指南针：2024年一季度报告

证券代码：300803证券简称：指南针公告编号：2024-023 北京指南针科技发展股份有限公司 2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 293,508,665.00 338,012,494.00 -13.17% 归属于上市公司股东的净利润（元） 16,788,949.00 57,368,704.00 -70.74% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 16,138,435.00 56,473,657.00 -71.42% 经营活动产生的现金流量净额（元） 1,037,765,421.00 1,644,008,826.00 -36.88% 基本每股收益（元/股） 0.04 0.14 -71.43% 稀释每股收益（元/股） 0.04 0.14 -71.43% 加权平均净资产收益率 0.89% 3.32% -2.43% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减（%） 总资产（元） 6,528,304,887.00 5,430,841,906.00 20.21% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,902,463,856.00 1,873,055,908.00 1.57% 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 ☑是□否 本报告期 支付的优先股股利（元） 0.00 支付的永续债利息（元） 0.00 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.0411 （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -1,631.00 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 88,792.00 委托他人投资或管理资产的损益 967,054.00 银行理财产品收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -452,115.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 114,925.00 减：所得税影响额 66,511.00 合计 650,514.00 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 单位：元 资产负债表项目 本报告期末 本报告期初 变动比例 变动原因 货币资金 3,417,364,390 2,569,531,060 33.00% 证券经纪业务客户存款余额持续增加 交易性金融资产 587,598,327 384,668,320 52.75% 与证券自营业务相关 代理买卖证券款 3,394,475,963 2,409,739,171 40.86% 麦高证券客户规模增长，代理买卖证券款增加 利润表项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因 手续费及佣金净收入 39,992,128 14,354,145 178.61% 证券经纪业务收入增加 投资收益 29,429,208 5,555,046 429.77% 主要系麦高证券的证券自营业务形成 归属于母公司所有者的净利润 16,788,949 57,368,704 -70.74% 主要系金融信息服务业务收入减少 现金流量表项目 本期发生额 上期发生额 变动比例 变动原因 经营活动产生的现金流量净额 1,037,765,421 1,644,008,826 -36.88% 主要系麦高证券收到的现金净额减少 筹资活动产生的现金流量净额 -3,587,705 47,411,287 -107.57% 本期新增流动资金贷款净额较上期减少 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 38,981 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股比例 （%） 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 广州展新通讯科技有限公司 境内非国有法人 40.50% 165,626,536.00 0.00 质押 6,250,000.00 香港中央结算有限公司 境外法人 2.35% 9,615,407.00 0.00 不适用 0.00 陈宽余 境内自然人 2.32% 9,508,063.00 0.00 不适用 0.00 隋雅丽 境内自然人 2.09% 8,553,473.00 0.00 不适用 0.00 北京挚盟资本管理有限公司－挚盟超弦五号私募证券投资基金 其他 1.30% 5,316,500.00 0.00 不适用 0.00 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 其他 1.17% 4,794,646.00 0.00 不适用 0.00 马燕黎 境内自然人 0.99% 4,028,500.00 0.00 不适用 0.00 张春林 境内自然人 0.93% 3,791,677.00 0.00 不适用 0.00 孙鸣 境内自然人 0.83% 3,395,348.00 2,546,511.00 不适用 0.00 任民 境内自然人 0.54% 2,216,580.00 0.00 不适用 0.00 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 广州展新通讯科技有限公司 165,626,536.00 人民币普通股 165,626,536.00 香港中央结算有限公司 9,615,407.00 人民币普通股 9,615,407.00 陈宽余 9,508,063.00 人民币普通股 9,508,063.00 隋雅丽 8,553,473.00 人民币普通股 8,553,473.00 北京挚盟资本管理有限公司－挚盟超弦五号私募证券投资基金 5,316,500.00 人民币普通股 5,316,500.00 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金 4,794,646.00 人民币普通股 4,794,646.00 马燕黎 4,028,500.00 人民币普通股 4,028,500.00 张春林 3,791,677.00 人民币普通股 3,791,677.00 任民 2,216,580.00 人民币普通股 2,216,580.00 孟令翠 1,924,600.00 人民币普通股 1,924,600.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 在上述股东中，广州展新通讯科技有限公司、陈宽余、张春林、孙鸣之间不存在关联关系或一致行动关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 公司股东任民通过信用证券账户持有52,000股，通过普通证券账户持有2,164,580股，实际合计持有2,216,580股；公司股东孟令翠通过信用证券账户持有1,924,600股，通过普通证券账户持有0股，实际合计持有1,924,600股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 ☑适用□不适用 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 北京挚盟资本管理有限公司－挚盟超弦五号私募证券投资基金 4,929,000 1.21% 421,000 0.10% 5,316,500 1.30% 33,500 0.01% 中国工商银行股份有限公司－易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金（注1） 2,842,846 0.70% 830,200 0.20% 4,794,646 1.17% 368,100 0.09% 注1：公司在2023年年度报告披露时尚未获取该股东转融通数据，因此本报告期新增披露。 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 ☑适用□不适用 单位：股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 股东名称（全称） 本报告期新增/退出 期末转融通出借股份且尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账户持股及转融通出借股份且尚未归还的股份数量 数量合计 占总股本的比例 数量合计 占总股本的比例 中国建设银行股份有限公司－华安创业板50交易型开放式指数证券投资基金（注2） 退出 74,700 0.02% 1,936,030 0.47% 注2：公司在2023年年度报告披露时尚未获取该股东转融通数据，因此本报告期较上期发生变化情况为“退出”。 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 （三）限售股份变动情况 □适用☑不适用 三、其他重要事项 ☑适用□不适用 （一）经营业绩变动说明 公司金融信息服务业务的产品和服务以“体验式”销售模式开展，不同级别版本的产品销售周期各年度不完全相同，且全年分布不均衡。受此业务特点影响，公司可能呈现经营业绩全年分布不均衡的特点，由此公司2024年一季度业绩无 法准确反映2024年全年业绩情况。 公司2024年一季度业绩整体稳健，但与上年同期相比出现下滑，主要原因为： 1.受2024年春节较晚影响，公司本年度高端产品全赢系列私享家版软件于3月6日至4月12日展开营销，相较于2023年该产品的营销周期（2023年2月3日至3月17日），滞后了约一个月时间，从而导致了2024年该产品的现金回款节奏较上年同期出现“错月”效应，本年度该产品的部分现金回款将被计入二季度。因此报告期内金融信息服务业务的经营性现金流、营业收入等财务指标与上年同期不具可比性，同比大幅减少。 2.报告期内，特别是春节后，资本市场整体有所回暖，公司适时加大品牌推广及客户拓展力度，当期新增付费用户同比显著增加，同时广告宣传及网络推广费同比小幅增长，销售费用同比小幅增长。 3.公司在实施2022年股票期权激励计划和2023年股票期权激励计划后，报告期内相关股份支付费用同比出现一定程度的增加，对公司当期利润亦产生一定影响。 报告期内，麦高证券的经纪业务和自营业务保持快速发展，其中，手续费及佣金净收入3,999.21万元，较上年同期增长178.61%；利息净收入1,269.49万元，较上年同期增长132.87%，报告期末，代理买卖证券款33.94亿元，较上年度末增长40.86%。麦高证券继2023年实现盈利后，报告期内继续保持盈利。 （二）股权激励行权情况说