长城证券：2023年年度报告

长城证券股份有限公司 2023年年度报告 证券代码：002939证券简称：长城证券 第一节重要提示、目录和释义 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司负责人王军、主管会计工作负责人李翔及会计机构负责人（会计主管人员）阮惠仙声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、本报告经公司第二届董事会第三十二次会议审议通过。本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。 四、本公司年度财务报告已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。 五、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 六、公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为： 以总股本4,034,426,956股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.15元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 七、风险提示： 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况的影响。公司所处的证券行业具有较强的周期性，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营情况的分析，未来存在公司经营业绩随着我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等。请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”相关内容，并特别注意上述风险因素。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析17 第四节公司治理39 第五节环境和社会责任70 第六节重要事项71 第七节股份变动及股东情况88 第八节优先股相关情况96 第九节债券相关情况97 第十节财务报告105 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件｡ 三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。 释义 释义项 释义内容 长城证券、本公司、公司 指 长城证券股份有限公司 长城有限 指 长城证券有限责任公司，本公司前身 华能集团、实际控制人 指 中国华能集团有限公司，本公司实际控制人 华能资本、控股股东 指 华能资本服务有限公司，本公司控股股东 深圳新江南 指 深圳新江南投资有限公司 深圳能源 指 深圳能源集团股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》《章程》 指 《长城证券股份有限公司章程》 《主板规范运作指引》 指 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》 《股票上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局 中国银保监会 指 原中国银行保险监督管理委员会，现国家金融监督管理总局 国资委 指 国有资产监督管理委员会 中证协 指 中国证券业协会 深交所 指 深圳证券交易所 上交所 指 上海证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 长城长富 指 深圳市长城长富投资管理有限公司，本公司全资子公司 长城投资 指 深圳市长城证券投资有限公司，本公司全资子公司 长城资管 指 长城证券资产管理有限公司，本公司全资子公司 长证国际 指 长证国际金融有限公司，本公司全资子公司 宝城期货 指 宝城期货有限责任公司，本公司控股子公司 长城富浩 指 深圳长城富浩私募股权基金管理有限公司，本公司控股孙公司 华能宝城物华 指 华能宝城物华有限公司，本公司控股孙公司 长城基金 指 长城基金管理有限公司，本公司参股公司 景顺长城 指 景顺长城基金管理有限公司，本公司参股公司 报告期 指 2023年度（2023年1月1日至2023年12月31日） 上年度 指 2022年度（2022年1月1日至2022年12月31日） 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 OTC 指 场外交易（柜台交易） ESG 指 环境、社会和公司治理 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称长城证券 股票代码002939 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称长城证券股份有限公司 公司的中文简称长城证券 公司的外文名称ChinaGreatWallSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写CGWS 公司的法定代表人王军 公司的总裁李翔 注册地址广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 注册地址的邮政编码518033 公司注册地址历史变更情况2019年11月，公司注册地址由“深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层”变更为“深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层” 办公地址广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址的邮政编码518033 公司网址http://www.cgws.com 电子信箱cczqir@cgws.com 公司注册资本4,034,426,956元 公司净资本20,940,925,033.25元 二、联系人和联系方式 董事会秘书 姓名周钟山（代行董事会秘书职责） 联系地址深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼19层 电话0755-83516072 传真0755-83516244 电子信箱cczqir@cgws.