西南证券：西南证券股份有限公司2023年半年度报告

公司简称：西南证券 西南证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本半年度报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在半年度报告中详述经营活动可能遇到的风险，具体参见“第三节管理层讨论与分析”中“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”部分。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义...........................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.......................................................................................5第三节管理层讨论与分析.................................................................................................13第四节公司治理.................................................................................................................33第五节环境与社会责任.....................................................................................................35第六节重要事项.................................................................................................................38第七节股份变动及股东情况.............................................................................................45第八节优先股相关情况.....................................................................................................48第九节债券相关情况.........................................................................................................49第十节财务报告.................................................................................................................52第十一节证券公司信息披露...............................................................................................178 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 1.证券经纪业务资格2.证券承销与保荐资格3.证券资产管理业务资格4.证券自营业务资格5.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问资格6.证券投资咨询资格7.证券投资基金代销资格8.融资融券业务资格9.代销金融产品业务资格10.保险资金受托管理业务资格11.股票质押式回购业务资格12.为期货公司提供中间介绍业务资格13.直接投资业务资格14.全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务和经纪业务资格15.中小企业私募债券承销业务试点资格16.外币有价证券经纪业务资格17.网上证券委托业务资格18.公司自营业务参与股指期货套期保值交易业务资格 19.公司资产管理业务参与股指期货交易资格 20.质押式报价回购业务资格 21.约定购回式证券交易业务资格 22.开放式证券投资基金代销业务资格 23.转融通业务资格 24.新股网下询价业务资格 25.利率互换交易资格 26.上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易商资格 27.全国银行间同业拆借市场从事同业拆借业务资格 28.向保险机构投资者提供交易单元资格 29.代理证券质押登记业务资格 30.全国中小企业股份转让系统做市商业务资格 31.港股通业务交易权限 32.深港通下港股通业务交易权限 33.柜台市场业务试点资格 34.私募基金综合托管业务试点资格 35.互联网证券业务试点资格 36.股票期权经纪业务、自营业务及做市业务资格 37.期权结算业务资格 38.客户资金消费支付服务资格 39.上市公司股权激励行权融资业务试点资格 40.中国证券登记结算有限责任公司乙类结算参与人资格 41.创业板转融券业务资格（含市场化约定申报和非约定申报方式） 42.科创板转融券业务资格（含市场化约定申报和非约定申报方式） 43.上海票据交易所中国票据交易系统交易成员资格 44.场外期权业务二级交易商资格 45.私募投资基金业务资格 公司还拥有上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、中国证券业协会、中国银行间市场交易商协会、中国证券投资基金业协会、中国期货业协会以及重庆股份转让中心有限责任公司的会员资格，亦具有中国国债协会理事级会员资格。 二、联系人和联系方式 五、公司股票简况 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、其他 √适用□不适用 (一)合并财务报表主要项目会计数据 (二)母公司财务报表主要项目会计数据 (三)比较式会计报表中变动幅度超过30%以上项目的情况 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 (一)行业情况说明 2023年上半年，国际环境复杂严峻，国内改革发展稳定任务艰巨繁重，我国坚持稳中求进工作总基调，完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快构建新发展格局，推动国民经济持续恢复、总体回升向好，高质量发展扎实推进。上半年，我国实现国内生产总值59.30万亿元，同比增长5.5%，经济恢复速度在全球主要经济体中处于领先地位，长期向好的基本面没有改变。 2023年上半年，我国资本市场改革继续深入推进。全面实行股票发行注册制成功落地，企业债券发行审核职责划转平稳过渡，私募投资基金监督管理条例正式发布，境外上市备案管理制度落地实施，上市公司独立董事制度改革顺利推进，我国资本市场监督管理体系进一步完善。截至2023年6月30日，上证指数收于3,202.06点，较年初上涨3.65%；深证成指收于11,026.59点，较年初上涨0.10%。 (二)主营业务情况说明 公司主要业务包括证券及期货经纪业务、投资银行业务、自营业务、资产管理业务等。 公司经纪业务主要为接受客户委托，按其要求代理买卖证券并收取佣金。此外还包括金融产品销售、融资融券、股票质押、约定购回、股票期权、机构经纪、投资顾问、期货IB等业务。公司经纪业务以合规风控为前提，强调做深做实传统业务、坚持财富管理转型、不断提升员工业务创新能力，在系统建设、综合业务平台搭建、产品货架、渠道建设、资产规模、智能投顾、互联网金融、网点优化、服务实体经济、投资者教育与保护等方面均取得了长足发展。 公司投资银行业务主要为客户提供股权融资、债权融资，以及财务顾问等服务。公司投行业务延续精品投行发展模式，整体实力较强，业务较为均衡。 公司自营业务主要以自有资金及合法筹措的资金在资本市场进行主动性投资和量化投资等，投资品种主要包括权益类资产、固定收益类资产以及衍生品等。公司自营业务多年来坚持稳健经营原则，以风险收益比作为投资决策的重要参考指标，通过多元化交易策略和交易技术降低投资风险并增厚组合收益，同时积极践行业务创新并推动数字化建设，以促进自营业务高质量发展。 公司资产管理业务是指公司作为资产管理人，接受客户财产委托，为客户提供投资管理服务。公司可为单个客户提供单一资产管理业务，为多个客户提供集合资产管理业务，为客户办理特定目的的专项资产管理业务，以及为外部资产管理机构开展资产管理业务提供投资顾问服务。按投向分，目前公司资产管理产品的种类涵盖债券、权益、混合、量化、FOF、现金管理、股票质押式回购、资产证券化等品种。 公司亦有新三板业务、场外市场业务等，并通过子公司开展私募股权、直接股权投资、另类投资、跨境及海外融资等业务。 二、报告期内核心竞争力分析 √适用□不适用 (一)持续的改革创新为公司高质量发展打下了坚实基础 近年来，公司以深化国企改革和证券行业文化建设为契机，扎实推进改革创新发展，持续健全经营管理制度，优化管理流程，强化合规风控建设，夯实内控成果，发展质量不断提升。同时，公司着重开展业务能力建设，从面向行业前沿、面向市场和客户需求出发，深入推进业务模式创新，不断完善创新驱动体制机制。公司有效把握市场机遇，创造了多个标杆性项目，有效促进了公司品牌和声誉的提升，为公司持续开拓市场、服务客户打下了更为坚实的基础。 (二)拥有全牌照业务资格且综合业务平台逐步发力，能为客户提供全方位服务 公司设有经纪业务、投资银行、资产管理、证券投资四大事业部，全资拥有西证股权、西证创新、西南期货、西证国际投资等子公司，控股西证国际证券，参股银华基金和重庆股权服务集团有限责任公司，并开展新三板、场外、研究等业务，形成了全牌照经营格局，能够为境内外客户提供全链条金融服务。同时，公司综合业务平台逐步发挥效用，各业务条线间、总部与基层、母公司与子公司、境内与境外的业务协同效率不断提高，能够较好地满足客户多层次金融需求，并促进公司经营效益的不断提升。 (三)精细化管理卓有成效，为公司可持续发展提供重要支撑 公司持续优化完善精细化管理理念和机制，通过提高财务管理智能化水平，强化预算和考核管理，节约了大量支出，成本管理水平显著提升，降本增效成果持续显现，为公司进一步提升经营效益，增强发展后劲提供了重要支撑。 (四)股东的长期支持和完善的公司治理结构，为公司发展提供充足动力 公司主要股东长期关心和支持公司发展，在资本补充方面给予公司大力支持。公司形成了以“三会一层”（股东大会、董事会、监事会、高级管理层）为基础，相互制衡