红塔证券：红塔证券股份有限公司2022年年度报告

1/294 公司代码：601236公司简称：红塔证券 红塔证券股份有限公司2022年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2022年度利润分配预案为：2022年度利润分配采用现金分红方式，拟向实施权益分派股权登记日登记在册的股东派发红利。以截至2022年12月31日的总股本4,716,787,742股为基数计算 ，每10股派发现金红利0.50元（含税），拟派发现金红利总额235,839,387.10元（含税），占2022年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为612.17%。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司主营业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，证券行业的监管政策调整和资本市场的波动都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司已在本报告中详细描述在日常经营活动中可能面临的风险，本公司面临的重大风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等。参见“第三节管理层讨论与分析六、公司关于公司未来发展的讨论与分析（四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 致股东的一封信 各位尊敬的股东： 2022年，我们初心不改，砥砺前行。 过去的一年，由于突发国际地缘政治冲突、欧美超预期大幅加息等众多极端不确定性事件频发，引发投资者对全球范围内安全和经济前景的担忧，叠加国内需求收缩、供给冲击、预期转弱等三重压力对我国经济的影响，引起全球市场大幅下挫和剧烈震荡。上证指数年内多次跌破3000点，沪深300指数跌幅达到21.63%，债券市场也在年底出现大幅调整。 受此影响，我国证券行业面临本轮资本市场深化改革以来第一次全行业盈利大面积下滑。这样的市场环境，对长期以来以自营投资业务见长的红塔证券来说，无疑面临着自成立以来最大的经营挑战。 责任于心，专业于行，努力为股东创造更好的经营业绩永远是全体红塔证券人的使命担当。面对极为不利的市场环境，公司认真贯彻“以稳为主、稳中求进”的工作总基调，保持定力、沉着应对，最终全年实现盈利，保持了公司自成立以来20年持续盈利的业绩记录。 相比于同比并不好看的年报数字，我们更想和您分享的是困难市场环境下我们夯实公司发展基础的众多努力，以及我们下一步的发展方向。这其间体现的超强的发展韧性可能才是我们最珍贵的东西，也是您投资红塔证券的“底气”所在。 这一年，公司深入推进党建与法人治理有机融合，加强党建的引领作用，在《章程》中明确了党组织在法人治理结构中的法定地位，保障党的领导、党的建设与公司治理、经营管理紧密结合。 这一年，公司在证券公司分类评价中回归历史最高评级，而且实现了整个评价周期内监管零扣分，而且着力提升合规及风险管理信息化水平，推动“智能合规、智能风控”建设，向“平台化、数字化、智能化”转变。 这一年，公司首次成功发行公募公司债券。在2021年成功配股的基础上，打开了公开债务融资市场，融资渠道进一步拓宽， 公司的业务基础进一步夯实、资本平台功能进一步增强、风险抵御能力进一步提升。 这一年，公司以四位一体（资产负债管理、风险限额管理、财务预算、业绩考核）的资产负债体系建设为抓手，构建业务协同生态圈，加强各类资源整合和集约化管理，发力以机构投资者为中心的全业务链建设。 这一年，公司强化业务深度聚焦，在重点领域取得突破。例如核心产品可交换债(EB)取得行业领先的业务地位，承销数量排名并列行业第一。又如在云南市场取得债券承销的领先业绩，保荐云南首支北交所上市公司。 这一年，公司不浪费市场深幅调整的机会，深入检视公司自营投资体系，一手抓投研体系和投资能力建设，一手抓与追求绝对收益相匹配的风控能力建设，并且坚定走向非方向性投资的转型之路。 这一年，公司治理工作有声有色。不仅连续两年荣获中国上市公司协会评选的“上市公司董办优秀实践案例奖”和“上市公司业绩说明会优秀实践案例奖”，还入选“上市公司监事会最佳实践案例”、“上市公司A股ESG优秀实践案例。” 这一年，公司重视投资者关系管理工作，通过各种方式回应投资者诉求，推动持股合计达到59.49%股份的五家烟草系统股东共同承诺增加股票锁定期三年，体现了大股东对公司的信心和对中小股东负责任的态度。 这一年，公司充分发挥研究智库作用。除了研究课题位列行业前茅，成为连续三年获得中国证券业协会重点课题优秀成果奖的少数券商之一，还积极贡献智库力量，多项研究报告被相关部门采用。 这一年，公司积极履行社会责任，深入推进乡村振兴。公司因为持续帮扶云南省大理州漾濞彝族自治县顺濞镇被云南省巩固脱贫攻坚推进乡村振兴领导小组考核为第一等次。 党的二十大明确了“以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴”这一中心任务。2022年底召开的中央经济工作会议提出要坚定不移深化改革，更大激发市场活力和社会创造力。刚刚结束的两会开启了新一轮机构改革，其中金融领域是主要着力点。 我们深信，一个韧性强、潜力大、活力足，长期向好的中国经济离不开资本市场的支持，资本市场也必将迎来新一轮的发展机遇。 作为一家集团化、全国性、一体化布局的国有上市综合金融服务企业，红塔证券将自觉坚持金融工作的政治性、人民性，与国家的高质量发展同频共振，坚持服务于国家战略，服务实体经济，同时坚定走专业化、市场化的发展道路。 