九洲集团：2023年三季度报告

证券代码：300040证券简称：九洲集团公告编号：2023-092债券代码：123089债券简称：九洲转2 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 哈尔滨九洲集团股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 284,348,855.90 4.14% 804,269,593.79 -12.92% 归属于上市公司股东的净利润（元） 15,147,368.24 -49.40% 72,948,044.08 -41.41% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 9,091,934.79 -22.23% 53,813,916.96 7.46% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 191,256,766.16 -59.15% 基本每股收益（元/股） 0.02 -60.00% 0.12 -42.86% 稀释每股收益（元/股） 0.03 -40.00% 0.13 -38.10% 加权平均净资产收益率 0.53% -0.55% 0.03% -1.95% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 7,725,791,771.93 7,572,160,821.14 2.03% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,875,157,578.65 2,837,302,894.30 1.33% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 47,375.59 426,972.66 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 3,417,546.40 10,162,548.73 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 19,270,440.24 利息及担保费 委托他人投资或管理资产的损益 182,408.16 981,716.73 理财收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,431,141.27 5,775,000.11 融资租赁置换一次性费用 -11,775,520.38 减：所得税影响额 998,802.38 5,682,754.82 少数股东权益影响额（税后） 24,235.59 24,276.15 合计 6,055,433.45 19,134,127.12 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 资产负债表项目 报告期末 期初余额 变动幅度 变动原因说明 货币资金 253,658,110.05 465,165,585.91 -45.47% 货币资金较期初减少45.47%，主要系上期末收到新能源发电应收国补款项及本期在建工程投入增加所致。 交易性金融资产 9,213,538.57 53,886,118.91 -82.90% 交易性金融资产较期初减少82.90%，主要系本期购买理财产品减少所致。 应收票据 7,285,196.35 18,582,921.63 -60.80% 应收票据较期初减少60.80%，主要系本期收到银行承兑票据减少所致。 应收款项融资 3,165,750.00 7,491,600.50 -57.74% 应收款项融资较期初减少57.74%，主要系本期收到银行承兑票据减少所致。 合同资产 27,321,424.59 42,979,434.18 -36.43% 合同资产较期初减少36.43%，主要系本期新能源项目陆续完工结算，相应合同资产减少所致。 长期应收款 26,580,000.00 49,614,332.80 -46.43% 长期应收款较期初减少46.43%，主要系本期融资租赁置换，相应长期应收款-租赁保证金减少所致。 长期股权投资 591,663,323.84 401,529,839.24 47.35% 长期股权投资较期初增加47.35%，主要系本期增加巴彦及呼兰风电项目（华电合作）投资、本期新增宝应风电项目（京能合作）投资。 固定资产 3,858,558,265.46 2,966,594,783.93 30.07% 固定资产较期初增加30.07%，主要系本期富裕生物质项目转固及融资租赁置换使用权资产转入所致。 在建工程 229,557,206.65 501,454,127.44 -54.22% 在建工程较期初减少54.22%，主要系本期富裕生物质项目转固所致。 使用权资产 143,167,372.79 607,300,133.06 -76.43% 使用权资产较期初减少76.43%，主要系本期融资租赁置换，相应使用权资产转入固定资产所致。 其他非流动资产 47,596,844.97 13,549,397.58 251.28% 其他非流动资产较期初增加251.28%，主要系预付工程设备款较上年末增加所致。 短期借款 348,105,334.70 180,521,158.00 92.83% 短期借款较期初增加92.83%，主要系本期流动资金借款较上期末增加所致。 应交税费 16,698,783.92 55,995,073.94 -70.18% 应交税费较期初减少70.18%，主要系本期末应交所得税较期初减少所致。 