美能能源：2023年三季度报告

陕西美能清洁能源集团股份有限公司 2023年第三季度报告 2023年10月 证券代码：001299证券简称：美能能源公告编号：2023-056 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 陕西美能清洁能源集团股份有限公司2023年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 85,207,704.86 -2.34% 371,214,378.23 -1.31% 归属于上市公司股东的净利润（元） 10,139,184.59 -30.89% 49,519,777.37 -19.36% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 7,927,687.54 -41.79% 41,407,557.36 -29.22% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 57,517,254.10 20.15% 基本每股收益（元/股） 0.0541 -45.90% 0.26 -40.91% 稀释每股收益（元/股） 0.0541 -45.90% 0.26 -40.91% 加权平均净资产收益率 0.80% -1.20% 3.95% -4.72% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 1,670,042,838.51 1,618,936,213.62 3.16% 归属于上市公司股东 1,278,225,412.01 1,226,806,710.17 4.19% 的所有者权益（元） （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -6,999.37 -15,655.87 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 143,675.82 2,360,411.18 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,994,924.01 7,405,184.09 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 775,499.97 955,824.87 减：所得税影响额 695,603.38 2,593,520.94 少数股东权益影响额 （税后） 0.00 23.32 合计 2,211,497.05 8,112,220.01 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、资产负债表项目 单位：元 项目名称 2023年9月30日余额 2022年12月31日余额 增减率 变动原因 交易性金融资产 301,195,184.27 222,477,994.49 35.38% 主要系期末持有理财产品增加所致。 应收票据 200,000.00 100,000.00 100.00% 主要系期末持有的未到期银行承兑汇票较期初增加所致。 预付款项 7,098,060.46 12,284,402.63 -42.22% 主要系天然气预付款减少所致。 其他应收款 1,602,676.99 1,140,197.29 40.56% 主要系支付保证金增加所致。 存货 17,586,449.73 12,321,421.36 42.73% 主要系库存商品、合同履约成本增加所致。 其他权益工具投资 11,006,659.10 3,902,675.44 182.03% 主要系新增投资产业发展基金所致。 在建工程 21,500,402.35 11,377,511.87 88.97% 主要系未完工验收项目较年初增加所致。 其他非流动资产 1,954,622.64 3,487,117.64 -43.95% 主要系取得土地使用权将原列入其他非流动资产的金额转入无形资产所致。 应付账款 24,738,571.25 41,027,478.62 -39.70% 主要系材料及商品供应商应付款项减少所致。 应付职工薪酬 5,129,855.58 8,581,826.24 -40.22% 主要期初应付职工薪酬包含计提的年度奖励、工资薪酬，该部分薪酬在本期已支付。 应交税费 2,944,984.22 8,125,017.85 -63.75% 主要期初余额中含计提年度所得税费用在本期支付所致。 2、利润表项目 单位：元 项目名称 2023年1-9月金额 2022年1-9月金额 增减率 变动原因 财务费用 -7,153,352.43 -3,777,867.44 89.35% 主要系利息收入较同期增加所致。 公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6,416,381.63 2,503,854.46 156.26% 主要系购买理财产品公允价值变动收益较同期增加所致。 信用减值损失（损失以“-”号填列） -1,267,068.48 -788,341.35 60.73% 主要系本期计提的信用损失较上期增加所致。 营业外收入 3,297,309.61 420,954.28 683.29% 主要系本期收到政府上市补贴款及预计负债核销转入营业外收入所致。 营业外支出 357,140.61 695,962.02 -48.68% 主要系实际发生的支出低于去年期确认预计损失所致。 