为践行这一使命，同时将其与公司独有禀赋相连接，坚持差异化、特色化的发展定位，公司未来将在两个方面持续发力。 一方面，作为烟草行业唯一控股的证券公司，我们要服务于烟草行业的高质量发展，做烟草行业与资本市场的“连接器”；另一方面，作为唯一经营总部位于云南的证券公司，我们要服务于云南经济的跨越式发展，做云南资本市场发展的“排头兵”。 公司还将基于自身实际和证券行业发展规律，通过强化“强协同”、“优服务”两个显著的经营特色，遵循客户导向驱动，向“综合金融服务”模式升级转型。通过证券公司内部，包括公司各项业务之间及与公募基金子公司、期货子公司、私募资产管理子公司、另类投资子公司的协同联动，实现多业务协同链接，形成客户不同生命周期的综合业务服务链条。公司还将继续通过聚焦核心行业和产品、以重资产业务拉动轻资产业务发展等举措，夯实人才和金融科技两个基石建设，持续推进战略转型，致力于打造具有较强竞争力的特色券商。 展望2023年，红塔证券将认真贯彻党的二十大精神，围绕高质量发展目标，抢抓机遇、攻坚克难，在激烈的市场竞争中走出一条差异化、特色化的“红塔之路”，提升自身投资价值，努力交出一份让股东满意的答卷。 国运长红，财富筑塔！红塔证券人永远在路上。 董事长景峰总裁沈春晖2023年3月30日 目录 第一节释义8 第二节公司简介和主要财务指标8 第三节管理层讨论与分析24 第四节公司治理53 第五节环境与社会责任92 第六节重要事项96 第七节股份变动及股东情况115 第八节优先股相关情况125 第九节债券相关情况126 第十节财务报告130 第十一节证券公司信息披露294 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。其他备查文件。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 红塔证券、本公司、公司、母公司 指 红塔证券股份有限公司 财政部 指 中华人民共和国财政部 证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 云南证监局 指 中国证券监督管理委员会云南监管局 合和集团 指 云南合和(集团)股份有限公司，公司控股股东 红塔集团 指 红塔烟草（集团）有限责任公司，合和集团控股股东 中国双维 指 中国双维投资有限公司，公司控股股东一致行动人 云南华叶 指 云南华叶投资有限责任公司，公司控股股东一致行动人 浙江烟草 指 中国烟草总公司浙江省公司，公司控股股东一致行动人 昆明万兴 指 昆明万兴房地产开发有限公司，公司控股股东一致行动人 云投集团 指 云南省投资控股集团有限公司 红塔期货 指 红塔期货有限责任公司，公司全资子公司 上海红塔众鑫 指 上海红塔众鑫企业管理有限公司，红塔期货全资子公司 红证利德 指 红证利德资本管理有限公司，公司全资子公司 南京中科 指 南京中科红塔先进激光私募基金管理有限公司，红证利德控股子公司 红塔红土基金 指 红塔红土基金管理有限公司，公司控股子公司 公司章程 指 红塔证券股份有限公司章程 元 指 人民币元 报告期 指 2022年1月1日至2022年12月31日 报告期末 指 2022年12月31日 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 红塔证券股份有限公司 公司的中文简称 红塔证券 公司的外文名称 HONGTASECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 HONGTASECURITIES 公司的法定代表人 沈春晖 公司总经理 沈春晖 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,716,787,742.00 4,716,787,742.00 净资本 19,477,531,090.06 21,129,029,184.64 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围：证券经纪；证券自营；证券承销与保荐；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品业务。 公司获得的单项业务资格包括：外币有价证券经纪业务资格、网上证券委托业务资格、开办证券投资基金代销业务资格、股票主承销商资格、企业债券主承销商资格、中小企业私募债券承销业务资格、受托投资管理业务资格、融资融券业务资格、转融通业务资格(包括转融资业务、转融券业务)、甲类结算参与人资格、代理证券质押登记业务资格、权证一级交易商资格、为期货公司提供中间介绍业务资格、代销金融产品业务资格、约定购回式证券交易业务资格、股票质押式回购业务资格、代办系统主办券商业务资格、作为主办券商在全国中小企业股份转让系统从事推荐业务和经纪业务资格、作为做市商在全国中小企业股份转让系统从事做市业务资格、上交所港股通业务资格、上交所股票期权经纪业务资格、上交所股票期权自营业务资格、中证机构间报价系统参与人资格、深交所港股通业务资格、深交所股票期权经纪业务资格、创业板转融券业务资格、科创板转融券业务资格等。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 龚香林 赵凯 联系地址 云南省昆明市北京路155号附1号 云南省昆明市北京路155号附1号 电话 0871-63577113 0871-63577113 传真 0871-63579074 0871-63579074 电子信箱 investor@hongtastock.com investor@hongtastock.com 三、