长城证券：2023年半年度报告
长城证券股份有限公司 2023年半年度报告 证券代码：002939证券简称：长城证券 第一节重要提示、目录和释义 一、公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司负责人张巍、主管会计工作负责人李翔及会计机构负责人（会计主管人员）阮惠仙声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 三、本报告经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过。本公司全体董事均亲自出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。 四、本报告未经会计师事务所审计。 五、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 六、本公司请投资者认真阅读本半年度报告全文，并特别注意下列风险因素： 公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况的影响。公司所处的证券行业具有较强的周期性，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营情况的分析，未来存在公司经营业绩随着我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。此外，公司在经营活动中还面临市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合规风险等。请投资者认真阅读本报告“第三节管理层讨论与分析”相关内容，并特别注意上述风险因素。 七、公司计划半年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 目录 第一节重要提示、目录和释义1 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理25 第五节环境和社会责任26 第六节重要事项27 第七节股份变动及股东情况37 第八节优先股相关情况42 第九节债券相关情况43 第十节财务报告48 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。二、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 三、其他有关资料。 释义 释义项释义内容 长城证券、本公司、公司长城证券股份有限公司 华能集团、实际控制人中国华能集团有限公司，本公司实际控制人华能资本、控股股东华能资本服务有限公司，本公司控股股东深圳新江南深圳新江南投资有限公司 深圳能源深圳能源集团股份有限公司 招商局集团招商局集团有限公司 中国证监会中国证券监督管理委员会 中证协中国证券业协会 深交所深圳证券交易所 北交所北京证券交易所 新三板全国中小企业股份转让系统 长城长富深圳市长城长富投资管理有限公司，本公司全资子公司 长城投资深圳市长城证券投资有限公司，本公司全资子公司 长城资管长城证券资产管理有限公司，本公司全资子公司 长证国际长证国际金融有限公司，本公司全资子公司 宝城期货宝城期货有限责任公司，本公司控股子公司 华能宝城物华华能宝城物华有限公司，本公司控股孙公司 长城基金长城基金管理有限公司，本公司参股公司 景顺长城景顺长城基金管理有限公司，本公司参股公司 报告期2023年1月1日至2023年6月30日 报告期末2023年6月30日 元、万元、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元 OTC场外交易（柜台交易） ESG环境、社会和公司治理 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 股票简称长城证券 股票代码002939 股票上市证券交易所深圳证券交易所 公司的中文名称长城证券股份有限公司 公司的中文简称长城证券 公司的外文名称ChinaGreatWallSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写CGWS 公司的法定代表人张巍 二、联系人和联系方式 姓名吴礼信 职务董事会秘书 联系地址深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼19层 电话0755-83516072 传真0755-83516244 电子信箱cczqir@cgws.com 三、其他情况 （一）公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱在报告期是否变化 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见2022年年报。 （二）信息披露及备置地点 信息披露及备置地点在报告期是否变化 公司披露半年度报告的证券交易所网站和媒体名称及网址、公司半年度报告备置地点报告期无变化，具体可参见2022 年年报。 四、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据：否 合并 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,200,110,693.69 2,089,298,387.18 5.30% 归属于上市公司股东的净利润（元） 889,371,277.25 433,763,046.00 105.04% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 884,594,011.53 428,218,641.28 106.58% 其他综合收益（元） -68,694,712.43 -16,182,872.45 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） -3,030,828,500.77 948,977,457.78 -419.38% 基本每股收益（元/股） 0.22 0.14 57.14% 稀释每股收益（元/股） 0.22 0.14 57.14% 加权平均净资产收益率 3.18% 2.20% 上升0.98个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 