五矿资本：五矿资本股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：600390证券简称：五矿资本 五矿资本股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业总收入 2,346,162,820.06 -18.37 营业收入 185,240,911.12 65.38 利息收入 1,123,559,576.57 -9.91 手续费及佣金收入 1,037,362,332.37 -31.52 归属于上市公司股东的净利润 953,517,471.23 34.91 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 883,657,250.61 53.95 经营活动产生的现金流量净额 -2,284,331,929.57 -158.33 基本每股收益（元/股） 0.19 35.71 稀释每股收益（元/股） 0.19 35.71 加权平均净资产收益率（%） 2.11 增加0.56个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 160,207,675,453.53 152,884,448,272.48 4.79 归属于上市公司股东的所有者权益 49,449,431,094.33 48,322,868,036.09 2.33 注：加权平均净资产收益率、基本每股收益、稀释每股收益等指标计算时已剔除归属于优先股股东的股息、权益等影响。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 18,633.93 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 134,486,422.62 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -13,193,905.41 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 76,157.67 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 95,850.85 其他符合非经常性损益定义的损益项目 348,387.07 减：所得税影响额 30,457,886.68 少数股东权益影响额（税 后） 21,513,439.43 合计 69,860,220.62 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 □适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入 65.38 公司营业总收入包含营业收入、利息收入和手续费及佣金收入。本报告期实现营业收入1.85亿元，同比增加0.73亿元，占营业总收入的7.90%，占比较小。营业收入较上年同期增幅较大主要系本期子公司五矿产业金融的下游企业需求有所恢复，且上年同期营业收入基数较低，导致变动比例较大。 手续费及佣金收入 -31.52 下属子公司五矿信托积极贯彻落实国家政策和行业政策要求，深入推进业务转型，持续提升服务实体经济和风险管理能力，持续优化信托资产投向，业务结构的改变导致手续费及佣金收入有所减少。 归属于上市公司股东的净利润 34.91 本报告期因资本市场有所回暖，公司权益类金融产品投资收益与市场相关性较强，投资收益（含公允价值变动收益）同比增幅较大，导致本期经营业绩有所增长。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 53.95 基本每股收益（元/股） 35.71 稀释每股收益（元/股） 35.71 加权平均净资产收益率（%） 增加0.56个百分点 经营活动产生的现金流量净额 -158.33 本报告期经营活动产生的现金流量净额同比降幅较大，主要系本期下属金融子企业投融资策略的变化使得相关金融资产投资净流出以及同业拆借净流出等较上年同期增加所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 64,435 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持有有限售条 质押、标记或冻结情况 持股比例(%) 件股份数量 股份状态 数量 中国五矿股份有限公司 国有法人 2,117,064,042 47.07 0 无 0 中建资本控股有限公司 国有法人 177,339,901 3.94 0 无 0 华宝证券－平安银行－华宝证券华增五号集合资产管理计划 境内非国有法人 160,825,621 3.58 0 无 0 长沙矿冶研究院有限责任公司 国有法人 150,751,955 3.35 0 无 0 中远海运发展股份有限公司 国有法人 101,135,591 2.25 0 无 0 前海开源基金－农业银行－上海茁蓄投资管理合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 97,046,630 2.16 0 无 0 颐和银丰天元（天津）集团有限公司 境内非国有 法人 63,989,524 1.42 0 质押 14,590,000 兴业全球基金－招商银行－哈尔滨银行股份有限公司 境内非国有法人 35,467,980 0.79 0 无 0 兴业全球基金－招商银行－中航信托股份有限公司 境内非国有法人 35,467,980 0.79 0 无 0 兴业全球基金－工商银行－中车金证投资有限公司 境内非国有法人 35,467,980 0.79 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国五矿股份有限公司 2,117,064,042 人民币普通股 2,117,064,042 中建资本控股有限公司 177,339,901 人民币普通股 177,339,901 华宝证券－平安银行－华宝证券华增五号集合资产管理计划 160,825,621 人民币普通股 160,825,621 长沙矿冶研究院有限责任公司 150,751,955 人民币普通股 150,751,955 中远海运发展股份有限公司 101,135,591 人民币普通股 101,135,591 前海开源基金－农业银行－上海茁蓄投资管理合伙企业（有限合伙） 97,046,630 人民币普通股 97,046,630 颐和银丰天元（天津）集团有限公司 63,989,524 人民币普通股 63,989,524 兴业全球基金－招商银行－哈尔滨银行股份有限公司 35,467,980 人民币普通股 35,467,980 兴业全球基金－招商银行－中航信托股份有限公司 35,467,980 人民币普通股 35,467,980 兴业全球基金－工商银行－中车金证投资有限公司 35,467,980 人民币普通股 35,467,980 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述前十名股东及前十名无限售条件股东中第一大股东为公司控股股东，第四大股东为公司实际控制人中国五矿控制下的企业，第八大股东、第九大股东和第十大股东存在关联关系；除上述情况，公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行动。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述前十名股东及前十名无限售条件股东中第七大股东颐和银丰天元（天津）集团有限公司通过普通账户持有57,734,119股，通过信用证券账户持有6,255,405股,实际合计63,989,524股。 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 √适用□不适用 1、五资优1优先股股东总数及优先股股东持股情况表 单位：股 报告期末优先股股东总数 10 前10名优先股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例（%） 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状 态 数量 太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－022L-CT001沪 其他 18,500,000 37.00 0 无 0 申万宏源证券－工商银行－申万宏源万利增享2号集合资产管理计划 其他 12,000,000 24.00 0 无 0 太平人寿保险有限公司－万能－个险万能 其他 6,000,000 12.00 0 无 0 新华人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－018L－CT001沪 其他 5,000,000 10.00 0 无 0 太平人寿保险有限公司－万能－团险万能 其他 1,500,000 3.00 0 无 0 太平财产保险有限公司－传统－普通保险产品 其他 1,500,000 3.00 0 无 0 太平财产保险有限公司 其他 1,500,000 3.00 0 无 0 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰37号集合资产管理计划 其他 1,500,000 3.00 0 无 0 创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰40号集合资产管理计划 其他 1,500,000 3.00 0 无 0 交银施罗德资管－交通银行－交银施罗德资管卓远1号集合资产管理计划 其他 1,000,000 2.00 0 无 0 前10名表决权恢复的优先股股东持股情况 股东名称 持有表决权恢复的优先股股份数量 无 - 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、“太平人寿保险有限公司－传统－普通保险产品－022L-CT001沪”、“太平 人寿保险有限公司－万能－个险万 能”、“太平人寿保险有限公司－万能 －团险万能”、“太平财产保险有限公司－传统－普通保险产品”和“太平财产保险有限公司”具有关联关系。 2、“创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰37号集合资产管理计划”和“创金合信基金－中国银行－创金合信鼎泰40号集合资产管理计划”具有关联关系。 3、除上述情况，公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行动。 2、五资优2优先股股东总数及优先股股东持股情况表 单位：股 报告期末优先股股东总数 13 前10名优先股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例（%） 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状 态 数量 申万宏源证券－工商银行－申万宏源万利增享2号集合资产管理计划 其他 7,500,000 25.00 0 无 0 华宝信托有限责任公司－华宝信托－宝富投资1号集合资金信托计划 其他 6,000,000 20.00 0 无 0 交银施罗德资管－交通银行－交银施罗德资管卓远1号集合资产管理计划 其他 4,500,000 15.00 0 无 0 江苏省国际信托有限