一年内到期的非流动负债 241,752,924.87 400,839,146.90 -39.69% 一年内到期的非流动负债期初减少39.69%，主要系本期将期初已划分至一年内到期的非流动负债（进出口银行贷款）已偿还所致。 长期借款 2,288,559,885.77 1,384,738,275.78 65.27% 长期借款较期初增加65.27%，主要系本期置换原有项目融资租赁导致长期借款增加。 租赁负债 143,120,732.65 587,974,062.93 -75.66% 租赁负债较上年末减少75.66%，主要系要系本期置换原有项目融资租赁导致租赁负债减少所致。 预计负债 - 2,844,375.62 -100.00% 预计负债本期无。 递延所得税负债 1,369,720.97 250,935.64 445.85% 递延所得税负债较期初增加445.85%，主要系本期继续确认递延所得税负债（税法与会计折旧的应纳税时间差异）所致。 利润表项目 本报告期 上年同期 变动幅度 变动原因说明 资产减值损失 824,105.76 -2,034,206.82 -140.51% 资产减值损失较去年同期下降140.51%，主要系本期合同资产减少，相应减值准备转回所致。 资产处置收益 426,972.66 262,223.80 62.83% 资产处置收益变动主要系本期固定资产处置损失较去年同期增加所致。 营业外收入 6,725,470.14 590,004.55 1039.90% 营业外收入较去年同期上升1039.90%，主要系无需支付款项、保险赔偿较去年同期有所增加所致。 现金流量表项目 本报告期 上年同期 变动幅度 变动原因说明 收到的税费返还 1,103,063.60 177,199,347.26 -99.38% 收到的税费返还较去年同期减少99.38%，主要系去年同期子公司风电项目收到50%即征即退的增值税税款所致。 收到其他与经营活动有关的现金 94,775,360.90 235,908,840.10 -59.83% 收到其他与经营活动有关的现金较去年同期下降59.83%，主要系去年同期收回的新能源项目工程保证金较多所致。 购买商品、接受劳务支付的现金 382,162,906.19 598,413,214.56 -36.14% 购买商品、接受劳务支付的现金较去年同减少36.14%，主要原因为本期支付的BT新能源工程款较去年同期减少所致。 收回投资收到的现金 - 9,310,000.00 -100.00% 本期没有收回投资收到的现金,上期主要为收回齐齐哈尔九洲公共事业有限公司投资款所致。 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 42,000.00 200,520,000.00 -99.98% 本期处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额较去年同期下降99.98%,主要原因系去年同期收回处置梅里斯80MW生物质项目款项所致。 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 - 132,321,971.27 -100.00% 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额本期无，主要系去年同期处置下属5家子公司所致。 收到其他与投资活动有关的现金 52,662,625.38 32,240,141.75 63.34% 收到其他与投资活动有关的现金较去年同期增加63.34%，主要原因本期收回的理财较去年同期增加所致。 支付其他与投资活动有关的现金 6,947,870.10 43,763,491.66 -84.12% 支付其他与投资活动有关的现金较去年同期下降84.12%，主要系本期支付的理财较去年同期减少所致。 收到其他与筹资活动有关的现金 50,034,332.80 7,001,777.79 614.59% 收到其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加614.59%，主要系本期收到融资租退回保证金增加及新增融资租赁款所致。 偿还债务支付的现金 263,330,000.00 118,849,044.56 121.57% 偿还债务支付的现金较去年同期增长121.57%，主要原因为本期偿还的银行贷款较去年同期增加所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 38,007 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 李寅 境内自然人 15.54% 91,329,519 68,497,139 质押 34,493,520 赵晓红 境内自然人 12.90% 75,833,003 56,874,752 质押 23,393,600 上海牧鑫私募基金管理有限公司－牧鑫天泽汇3号私募证券投资基金 其他 1.81% 10,639,181 黑龙江辰能工大创业投资有限公司 国有法人 0.51% 2,970,907 哈尔滨市科技风险投资中心 国有法人 0.49% 2,906,770 刁守荣 境内自然人 0.43% 2,520,000 李长和 境内自然人 0.34% 1,976,872 中国银行股份有限公司－国金量化多因子股票型证券投资基金 其他 0.33% 1,942,000 赵武平 境内自然人 0.33% 1,928,444 刘俊杰 境内自然人 0.27% 1,580,000 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 李寅