项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动率 变动原因 其他收益 2,636,104.29 5,767,644.41 -54.29% 主要系本报告期收到政府补助减少所致。 投资收益（损失以“－”号填列） -1,162,756.75 126,318.40 -1020.50% 主要系对联营企业的投资收益减少所致。 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 0.00 -32,200.00 -100.00% 主要系上期结构性存款到期收回持所致。 信用减值损失（损失以“－”号填列） -29,532,988.53 -16,424,573.89 79.81% 主要系本期计提坏账损失增加所致。 资产减值损失（损失以“－”号填列） 5,808,828.73 1,841,437.40 215.45% 主要系本期计提的合同资产坏账准备变动所致。 资产处置收益（损失以“-”号填列） -145.60 36,945.69 -100.39% 主要系报告期处置公司闲置办公设备所导致的损失增加。 营业外收入 50,405.57 18,216.10 176.71% 主要系子公司河北深水变卖生产供汽炉渣所得增加导致。 营业外支出 1,299,514.35 459,336.81 182.91% 主要系资产报废、捐赠支出以及违约赔款损失。 营业利润 -23,522,267.15 20,947,135.45 -212.29% 主要系收入、毛利同比下降及费用增加所致。 所得税费用 -138,460.59 1,409,107.21 -109.83% 主要系本期利润减少所致。 净利润 -24,632,915.34 19,096,907.53 -228.99% 主要系收入、毛利同比下降及费用增加所致。 现金流量表项目 2023年1-9月 2022年1-9月 变动率 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 -17,039,983.29 -37,623,539.70 54.71% 主要系本期销售商品、提供劳务收到的现金增加、购买商品、接受劳务及保证金、押金、往来款等所支付的现金减少影响所致。 筹资活动产生的现金流量净额 123,418,544.77 2,513,452.72 4810.32% 主要系本报告期向金融机构融资增加所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 15,818 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 李海波 境内自然人 13.93% 24,700,000 24,700,000 西藏海纳博创投资控股有限公司 境内非国有法人 10.81% 19,166,231 19,166,231 #西藏大禹投资有限公司 境内非国有法人 6.15% 10,894,920 0 深圳市深水投资合伙企业（有限合伙） 其他 5.89% 10,450,000 10,450,000 李琴 境外自然人 5.80% 10,289,456 0 深圳国中中小企业发展私募股权投资基金合伙企业（有 其他 5.08% 9,014,000 0 限合伙）冯萍 境内自然人 1.89% 3,354,543 0 赣州九熹股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 1.24% 2,190,541 0 #宁巍 境内自然人 0.73% 1,300,100 0 广州科技金融创新投资控股有限公司－深圳市科金联道智盈投资合伙企业（有限合伙） 其他 0.64% 1,126,782 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 #西藏大禹投资有限公司 10,894,920 人民币普通股 10,894,920 李琴 10,289,456 人民币普通股 10,289,456 深圳国中中小企业发展私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） 9,014,000 人民币普通股 9,014,000 冯萍 3,354,543 人民币普通股 3,354,543 赣州九熹股权投资合伙企业（有限合伙） 2,190,541 人民币普通股 2,190,541 #宁巍 1,300,100 人民币普通股 1,300,100 广州科技金融创新投资控股有限公司－深圳市科金联道智盈投资合伙企业（有限合伙） 1,126,782 人民币普通股 1,126,782 基业长盛投资有限责任公司－深圳太和玉成投资合伙企业（有限合伙） 885,000 人民币普通股 885,000 谢德兴 849,843 人民币普通股 849,843 华之光 729,922 人民币普通股 729,922 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、公司股东西藏博创、深水合伙均为李海波先生所控制。李海波先生直接持有西藏博创90.00%的股权；李海波先生直接持有深水合伙21.02%的合伙份额，通过深圳市海纳博创科技有限公司间接持有深水合伙10.00%的合伙份额，合计持有深水合伙31.02%的合伙份额。2、公司股东李琴女士持有西藏大禹100.00%的股权，实际控制西藏大禹，李琴与西藏大禹之间存在一致行动关系，所持股份需合并计算。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 截止报告期末，公司股东“西藏大禹”通过客户信用交易担保证券账户持有3,600,000股;公司股东宁巍通过客户信用交易担保证券账户持有100股。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深水海纳水务集团股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 135,567,133.25 127,571,577.25 结算备付金拆出资金交易性金融资产衍生金融资产应收票据 200,000.00 应收账款 533,517,067.72 422,325,061.40 应收款项融资 18,000,000.00 4,436,000.00 预付款项 2,446,369.55 1,791,416.94 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 17,450,786.49 23,984,442.55 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 7,145,327.64 7,515,464.65 合同资产 37,973,583.39 46,459,426.14 持有待售资