ST中捷：2023年一季度报告

证券代码：002021证券简称：ST中捷公告编号：2023-035 中捷资源投资股份有限公司2023年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业收入（元） 205,433,033.50 305,013,683.65 -32.65% 归属于上市公司股东的净利润（元） 900,071.48 14,751,030.39 -93.90% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 651,393.33 12,664,180.01 -94.86% 经营活动产生的现金流量净额（元） 6,471,122.06 -41,102,542.28 115.74% 基本每股收益（元/股） 0.0014 0.0214 -93.46% 稀释每股收益（元/股） 0.0014 0.0214 -93.46% 加权平均净资产收益率 0.30% 12.32% 下降12.02个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 1,338,340,179.83 1,354,672,393.60 -1.21% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） -295,952,837.10 -296,882,217.08 0.31% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -42,526.88 主要为固定资产处置损益。 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 541,692.23 主要为公司收到各类政府补助所致。 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 1,510,585.06 主要为本报告期公司持有的大额存单产生利息收入约83.34万元，以及持有外汇期权产生投资收益及公允价值变动收益合计约67.71万元所致。 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,547,906.09 主要为本报告期公司因收到中国证券监督管理委员会浙江监管局送达的《行政处罚决定书》（[2023]13号），支付150万元罚款所致。 减：所得税影响额 213,100.87 少数股东权益影响额（税后） 65.30 合计 248,678.15 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 1、截至本报告期末，公司资产负债表项目大幅度变动及原因： （1）预付款项较期初增长53.50%，主要原因为本报告期公司预付货款增加所致； （2）其他应收款较期初下降76.05%，主要原因为本报告期公司收到广东高院退回的预缴二审诉讼费约532.74万元所致； （3）在建工程较期初下降41.30%，主要原因为本报告期部分在建工程转固所致； （4）衍生金融负债较期初下降87.84%，主要原因为公司期初持有的部分外汇期权在本报告期到期所致； （5）合同负债较期初增长110.63%，主要原因为本报告期公司预收货款增加所致； （6）其他应付款较期初增加95,464.86万元，主要为公司期初预计负债转入所致； （7）预计负债较期初减少95,618.71万元，主要为公司期初预计负债转出至其他应付款所致； （8）递延所得税负债较期初增长41.44%，主要原因为本报告期因税会暂时性差异计提递延所得税负债所致。 2、截至本报告期末，公司利润表项目大幅度变动及原因： （1）营业收入较上年同期下降32.65%，主要原因为受缝制设备行业市场下行影响，主营业务收入下降所致； （2）营业成本较上年同期下降33.58%，主要原因为本报告期主营业务同比收入下降，营业成本相应下降所致； （3）税金及附加较上年同期增长175.79%，主要原因为本报告期公司下属子公司中捷科技因采购规模下降，进项减少所致，以及公司下属子公司禾旭贸易因贸易业务产生的印花税同比增加所致； （4）财务费用较上年同期增长178.61%，主要原因为本报告期因美元汇率波动，汇兑损失同比增加所致； （5）其他收益较上年同期增长373.50%，主要原因为本报告期公司收到政府补助同比增加所致； （6）投资收益较上年同期下降36.26%，主要原因为本报告期公司持有的大额存单减少，产生的投资收益也同比减少所致； （7）公允价值变动收益较上年同期下降125.39%，主要原因为本报告期公司持有的外汇期权因公允价值变动产生收益所致； （8）信用减值损失较上年同期下降64.50%，主要原因为本报告期公司计提的应收账款坏账损失同比减少所致； （9）资产处置损失较上年同期下降84.59%，主要原因为本报告期公司非流动资产处置损失减少所致； （10）营业外支出较上年同期增加153.10万元，主要为本报告期公司因收到中国证券监督管理委员会浙江监管局送达的《行政处罚决定书》（[2023]13号），支付150万元罚款所致； （11）所得税费用较上年同期增长297.58%，主要原因为本报告期递延所得税费用增加所致。 