3、现金流量表项目 单位：元 项目名称 2023年1-9月金额 2022年1-9月金额 增减率 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 57,517,254.10 47,870,848.29 20.15% 主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加以及支付的各项税费较同期减少所致。 投资活动产生的现金流量净额 -106,874,389.86 -10,240,986.61 943.59% 主要系购买银行理财产品导致投资支付的现金大幅增长所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 22,162 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 陕西丰晟企业 境内非国有法 51.98% 97,501,758 97,501,758 管理有限公司 人 晏立群 境内自然人 10.73% 20,125,000 20,125,000 李全平 境内自然人 4.60% 8,625,000 8,625,000 西安美盛股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 2.67% 5,000,000 5,000,000 宁波梅山保税港区信度投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 1.50% 2,812,939 2,812,939 晏伟 境内自然人 0.92% 1,725,000 1,725,000 杨立峰 境内自然人 0.92% 1,725,000 1,725,000 陕西美能投资有限责任公司 境内非国有法人 0.40% 750,000 750,000 李麟 境内自然人 0.31% 575,000 575,000 华泰证券股份有限公司 国有法人 0.26% 483,182 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 华泰证券股份有限公司 483,182 人民币普通股 483,182 中信证券股份有限公司 425,306 人民币普通股 425,306 中国国际金融股份有限公司 379,500 人民币普通股 379,500 UBSAG 365,373 人民币普通股 365,373 高盛公司有限责任公司 360,365 人民币普通股 360,365 MERRILLLYNCHINTERNATIONAL 349,820 人民币普通股 349,820 国泰君安证券股份有限公司 339,459 人民币普通股 339,459 胡宜东 320,000 人民币普通股 320,000 #于文奎 306,000 人民币普通股 306,000 曾瑞赐 293,100 人民币普通股 293,100 上述股东关联关系或一致行动的说明 晏立群先生、李全平女士为公司实际控制人，晏立群先生、李全平女士为夫妻关系，晏伟先生为晏立群先生的弟弟，杨立峰先生为晏立群先生的妹夫，晏立群先生、李全平女士通过控制陕西丰晟企业管理有限公司、西安美盛股权投资合伙企业（有限合伙）、陕西美能投资有限责任公司间接持有公司股份。除此之外，公司未知上述股东是否存在关联关系或一致行动人的情况。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、公司控股子公司宝鸡市美能秦华清洁供热有限公司（下称“宝鸡美能秦华”）调整变更法定代表人、执行董事、监事、经理人员并完成工商变更登记备案的情况 宝鸡美能秦华成立于2021年，由公司全资子公司陕西美能新能源有限公司与西安秦华新能源有限公司共同出资设立，出于优化内部治理的需要，宝鸡美能秦华对法定代表人、执行董事、监事、经理人员进行了调整变更，法定代表人由杨振鹏变更为王炯、执行董事由李啸变更为张文博、监事由方园变更为王卫朝、经理由杨振鹏变更为王炯。2023年7月3日，宝鸡美能秦华已办理完成上述事项的工商变更登记手续，并取得了宝鸡市凤翔区行政审批服务局换发的《营业执照》。 2、公司控股子公司韩城市美能秦华清洁供热有限公司（下称“韩城美能秦华”）调整变更法定代表人、执行董事、监事、经理人员并完成工商变更登记备案的情况 韩城美能秦华成立于2021年，由公司全资子公司陕西美能新能源有限公司与西安秦华新能源有限公司共同出资设立，出于优化内部治理的需要，韩城美能秦华对法定代表人、执行董事、监事、经理人员进行了调整变更，法定代表人由杨振鹏变更为王炯、执行董事由高亦勤变更为张文博、监事由方园变更为王卫朝、经理由杨振鹏变更为王炯。2023年8月7日，韩城美能秦华已办理完成上述事项的工商变更登记手续，并取得了韩城市行政审批服务局换发的《营业执照》。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：陕西美能清洁能源集团股份有限公司 2023年09月30日 单位：元 项目 2023年9月30日 2023年1月1日 流动资产： 货币资金 699,239,041.41 745,313,677.17 结算备付金拆出资金交易性金融资产 301,195,184.27 222,477,994.49 衍生金融资产应收票据 200,000.00 100,000.00 应收账款 17,265,792.44 22,226,651.58 应收款项融资预付款项 7,098,060.46 12,284,402.63 应收保费应收分保