中粮资本控股股份有限公司 2023年年度报告 二〇二四年四月 董事长致辞 岁月不居,天道酬勤。2023年是中粮资本贯彻党的二十大精神的开局之年,也是实施“十四五”规划承前启后的关键一年。中粮资本坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,秉承“以奋斗者为本,以贡献者为先”的文化理念,努力克服内外部不利因素,强化战略引领,奋力攻坚克难,积极应对金融风险,各项工作取得了积极成效。 2023年,中粮资本主营业务稳中有增。中英人寿新业务价值、首年年化保费收入创历史新高,经代渠道跻 身一线梯队,银保渠道实现跨越式增长。中粮期货经纪业务客户权益规模再创新高,风险管理业务创新驱动,产融结合优势显著,行业影响力进一步提高。中粮信托坚持标品转型,业务结构不断优化,全年营业收入、净利润实现稳步增长,行业排名快速提升。 光辉荣耀既往事,策马扬鞭奔前程。2024年,中粮资本将继续立足中粮产业,“赋能产业、服务民生”,苦练主营业务内功,打造差异化竞争力,持续完善风控体系,促进公司高质量发展。以更加坚定的信念和更加昂扬的斗志,为社会和股东创造更大价值,更好地回报广大股东及投资者朋友的厚爱。 中粮资本党委书记、董事长、总经理孙彦敏 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人孙彦敏、主管会计工作负责人李德罡及会计机构负责人(会计主管人员)张雪声明:保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告第三节“管理层讨论与分析”的“十一、公司未来发展展望”部分描述了公司可能面对的相关风险,敬请投资者注意查阅。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以2,304,105,575为基 数,向全体股东每10股派发现金红利1.33元(含税),送红股0股(含税),不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义3 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析11 第四节公司治理31 第五节环境和社会责任46 第六节重要事项50 第七节股份变动及股东情况69 第八节优先股相关情况76 第九节债券相关情况77 第十节财务报告78 备查文件目录 (一)载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表; (二)载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件; (三)报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有文件的正本及公告的原稿。以上备查文件均完整备置于公司证券事务部。 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、上市公司、中粮资本 指 中粮资本控股股份有限公司 本集团 指 中粮资本控股股份有限公司与其控制的子公司及结构化主体 中粮集团 指 中粮集团有限公司 资本投资 指 中粮资本投资有限公司 资本投资管理 指 中粮资本投资管理有限公司 中英人寿 指 中英人寿保险有限公司 中粮期货 指 中粮期货有限公司 中粮信托 指 中粮信托有限责任公司 龙江银行 指 龙江银行股份有限公司 资本香港、中粮资本(香港) 指 中粮资本(香港)有限公司或COFCOCAPITAL(HONGKONG)CO.,LIMITED 期货国际、中粮期货(国际) 指 中粮期货(国际)有限公司或COFCOFUTURES(INTERNATIONAL)CO.,LIMITED 资产国际、中粮资产(国际) 指 中粮资产管理(国际)有限公司或COFCOASSETMANAGEMENT(INTERNATIONAL)CO.,LIMITED 中粮金科 指 中粮资本科技有限责任公司 资本保理 指 中粮资本(天津)商业保理有限公司 中粮祈德丰 指 中粮祈德丰投资服务有限公司 北京祈德丰、中粮祈德丰商贸 指 中粮祈德丰(北京)商贸有限公司 上海祈德 指 上海祈德投资有限公司 中粮产业基金、农业产业基金 指 中粮农业产业基金管理有限责任公司 中粮基金天津、中粮基金(天津) 指 中粮基金管理(天津)有限公司 中粮基金海南、中粮基金(海南) 指 中粮私募基金管理(海南)有限公司 上海富悦 指 上海富悦股权投资基金管理有限公司 弘毅弘量 指 弘毅弘量(深圳)股权投资基金合伙企业(有限合伙) 首农食品 指 北京首农食品集团有限公司 董事或董事会 指 本公司董事或董事会 监事或监事会 指 本公司监事或监事会 股东大会 指 本公司股东大会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《中粮资本控股股份有限公司章程》 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 国家发改委 指 中国国家发展和改革委员会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 金监总局 指 国家金融监督管理总局 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2023年1月1日至2023年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 中粮资本 股票代码 002423 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 中粮资本控股股份有限公司 公司的中文简称 中粮资本 公司的外文名称 COFCOCAPITALHOLDINGSCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 COFCOCAPITAL 公司的法定代表人 孙彦敏 注册地址 河南省济源市承留镇小寨村 注册地址的邮政编码 459008 公司注册地址历史变更情况 不适用 办公地址 北京市朝阳区中粮福临门大厦11层 办公地址的邮政编码 100020 公司网址 www.cofco-capital.com 电子信箱 cofcocapital@cofco.