第一创业：2024年一季度报告

证券代码：002797证券简称：第一创业公告编号：2024-016 第一创业证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人吴礼顺先生、主管会计工作负责人王芳女士及会计机构负责人马东军先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第一季度报告是否经审计 √否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 673,427,362.24 691,865,297.91 -2.66% 归属于上市公司股东的净利润（元） 143,197,078.56 140,884,273.51 1.64% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 139,898,813.43 135,339,257.55 3.37% 经营活动产生的现金流量净额（元） -168,031,003.82 1,314,130,387.44 -112.79% 基本每股收益（元/股） 0.03 0.03 - 稀释每股收益（元/股） 0.03 0.03 - 加权平均净资产收益率 0.96% 0.96% - 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 44,804,423,804.59 45,281,204,701.96 -1.05% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 15,073,777,653.56 14,820,907,771.21 1.71% 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 4,202,400,000 用最新股本计算的全面摊薄每股收益： 支付的优先股股利（元） - 支付的永续债利息（元） - 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.03 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 201,987.20 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 1,049,090.89 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 4,110,221.32 减：所得税影响额 1,340,324.85 少数股东权益影响额（税后） 722,709.43 合计 3,298,265.13 -- 1、其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 2、将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司作为证券经营机构，持有金融投资工具、衍生工具以及处置金融投资工具、衍生工具等业务均属于公司日常经营业务，由此产生的公允价值变动收益、处置取得的投资收益，均不作为非经常性损益披露。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 项目 本报告期比上年同期增减 变动原因 经营活动产生的现金流量净额（元） -112.79% 主要系本期交易性金融工具、拆入资金、回购业务资金等变动的综合影响。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 201,165 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售 条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京国有资本运营管理有限公司 国有法人 11.06 464,686,400 0 0 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 其他 4.99 210,119,900 0 0 北京首农食品集团有限公司 国有法人 4.99 210,119,900 0 0 华熙昕宇投资有限公司 境内非国有法人 4.83 203,057,066 0 质押 61,960,000 浙江航民实业集团有限公司 境内非国有法人 2.70 113,586,269 0 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.69 71,037,924 0 0 北京首都创业集团有限公司 国有法人 1.67 70,000,000 70,000,000 0 西藏乾宁创业投资有限公司 境内非国有法人 1.39 58,337,938 0 冻结 58,337,938 香港中央结算有限公司 境外法人 1.39 58,270,139 0 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.12 47,163,117 0 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 北京国有资本运营管理有限公司 464,686,400 人民币普通股 464,686,400 北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 210,119,900 人民币普通股 210,119,900 北京首农食品集团有限公司 210,119,900 人民币普通股 210,119,900 华熙昕宇投资有限公司 203,057,066 人民币普通股 203,057,066 浙江航民实业集团有限公司 113,586,269 人民币普通股 113,586,269 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 71,037,924 人民币普通股 71,037,924 西藏乾宁创业投资有限公司 58,337,938 人民币普通股 58,337,938 香港中央结算有限公司 58,270,139 人民币普通股 58,270,139 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 47,163,117 人民币普通股 47,163,117 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开 39,281,689 人民币普通股 39,281,689 放式指数证券投资基金上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前10名无限售普通股股东中，华熙昕宇投资有限公司、浙江航民实业集团有限公司、西藏乾宁创业投资有限公司为公司发起人股东，上述发起人股东之间不存在关联关系；北京国有资本运营管理有限公司、北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）和北京首农食品集团有限公司三家股东虽同属北京市人民政府或北京市人民政府国有资产监督管理委员会出资企业，但均独立进行日常经营管理及对外投资决策，三方之间相互独立，因此，这三家股东不构成一致行动关系。除此之外，未知其他前10名无限售普通股股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 公司前10名股东中，华熙昕宇投资有限公司通过普通证券账户持有66,210,000股，通过中信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有136,847,066股，实际合计持有203,057,066股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 71,999,324 1.71% 991,600 0.02% 71,037,924 1.69% 197,700 0.00% 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 48,731,217 1.16% 355,000 0.01% 47,163,117 1.12% 221,900 0.01% 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 18,388,203 0.44% 5,434,900 0.13% 39,281,689 0.93% 2,896,200 0.07% 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 √不适用 三、其他重要事项 （一）换领经营证券期货业务许可证事项 根据中国证券监督管理委员会《关于核准第一创业证券股份有限公司证券投资基金托管资格的批复》 （证监许可〔2022〕2383号），公司2022年度股东大会审议通过了《关于审议修订<第一创业证券股份有限公司章程>的议案》，同意公司经营范围条款增加证券投资基金托管业务。 公司已就上述经营范围变更事项完成工商变更登记，并于2024年2月28日领取了中国证券监督管理委员会换发的《经营证券期货业务许可证》。 （二）分支机构变更情况 序号 变更类型 变更前 变更后 1 注册地址变更 第一创业证券股份有限公司云南分公司地址：云南省昆明市盘龙区东风东路23号昆明恒隆广场办公楼OT1-2804、OT1-2805单元 第一创业证券股份有限公司云南分公司地址：云南省昆明市盘龙区东风东路23号昆明恒隆广场办公楼OT1-2804 2 注册地址变更 第一创业证券股份有限公司徐州财富广场证券营业部地址：徐州市泉山区建国西路锦绣嘉园8#-1-102、103、104 第一创业证券股份有限公司徐州财富广场证券营业部地址：江苏省徐州市泉山区建国西路锦绣嘉园8#-1-102、103、104；8#-2-1002、1006 3 名称、注册地址变更 第一创业证券股份有限公司武汉欢乐大道证券营业部地址：洪山区欢乐大道75号骏业财富中心综合办公楼A座7层6-8号 第一创业证券股份有限公司武汉光谷证券营业部地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道815号光谷国际人才港B栋807室 4 证券期货业务范围变更 第一创业证券股份有限公司北京分公司证券期货业务范围：与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理（限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；代销金融产品。 第一创业证券股份有限公司北京分公司证券期货业务范围：证券经纪；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理（限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。 （三）公司债务融资事项 公司统筹管理债务融资，及时满足公司业务发展需要。2024年第一季度，公司公开发行公司债券10 亿元，详见公司在深交所网站（www.szse.cn）登载的《第一创业证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》（公告编号：2024-006）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 单位：元 项目 期末余额 期初余额 资产： 货币资金 9,247,644,363.02 7,847,914,270.28 其中：客户资金存款 6,796,213,987.86 5,513,622,967.76 结算备付金 1,909,911,305.11 2,657,498,366.82 其中：客户备付金 1,487,284,520.63 2,299,054,719.47 拆出资金融出资金 6,777,417,610.25 7,185,216,440.95 衍生金融资产 29,994,222.0