117,511,651,717.04 100,240,824,204.01 17.23% 负债总额（元） 89,003,226,189.48 72,163,915,728.18 23.33% 归属于上市公司股东的净资产（元） 27,986,610,200.76 27,564,192,110.51 1.53% 母公司 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业总收入（元） 2,012,286,657.72 1,189,535,914.74 69.17% 净利润（元） 827,569,137.04 412,081,716.10 100.83% 其他综合收益（元） -90,906,621.52 -16,182,872.45 不适用 经营活动产生的现金流量净额（元） -3,199,860,171.03 1,526,625,392.71 -309.60% 基本每股收益（元/股） 0.21 0.13 61.54% 稀释每股收益（元/股） 0.21 0.13 61.54% 加权平均净资产收益率 3.00% 2.13% 上升0.87个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 资产总额（元） 106,299,451,269.12 90,615,256,211.55 17.31% 负债总额（元） 78,793,399,542.06 63,447,372,573.66 24.19% 所有者权益总额（元） 27,506,051,727.06 27,167,883,637.89 1.24% 五、境内外会计准则下会计数据差异 （一）同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 （二）同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 六、非经常性损益项目及金额 项目金额 单位：元 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）31,945.61 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） 1,596,769.60 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 1,020,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -694,643.77 其他符合非经常性损益定义的损益项目 4,399,540.04 减：所得税影响额 1,586,364.12 少数股东权益影响额（税后） -10,018.36 合计 4,777,265.72 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 项目涉及金额（元）原因 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 七、母公司净资本及有关风险控制指标 1,219,287,041.55作为证券经营机构，公司持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资均属于公司正常经营业务，所产生的公允价值变动收益以及投资收益不作为非经常性损益披露。 单位：元 项目 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 核心净资本 19,554,080,327.08 21,868,361,623.88 -10.58% 附属净资本 500,000,000.00 1,140,000,000.00 -56.14% 净资本 20,054,080,327.08 23,008,361,623.88 -12.84% 净资产 27,506,051,727.06 27,167,883,637.89 1.24% 净资本/各项风险资本准备之和 183.14% 236.37% 下降53.23个百分点 表内外资产总额 95,072,318,719.10 78,369,186,374.60 21.31% 风险覆盖率 183.14% 236.37% 下降53.23个百分点 资本杠杆率 21.09% 27.90% 下降6.81个百分点 流动性覆盖率 325.97% 456.10% 下降130.13个百分点 净稳定资金率 141.23% 160.89% 下降19.66个百分点 净资本/净资产 72.91% 84.69% 下降11.78个百分点 净资本/负债 31.80% 47.52% 下降15.72个百分点 净资产/负债 43.62% 56.11% 下降12.49个百分点 自营权益类证券及证券衍生品/净资本 25.34% 18.14% 上升7.20个百分点 自营固定收益类证券/净资本 269.97% 189.67% 上升80.30个百分点 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司从事的主要业务 （一）报告期内公司从事的主要业务及经营模式 公司坚持以客户为中心，洞察客户需求，向个人、机构及企业客户提供多元、全方位的金融产品和服务，并从事自营投资与交易，主要业务如下： 财富管理业务：接受委托代客户买卖股票、基金、债券等有价证券，为客户提供投资咨询、投资组合建议、产品销售、资产配置等增值服务，赚取手续费及佣金收入；为客户提供融资融券、股票质押式回购及约定购回交易等资本中介服务，赚取利息收入。 投资银行业务：为客户提供发行上市保荐、股票承销、债券承销、资产证券化、资产重组、收购兼并等股权融资、债务融资和财务顾问服务，赚取承销费、保荐费及财务顾问费收入。 资产管理业务：为客户提供集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理等资产管理服务，赚取管理费及投资业绩报酬收入。 证券投资及交易业务：以自有资金买卖有价证券，包括权益类投资、量化投资与OTC、固定收益类投资和新三板做市交易业务，赚取投资收益。 此外，公司还开展为客户提供基金管理、产业金融及投资研究、股权投资等业务，赚取手续费及佣金收入和投资收益。 （二）报告期内证券行业的发展阶段与周期性特点 2023年上半年，中国证监会发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，标志着注册制推广