3、截至本报告期末，公司现金流量表项目大幅度变动及原因： （1）经营活动产生的现金流量净额较上年同期增长115.74%，主要原因为上年第四季度采购规模下降，本报告期购买商品支付的现金相应减少，销售商品及购买商品现金流收支净额高于上年同期所致； （2）投资活动产生的现金流量净额较上年同期增长116.10%，主要原因为本报告期公司收回期权保证金约429.35万元以及购建固定资产支出同比减少约298.76万元所致； （3）筹资活动产生的现金流量净额较上年同期下降831.40%，主要原因为本报告期公司偿还债务所支付的现金同比增加所致。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 20,753 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例（%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 18.84% 129,605,889.00 0.00 宁波沅熙股权投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 6.18% 42,523,997.00 0.00 蔡开坚 境内自然人 1.58% 10,840,000.00 0.00 冻结 10,840,000.00 质押 9,800,000.00 孙军敏 境内自然人 0.80% 5,485,800.00 0.00 陈祥强 境内自然人 0.79% 5,400,400.00 0.00 孙胜利 境内自然人 0.63% 4,346,120.00 0.00 闻建清 境内自然人 0.63% 4,331,030.00 0.00 孙永利 境内自然人 0.62% 4,242,700.00 0.00 张义平 境内自然人 0.52% 3,543,100.00 0.00 张艳平 境内自然人 0.50% 3,429,500.00 0.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 玉环市恒捷创业投资合伙企业（有限合伙） 129,605,889.00 人民币普通股 129,605,889.00 宁波沅熙股权投资合伙企业（有限合伙） 42,523,997.00 人民币普通股 42,523,997.00 蔡开坚 10,840,000.00 人民币普通股 10,840,000.00 孙军敏 5,485,800.00 人民币普通股 5,485,800.00 陈祥强 5,400,400.00 人民币普通股 5,400,400.00 孙胜利 4,346,120.00 人民币普通股 4,346,120.00 闻建清 4,331,030.00 人民币普通股 4,331,030.00 孙永利 4,242,700.00 人民币普通股 4,242,700.00 张义平 3,543,100.00 人民币普通股 3,543,100.00 张艳平 3,429,500.00 人民币普通股 3,429,500.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知公司前十大股东之间是否存在关联关系，也未知是否存在《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 无 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 1、根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、准确地反映公司财务状况和经营成果，公司对各项资产进行了全面清查和减值测试，并按照谨慎性原则对贵州拓实能源有限公司、深圳市前海理想金融控股有限公司、大兴安岭捷瑞生态科技有限公司、陕西三沅重工发展股份有限公司、四川信托—锦兴1号集合资金信托计划及玉环铂悦 投资中心（有限合伙）（公司全资子公司华俄兴邦作为普通合伙人认缴出资人民币294万元，占比0.64%）投资、四川信托—锦兴2号集合资金信托计划及玉环德康投资中心（有限合伙）（公司全资子公司华俄兴邦作为普通合伙人认缴出资人民币196万元，占比0.59%）投资计提了减值准备或确认了公允价值变动损益；同时，公司也委托浙江六和律师事务所对上述投资进行后续跟踪处理。 关于投后处置进展情况，浙江六和律师事务所出具了《关于中捷资源投资股份有限公司相关投资情况的进展报告（八）》，经核查报告期内，玉环铂悦投资中心（有限合伙）、玉环德康投资中心（有限合伙）已经被吊销营业执照，但尚未注销。玉环铂悦的债务人黑龙江兴邦国际资源投资股份有限公司（以下简称“兴邦国际”）已于2021年11月11日 进入破产重整程序，为保护玉环铂悦的合法利益，公司已委托律师于2022年3月22日以玉环铂悦的名义向兴邦国际管理人申报了债权。根据重整计划确定的清偿比例，玉环铂悦仅能获得债权总额437,793,470.00元的3.71%。鉴于玉环铂悦已被吊销营业执照，华俄兴邦将与四川信托积极协商，以清算人的名义尽快获得前述破产债权的受偿。玉环德康所投资的底层资产东宁华信经济贸易有限责任公司，因涉金融借款合同纠纷一案于2022年7 月被起诉，该案件于2022年9月19日下午开庭审理，截至本公告日，委托律师尚未查询到该案件生效判决文书，东宁华信已被列为失信被执行人，但尚未进入破产程序。截至本公告日，陕西三沅重工发展股份有限公司登记状态为开业，但已被列为失信被执行人，尚未进入破产程序。深圳市前海理想金融控股股权有限公司、贵州拓实能源有限公司仍有效存续，未被列为失信被执行人。贵州拓实能源因涉合同纠纷一案于2022年6月被起诉，截至本公告日，该案件已开庭审理，委托律师尚未查询到该案生效裁判文书。大兴安岭捷瑞生态科技