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站深圳证券交易所网站（www.szse.cn） 公司披露年度报告的媒体名称及网址《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》、巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn） 公司年度报告备置地点深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼19层公司董事会办公室 四、注册变更情况 统一社会信用代码91440300192431912U 公司上市以来主营业务的变化情况公司于2021年3月换领了新的《经营证券期货业务许可证》，证券期货业务范围 增加“证券投资基金托管”。 历次控股股东的变更情况无变更 五、各单项业务资格 公司及公司所设证券营业部、分公司均持有中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》。公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品；证券投资基金托管业务。 截至报告期末，公司及子公司各单项业务资格如下： （一）经纪业务相关资格 序号业务资格批准机构 1上海证券交易所会员资格上海证券交易所 2深圳证券交易所会员资格深圳证券交易所 3期权结算业务资格中国证券登记结算有限责任公司 4数字证书认证业务代理及使用中国证券登记结算有限责任公司 5股票质押式回购业务交易权限上海证券交易所 6股票质押式回购业务交易权限深圳证券交易所 7约定购回式证券交易权限深圳证券交易所 8证券业务外汇经营许可证国家外汇管理局 9代销金融产品业务资格深圳证监局 10转融通业务中国证券金融股份有限公司 11债券质押式报价回购业务试点中国证监会 12约定购回式证券交易权限上海证券交易所 13向保险机构投资者提供交易单元中国银保监会 14融资融券业务资格中国证监会 15为期货公司提供中间介绍业务资格中国证监会 16中国证券登记结算有限责任公司结算参与人中国证券登记结算有限责任公司 17开放式证券投资基金代销业务资格中国证监会 18深圳B股结算会员资格中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 19网上证券委托业务资格中国证监会 20深港通下港股通业务交易权限深圳证券交易所 21港股通业务交易权限上海证券交易所 22证券投资咨询业务资格中国证监会 （二）投资银行业务相关资格 序号业务资格批准机构 1非金融企业债务融资工具一般主承销商（证券公司类）中国银行间市场交易商协会 2主办券商业务全国中小企业股份转让系统有限责任公司 3代办系统主办券商业务资格中国证券业协会 4主办券商做市业务全国中小企业股份转让系统有限责任公司 （三）资产管理业务相关资格 序号业务资格批准机构 1受托管理保险资金业务中国银保监会 2集合资产管理电子签名合同试点深圳证监局 3集合资产管理业务深圳证监局 4定向资产管理业务深圳证监局 5受托投资管理业务资格中国证监会 （四）OTC业务相关资格 序号 业务资格 批准机构 1柜台市场试点 中国证券业协会 2股票收益互换交易业务 中国证券业协会 3场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 （五）自营业务相关资格 序号业务资格批准机构 1上海证券交易所股票期权交易参与人上海证券交易所 2利率互换交易深圳证监局 3股指期货交易深圳证监局 4上海证券交易所大宗交易系统合格投资者资格上海证券交易所 5进入全国银行间同业市场中国人民银行 6信用风险缓释工具业务中国证监会 7信用保护合约核心交易商上海证券交易所 8信用保护凭证创设机构上海证券交易所 9深圳证券交易所股票期权交易参与人深圳证券交易所 10银行间债券市场现券做市商资格全国银行间同业拆借中心 （六）公司其他主要业务资格 序号业务资格批准机构 1保险兼业代理业务许可证（A类）中国银保监会 2中国证券业协会会员中国证券业协会 3中国证券投资基金业协会会员中国证券投资基金业协会 4微信证券业务中国证监会 5客户资金消费支付服务中国证券投资者保护基金有限责任公司 6私募基金综合托管业务试点中国证监会 7私募基金业务外包服务机构中国证券投资基金业协会 8互联网证券业务试点中国证券业协会 9开展直接投资业务深圳证监局 10证券投资基金托管资格中国证监会 （七）控股子公司及其下属子公司主要业务资质 公司名称 业务资格 批准机构 长城长富 私募投资基金管理人 中国证券投资基金业协会 中国证券投资基金业协会会员 中国证券投资基金业协会 中国证券业协会会员 中国证券业协会 合格境内投资者境外投资试点资格（取得资格主体为长城长富子公司长城富浩） 深圳市人民政府金融发展服务办公室 外商投资股权投资管理业务资格（取得资格主体为长城长富子公司长城富浩） 深圳市外商投资股权投资企业试点工作领导小组办公室 长城投资 中国证券业协会会员 中国证券业协会 宝城期货 经营证券期货业务许可证 中国证监会 上海国际能源交易中心会员 上海国际能源交易中心 中国金融期货交易所交易全面结算会员 中国金融期货交易所 中国期货业协会会员 中国期货业协会 资产管理业务 中国期货业协会 期货投资咨询业务资格 中国证监会 大连商品交易所会员 大连商品交易所 上海期货交易所会员 上海期货交易所 郑州商品交易所会员 郑州商品交易所 广州期货交易所会员 广州期货交易所 金融期货经纪业务资格 中国证监会 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 深圳证券交易所股票期权交易参与人 深圳证券交易所 中国证券投资基金业协会会员 中国证券投资基金业协会 六、公司历史沿革 长城证券股份有限公司，原为长城证券有限责任公司，系经中国人民银行银复[1995]417号文批复，于1996年5月2日领取企业法人营业执照，成立时注册资本为15,700万元。 2000年3月8日，经中国证监会证监机构字[2000]43号文核准，公司注册资本由15,700万元增至82,500万元；2006年4月21日，经中国证监会证监机构字[2006]75号文核准，公司注册资本由82,500万元增至92,500万元；2007年4月17日，