华西证券：2024年一季度报告

证券代码：002926证券简称：华西证券公告编号：2024-013 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华西证券股份有限公司2024年第一季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 （%） 营业总收入（元） 647,567,514.65 1,127,252,618.15 -42.55% 归属于上市公司股东的净利润（元） 126,334,550.14 402,301,962.84 -68.60% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 122,592,907.84 395,321,448.86 -68.99% 经营活动产生的现金流量净额（元） -1,178,265,321.71 -1,287,852,119.85 不适用 基本每股收益（元/股） 0.05 0.15 -66.67% 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.15 -66.67% 加权平均净资产收益率 0.55% 1.78% 减少1.23个百分点 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 85,063,063,812.73 88,890,476,567.95 -4.31% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 22,891,130,887.80 22,784,897,113.99 0.47% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 93,090.57 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,051,401.41 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 68,611.82 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,786,715.11 三代手续费返还及税费减免 减：所得税影响额 1,247,969.22 少数股东权益影响额（税后） 10,207.39 合计 3,741,642.30 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 ☑适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 公允价值变动损益 -44,421,446.53 公司正常经营业务 投资收益 84,176,743.58 公司正常经营业务 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 单位：元 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 变动比例 变动说明 衍生金融资产 26,762,582.76 61,132,394.96 -56.22% 收益互换规模减少 其他债权投资 4,096,620,260.96 6,394,338,743.89 -35.93% 其他债权投资规模减少 拆入资金 2,397,984,222.22 3,752,956,099.47 -36.10% 银行间市场拆入资金规模减少 交易性金融负债 1,823,669,280.67 3,151,921,638.59 -42.14% 债券借贷卖出规模减少 衍生金融负债 13,695,958.31 43,309,758.04 -68.38% 场外期权规模减少 应付款项 69,373,234.41 141,831,980.84 -51.09% 应付清算款减少 其他负债 460,633,470.35 667,129,310.96 -30.95% 衍生工具保证金减少 项目 2024年1-3月 2023年1-3月 变动比例 变动说明 一、营业总收入 647,567,514.65 1,127,252,618.15 -42.55% 受市场行情影响，投资相关收益减少 投资银行业务手续费净收入 18,545,989.14 30,858,925.86 -39.90% 债权类投行业务收入同比减少 投资收益（损失以“－”列示） 84,176,743.58 223,652,446.82 -62.36% 受市场行情影响，金融投资的投资收益减少 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -3,804,234.56 -1,454,500.59 不适用 联营企业同比亏损增加 其他收益 4,838,116.52 9,286,914.37 -47.90% 收到三代手续费返还减少 公允价值变动收益（损失以“－”列示） -44,421,446.53 200,809,786.77 -122.12% 受市场行情影响，金融投资公允价值变动浮亏 汇兑收益（损失以“－”列示） 49,674.68 -544,417.49 不适用 汇率波动 资产处置收益（损失以“-”号填列） 93,090.57 15,074.89 517.52% 固定资产处置收入增加 信用减值损失 4,697,607.06 -42,587,831.60 不适用 股票质押回购减值损失较同期增加 三、营业利润（亏损以“－”列示） 135,565,831.54 505,114,203.10 -73.16% 营业总收入减少 加：营业外收入 147,183.16 39,815.47 269.66% 非经营性利得增加 减：营业外支出 78,571.34 31,871.66 146.52% 主要是捐赠支出增加 四、利润总额（亏损总额以“－”列示） 135,634,443.36 505,122,146.91 -73.15% 营业总收入减少，利润总额减少 减：所得税费用 9,746,113.84 103,200,593.55 -90.56% 应纳税所得额减少 五、净利润（净亏损以“－”列示） 125,888,329.52 401,921,553.36 -68.68% 营业总收入减少，净利润减少 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 125,888,329.52 401,921,553.36 -68.68% 营业总收入减少，净利润减少 1.归属于母公司股东的净利润 126,334,550.14 402,301,962.84 -68.60% 营业总收入减少，净利润减少 六、其他综合收益的税后净额 -20,100,776.33 36,396,963.61 -155.23% 营业总收入减少，净利润减少 投资活动产生的现金流量净额 2,284,148,431.80 -27,760,648.35 不适用 收回投资现金增加 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 90,990 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 泸州老窖集团有限责任公司 国有法人 18.13% 475,940,143 华能资本服务有限公司 国有法人 11.34% 297,798,988 泸州老窖股份有限公司 国有法人 10.39% 272,831,144 四川剑南春（集团）有限责任公司 境内一般法人 6.79% 178,329,599 中铁信托有限责任公司 国有法人 3.74% 98,081,280 四川省宜宾五粮液集团有限公司 国有法人 2.83% 74,304,000 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 国有法人 2.83% 74,304,000 冻结 74,304,000 四川峨胜水泥集团股份有限公司 境内一般法人 1.61% 42,300,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 基金、理财产品等 1.26% 33,205,749 四川省宜宾市投资有限责任公司 国有法人(0 1.08% 28,467,041 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 泸州老窖集团有限责任公司 475,940,143 人民币普通股 475,940,143 华能资本服务有限公司 297,798,988 人民币普通股 297,798,988 泸州老窖股份有限公司 272,831,144 人民币普通股 272,831,144 四川剑南春（集团）有限责任公司 178,329,599 人民币普通股 178,329,599 中铁信托有限责任公司 98,081,280 人民币普通股 98,081,280 四川省宜宾五粮液集团有限公司 74,304,000 人民币普通股 74,304,000 重庆市涪陵投资集团有限责任公司 74,304,000 人民币普通股 74,304,000 四川峨胜水泥集团股份有限公司 42,300,000 人民币普通股 42,300,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 33,205,749 人民币普通股 33,205,749 四川省宜宾市投资有限责任公司 28,467,041 人民币普通股 28,467,041 上述股东关联关系或一致行动的说明 前10名股东中，泸州老窖集团有限责任公司为泸州老窖股份有限公司控股股东。除上述股东关联关系以外，公司未获知其余股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金：2023年度期末转融通证券出借余量263,900股；2024年1季度末转融通证券出借余量92,500股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 ☑适用□不适用 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 33,964,549 1.29% 263,900 0.01% 33,205,749 1.26% 92,500 0.00% 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用☑不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 （一）分支机构新设及变更情况 1、新设分支机构 报告期内，公司无新设分支机构2、分支机构信息变更 报告期内，公司以下分支机构名称及地址发生变更： 分支机构名称 变更原因/类型 变更前 变更后 华西证券股份有限公司大连五五路证券营业部 场地扩建 辽宁省大连市中山区五五路4A号21层 辽宁省大连市中山区五五路4A号21层1号、2号、3号、4号、5-1号房间 华西证券股份有限公司川北分公司 补充楼栋及门牌信息 四川省绵阳市安昌路33号2楼 四川省绵阳市涪城区安昌路33号一期（栋）2层C区 华西证券股份有限公 场地扩建 四川省成都市天府新区华阳街道广都上街 四川省成都市天府新区华阳街道正 司成都天府新区正东中街证券营业部 8