长城证券：2023年一季度报告

证券代码：002939证券简称：长城证券公告编号：2023-027 长城证券股份有限公司 2023年第一季度报告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人张巍、主管会计工作负责人李翔及会计机构负责人（会计主管人员）阮惠仙声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.公司2023年第一季度报告未经会计师事务所审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 本报告期 上年同期 本报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 1,119,714,283.09 623,631,469.90 79.55% 归属于上市公司股东的净利润（元） 450,777,544.23 -78,271,539.83 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 447,339,060.10 -81,741,656.61 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） 158,207,266.69 -802,111,348.18 不适用 基本每股收益（元/股） 0.11 -0.03 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.11 -0.03 不适用 加权平均净资产收益率 1.62% -0.40% 增加2.02个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 111,991,832,441.12 100,240,824,204.01 11.72% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 28,013,706,652.42 27,564,192,110.51 1.63% （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 5,450.56 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 459,200.00 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,020,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -180,599.82 其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,281,829.28 减：所得税影响额 1,144,429.76 少数股东权益影响额（税后） 2,966.13 合计 3,438,484.13 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： √适用□不适用 公司本期其他符合非经常性损益定义的损益项目主要系代扣代收代征税款手续费返还。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 、 √适用□不适用 项目 涉及金额（元） 原因 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 640,320,029.02 作为证券经营机构，公司持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资均属于公司正常经营业务，所产生的公允价值变动收益以及投资收益不作为非经常性损益披露 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 本季度公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润、每股收益及加权平均净资产收益率较上年同期大幅增长，主要系金融资产收益增加。经营活动产生的现金流量净额较上年同期大幅增长，主要系回购业务及代理买卖证券业务资金净流入增加。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 84,320 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 华能资本服务有限公司 国有法人 46.38% 1,870,991,745 431,767,325 - - 深圳新江南投资有限公司 境内非国有法人 12.36% 498,474,497 115,036,674 - - 深圳能源集团股份有限公司 国有法人 9.77% 393,972,330 0 - - 福建湄洲湾控股有限公司 国有法人 1.33% 53,463,330 0 质押 19,896,152 深圳市龙华产业资本投资有限公司 国有法人 1.09% 44,009,779 0 - - 香港中央结算有限公司 境外法人 0.66% 26,492,991 0 - - 建信理财有限责任公司－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品 其他 0.59% 23,838,627 0 - - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.57% 22,921,492 0 - - 成都市成华发展集团有限责任公司 国有法人 0.50% 20,183,374 0 - - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 0.48% 19,279,396 0 - - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 华能资本服务有限公司 1,439,224,420 人民币普通股 1,439,224,420 深圳能源集团股份有限公司 393,972,330 人民币普通股 393,972,330 