湘财股份：湘财股份2023年第三季度报告

证券代码：600095证券简称：湘财股份 湘财股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业总收入 566,377,041.24 -11.09 1,855,653,366.42 -38.31 营业收入 103,872,325.36 -47.04 507,695,063.43 -69.79 归属于上市公司股东的净利润 13,443,127.64 不适用 149,993,615.36 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,537,235.59 不适用 123,561,086.40 不适用 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -882,460,619.02 -367.86 基本每股收益（元/股） 0.0047 不适用 0.0525 不适用 稀释每股收益（元/股） 0.0047 不适用 0.0525 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.1167 增加0.3705个 百分点 1.2625 增加2.1826 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 35,560,750,628.83 34,788,456,047.80 2.22 归属于上市公司股东的所有者权益 11,909,885,852.91 11,855,458,380.01 0.46 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 12,401,271.82 18,146,847.05 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 539,997.68 3,700,637.07 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融 0.00 11,394,957.60 所持其他非流动金融资产评估价值上升 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,712,482.20 -1,437,140.61 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 2,436,827.65 主要系代扣税金手续费返还 减：所得税影响额 2,322,629.77 7,543,150.15 少数股东权益影响额 （税后） 265.48 266,449.65 合计 8,905,892.05 26,432,528.96 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业总收入_年初至报告期末 -38.31 主要是本年1-9月实业板块贸易业务规模减少所致 营业收入_本报告期 -47.04 主要是本报告期实业板块贸易业务规模减少所致 营业收入_年初至报告期末 -69.79 主要是本年1-9月实业板块贸易业务规模减少所致 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 不适用 本报告期，公司子公司湘财证券股份有限公司各项业务稳健发展，自营业务经营业绩较上年同期有较大增长，导致公司净利润较上年同期实现增长 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 不适用 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 不适用 1、本年1-9月，公司子公司湘财证券股份有限公司经纪业务、信用交易、资产管理等各项业务稳健发展，自营业务、投资银行及其子公司经营业绩较上年同期有较大增长，导致公司净利润较上年同期实现增长；2、公司参股公司上海大智慧股份有限公司2023年一季度因确认诉讼赔偿收入，净利润大幅增长，公司根据权益法按持股比例 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 相应确认投资收益，导致公司净利润增长。 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 不适用 主要是本报告期拆入资金减少、回购业务资金净流入增加、代理买卖证券支付的现金净流出减少综合影响 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -367.86 主要是本年1-9月为交易目的而持有的金融资产净流出增加，融出资金净流入减少，代理买卖证券支付的现金净流出减少，以及支付其他与经营活动有关的现金净流出减少的综合影响 基本每股收益（元/股）_本报告期 不适用 主要是净利润增长所致 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 稀释每股收益（元/股）_本报告期 不适用 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 不适用 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 增加0.3705个百分点 加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末 增加2.1826个百分点 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 114,671 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 新湖控股有限公司 境内非国有法人 1,118,763,4 19 39.1 3 0 质押 908,136,893 浙江财商实业控股有限公司 境内非国有法人 500,000,000 17.4 9 0 无 0 国网英大国际控股集团有限公司 国有法人 323,065,683 11.3 0 0 无 0 新湖中宝股份有限公司 境内非国有法人 79,584,348 2.78 0 质押 13,000,000 顾建花 境内自然人 23,536,653 0.82 0 质押 21,448,687 山西和信电力发展有限公司 国有法人 19,686,938 0.69 0 无 0 苏州市投资有限公司 国有法人 14,940,239 0.52 0 质押 14,940,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 14,714,718 0.51 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 10,529,168 0.37 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 9,627,237 0.34 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 新湖控股有限公司 1,118,763,419 人民币普通股 1,118,763,419 浙江财商实业控股有限公司 500,000,000 人民币普通股 500,000,000 国网英大国际控股集团有限公司 323,065,683 人民币普通股 323,065,683 新湖中宝股份有限公司 79,584,348 人民币普通股 79,584,348 顾建花 23,536,653 人民币普通股 23,536,653 山西和信电力发展有限公司 19,686,938 人民币普通股 19,686,938 苏州市投资有限公司 14,940,239 人民币普通股 14,940,239 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 14,714,718 人民币普通股 14,714,718 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 10,529,168 人民币普通股 10,529,168 香港中央结算有限公司 9,627,237 人民币普通股 9,627,237 上述股东关联关系或一致行动的说明 新湖中宝股份有限公司、新湖控股有限公司与浙江财商实业控股有限公司同为浙江新湖集团股份有限公司控制下的企业，三者为一致行动人。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、股权激励计划的实施 2023年6月30日，第九届董事会第三十二次会议、第九届监事会第二十次会议审议并通过 了《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》、《关于2021年股票期权激励计划预留 授予第一个行权期行权条件成就的议案》，独立董事发表了同意意见。（公告编号：临2023-046、047）。 激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权对象名单及行权情况： 序号 姓名 在公司任职 本次可行权数量 占股权激励计划总量的比例 （%） 占本激励计划公告时股本总额的比例（%） （份） 1 子公司管理层、公司及子公司中层管理人员及核心骨干 （29人） 2,582,000 2.15 0.09 公司2021年股票期权激励计划首次授予行权结果：公司2021年股票期权激励计划首次授予 股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为42,062,000份，行权有效期为2022年9月15日 起至2023年9月14日，行权方式为自主行权。2023年第三季度股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为37,332股，占首次授予股票期权第一个行权期可行权股票期权总量的0.09%，该行权期已届满，公司总股本增加至2,859,187,743股。（公告编号：临2023-065）。 公司2021年股票期权激励计划预留授予行权结果：公司2021年股票期权激励计划预留授予 股票期权第一个行权期可行权股票期权数量为2,582,000份，行权有效期为2023年7月26日起 至2024年7月13日，行权方式为自主行权。2023年第三季度股票期权激励对象行权且完成股份过户登记的数量为0股。（公告编号：临2023-065）。 2、接受机构调研情况 公司本报告期内共参加一次机构策略会议，投资者关系活动记录表已于2023年9月28在上证E互动平台“上市公司发布”栏目发布，详见上证E互动《湘财股份有限公司投资者关系活动记录表（2023年9月）》。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位:湘财股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 9,523,256,313.63 10,436,745,140.27 结算备付金 1,845,251,901.35 1,919,634,173.44 拆出资金交易性金融资产 8,370,129,804.78 6,915,420,772.02 衍生金融资产 14,453,127.04 应收票据应收账款 772,410,688.86 709,394,511.13 应收款项融资 374,017.50 预付