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 姜正华 赵鑫 联系地址 北京市朝阳区中粮福临门大厦11层1105 北京市朝阳区中粮福临门大厦11层1105 电话 010-85017079 010-85017079 传真 010-85617029 010-85617029 电子信箱 zlzbdb@cofco.com zlzbdb@cofco.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 《中国证券报》《证券时报》《证券日报》 公司披露年度报告的媒体名称及网址 巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 四、注册变更情况 统一社会信用代码 91410000169967858M 公司上市以来主营业务的变化情况 2019年初,公司完成重大资产重组后,主营业务由原钢铁业务变更为金融业务。 历次控股股东的变更情况 1、2018年2月,公司原控股股东中国南方工业集团公司完成改制,由全民所有制企业变更为国有独资公司,名称变更为中国兵器装备集团有限公司。详情请见公司于2018年2 月7日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于控股股东完成改制及名称变更的公告》(公告编号:2018-018)。2、2018年4月,公司控股股东变更为中粮集团有限公司,中国兵器装备集团有限公司不再直接持有公司股份。公司实际控制人未发生变化,仍为国务院国有资产监督管理委员会。详情请见公司于2018年4月17日在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的《关于控股股东无偿划转公司股份完成过户登记的公告》(公告编号:2018-047)。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座9层 签字会计师姓名 颜凡清、杜伟 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □适用☑不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □适用☑不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 2023年 2022年 本年比上年增减 2021年 营业总收入(元) 22,282,451,786.60 18,606,606,384.30 19.76% 19,707,242,125.72 归属于上市公司股东的净利润(元) 1,020,578,385.22 596,987,933.02 70.95% 1,372,325,077.82 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元) 973,673,763.45 597,348,598.84 63.00% 1,375,442,882.02 经营活动产生的现金流量净额(元) 6,762,996,387.62 8,039,030,398.03 -15.87% 9,329,588,810.79 基本每股收益(元/股) 0.4429 0.2591 70.94% 0.5956 稀释每股收益(元/股) 0.4429 0.2591 70.94% 0.5956 加权平均净资产收益率 5.41% 3.26% 增加2.15个百分点 7.77% 2023年末 2022年末 本年末比上年末增减 2021年末 总资产(元) 124,801,460,856.43 117,298,899,880.56 6.40% 102,436,380,747.58 归属于上市公司股东的净资产(元) 19,442,245,851.89 18,320,497,245.57 6.12% 18,349,765,478.94 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性 □是☑否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 □是☑否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用☑不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位:元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业总收入 5,640,990,066.46 6,113,652,236.27 5,472,356,809.65 5,055,452,674.22 归属于上市公司股东的净利润 375,547,078.59 443,269,825.17 125,240,438.29 76,521,043.17 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 374,320,073.82 443,206,966.62 117,389,526.24 38,757,196.77 经营活动产生的现金流量净额 924,370,791.45 3,730,919,931.34 -1,118,998,025.95 3,226,703,690.78 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是☑否 九、非经常性损益项目及金额 ☑适用□不适用 单位:元 项目 2023年金额 2022年金额 2021年金额 说明 非流动性资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 1,603,543.34 -559,903.76 -1,887,394.19 计入当期损益的政府补助(与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外) 14,135,994.73 2,833,950.17 10,496,615.61 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 70,898,084.63 2,494,591.27 除上述各项之外的其 -12,461,792.72 -8,594,099.26 -11,807,222.83