深圳新江南投资有限公司 383,437,823 人民币普通股 383,437,823 福建湄洲湾控股有限公司 53,463,330 人民币普通股 53,463,330 深圳市龙华产业资本投资有限公司 44,009,779 人民币普通股 44,009,779 香港中央结算有限公司 26,492,991 人民币普通股 26,492,991 建信理财有限责任公司－建信理财“诚鑫”多元配置混合类最低持有2年开放式产品 23,838,627 人民币普通股 23,838,627 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 22,921,492 人民币普通股 22,921,492 成都市成华发展集团有限责任公司 20,183,374 人民币普通股 20,183,374 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 19,279,396 人民币普通股 19,279,396 上述股东关联关系或一致行动的说明 华能资本服务有限公司的控股股东为中国华能集团有限公司（简称华能集团）。截至报告期末，公司股东深圳能源集团股份有限公司（简称深圳能源）的第二大股东是华能国际电力股份有限公司（简称华能国际），持有深圳能源25.02%股份，华能集团直接和间接合计持有华能国际46.22%股份；深圳能源的前十大股东之一广东电力发展股份有限公司持有深圳能源0.32%股份，广东电力发展股份有限公司的控股股东为广东省能源集团有限公司，华能集团持有广东省能源集团有限公司24%股权。除此之外，公司未获知上述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东参与融资融券业务情况说明 不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 三、其他重要事项 （一）公司债务融资相关事项 为及时满足公司业务发展需要，有序、高效开展公司债务融资工作，公司对债务融资工具进行统筹管理。报告期内，公司合理安排债务融资工作，公开发行公司债券累计30亿元，发行短期融资券累计30亿元。截至报告期末，公司债务融资工 具总体待偿余额为305.47亿元。 （二）分支机构搬迁、更名及撤销情况 序号 搬迁前 搬迁后 分支机构名称 注册地址 分支机构名称 注册地址 1 上海解放中路证券营业部 上海市奉贤区解放中路287-289号 上海金吉路证券营业部 中国（上海）自由贸易试验区金吉路778号1幢8层808-3室 2 三亚迎宾路证券营业部 海南省三亚市吉阳区凤凰路与迎宾路交叉口保利中环小区4号楼3层301号、302号、303号、313号 三亚迎宾路证券营业部 海南省三亚市吉阳区凤凰路与迎宾路交叉口保利中环小区4号楼3层301号、302号、303号 1.报告期内，公司分支机构搬迁、更名情况如下： 2.报告期内，为进一步优化营业网点布局并加强资源整合，推进财富管理业务转型升级，公司共撤销3家证券营业部，具体情况如下： 序号 分支机构名称 分支机构地址 1 重庆金开大道证券营业部 重庆市北部新区金开大道1001号19-4 2 赤峰友谊大街证券营业部 内蒙古自治区赤峰市松山区五金机电城二期1号写字楼1-102 3 贵阳长岭路证券营业部 贵州省贵阳市观山湖区林城路与长岭路西北角贵阳国际金融中心一期商务区（14）1单元16层6号 上述情况对公司业绩无重大影响。 （三）诉讼、仲裁事项 报告期内，公司未发生以下重大诉讼、仲裁事项：涉案金额超过一千万元，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上的诉讼、仲裁事项；涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效的诉讼；证券纠纷代表人诉讼。 截至报告期末，公司未达重大诉讼和仲裁披露标准的其他未了结诉讼和仲裁程序的案件（含子公司，不含为客户权益案件及第三方代起诉案件）涉案总金额为15,298万元。 （四）非公开发行股票部分限售股份上市流通事项 经中国证券监督管理委员会《关于核准长城证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]686号）核准，公司于2022年8月向17名投资者非公开发行A股股票合计931,021,605股。除华能资本服务有限公司、深圳新江南投资有 限公司外的15名投资者所认购的384,217,606股股份已于2023年2月22日解除限售并上市流通。详见公司于2023年2月 20日披露的《非公开发行股票部分限售股份上市流通提示性公告》。 （五）董事、监事变动情况 2023年3月，苏敏女士因到龄退休辞去公司董事职务。2023年4月，公司收到董事彭磊女士、监事李晓霏先生书面辞职报告，彭磊女士、李晓霏先生因工作调整拟辞去公司董事、监事职务，将继续履行职责并在股东大会选举产生新任董事、监事时正式离任；公司召开第二届董事会第二十二次会议、第二届监事会第十四次会议，提名王章为先生为公司第二届董事会董事候选人，提名马伯寅先生为公司第二届监事会监事候选人。详见公司于2023年4月1日、4月4日、4月18日披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1.合并资产负债表 编制单位：长城证券股份有限公司单位：元 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 21,335,066,384.67 17,853,826,277.66 其中：客户资金存款 18,834,896,627.96 16,512,435,737.63 结算备付金 4,430,564,394.57 5,048,003,625.08 其中：客户备付金 3,465,766,200.56 3,927,623,383.25 贵金属拆出资金融出资金 22,776,614,272.99 21,967,086,855.55 衍生金融资产 46,120,333.88 97,505,946.57 存出保证金 5,669,092,588.98 4,573,104,918.35 应收款项 139,361,697.20 311,476,717.64 应收款项融资合同资产买入返售金