茂莱光学：2023年年度报告

公司简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析四、风险因素”。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人范一、主管会计工作负责人郝前进及会计机构负责人（会计主管人员）郭健声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案为：公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币6.5元（含税）。截至2024年3月26日，公司总股本为52,800,000股，以此计算合计拟派发现金红利人民币34,320,000.00元（含税），剩余未分配利润结转至以后年度分配。本次公司不送红股，不进行资本公积金转增股本。该预案已经公司第三届董事会第十九次会议审议通过，尚需提交股东大会审议通过后方可实施。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................6第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................10第四节公司治理...........................................................................................................................47第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................68第六节重要事项...........................................................................................................................75第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................108第八节优先股相关情况.............................................................................................................122第九节债券相关情况.................................................................................................................123第十节财务报告.........................................................................................................................123 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益等数据指标本年较上年有较大减少的原因是公司持续增加研发和市场开拓投入、加大全球化布局、引进行业高端人才，导致研发费用和管理费用增加较多，从而导致当期利润有所较少。 归属于上市公司股东的净资产、总资产较上年同期增长主要是因为报告期内公司首次公开发行股票，引入募集资金。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。√适用□不适用 执行2023版1号解释性公告对2022年度非经常性损益的影响情况：根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益[2008]》的相关规定，公司2022年度作为非经常性损益列报的政府补助中包括与资产相关的政府补助641,595.57元。由于该补助与公司正常经营业务密切相关、符合国家相关产业政策规定、按照确定的标准享有且在该资产的使用寿命内对公司损益产生持续影响，因此，根据2023版1号解释性公告的相关规定，上述补助641,595.57元应列报为经常性损益。 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2023年，面对复杂多变的外部环境，公司积极布局海内外市场，进一步打造公司的研发制造能力，同时从市场和技术角度积极布局下游主要应用领域；持续强化市场开拓，继续深化科技创新，加强企业文化建设，完善信息化程度，不断提升综合管理能力，推动企业持续稳定发展。 2023年，公司实现营业收入45,802.80万元，较上年同期增长4.40%，实现归属于上市公司股东的净利润为4,672.38万元，较上年同期减少20.83%。归属于上市公司股东的扣非净利润为3,276.50万元，较报告期初减少37.74%；截止报告期末，公司总资产135,603.38万元，较报告期初增长132.13%；2023年基本每股收益为0.9439元，2022年为1.4903元，同比减少36.66%。 本报告期，半导体领域收入占比为37.05%，生命科学占比为28.14%，AR/VR检测占比为8.42%，生物识别占比为9.30%，航空航天占比为3.28%，无人驾驶占比为3.34%，其他占比为10.47%。公司收入的增长主要得益于半导体领域收入的增长，该领域收入较上年同期增长57.69%；此外无人驾驶领域收入较上年同期增长66.34%。AR/VR检测收入受到行业波动的影响，较去年同期有所下降，公司持续致力于产品附加值的提升和客户结构的优化，从而提升高附加值产品的订单额及出货力度。 2023年公司主要工作如下： 1、聚焦主营业务，拓展海外布局 报告期内，公司聚焦主营业务，积极布局海内外市场，优化营销管理体系，强化营销能力，加大市场开拓力度，深耕境内外市场。报告期内公司加大对泰国生产基地、美国研发中心的建设投入，同时新设英国子公司，专注于先进制造产业，更好的服务客户。同时，公司的销售网络覆盖欧洲、北美、中东等国家和地区，以完善的运营管理体系和营销服务体系支撑企业持续增长。 报告期内，公司不断增加研发投入，坚持以科技创新推动产业创新的理念，提高研发竞争优势，不断打造企业发展的研发新动能新优势。公司密切关注行业技术发展动态，持续聚焦技术创新，研发投入达6,714.56万元，同比增长23.43%，占主营业务收入的14.66%。2023年度公司新申请发明专利23项，实用新型专利21项，获得发明专利20项（其中包含13项境外发明专利），实用新型专利19项。累计获得发明专利44项，实用新型专利117项，外观设计专利1项，软件著作权3项。同时，公司获得2023年江苏省首台（套）重大装备认定推荐，2023年南京市创新产品应用示范推荐目录，入选2023年度江苏省博士后创新实践基地；茂莱仪器获得2023年南京市瞪羚企业称号。 3、提高资金使用效率，推动募投项目建设 报告期内，公司严格按照《上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规及公司《募集资金管理制度》的规定，对募集资金实行专户存储，规范募集资金的管理与使用。报告期内，为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理。同时，为满足项目实施的需要，优化公司资源配置，加快募投项目的实施建设，新增茂莱光学作为募投项目“高端精密光学产品生产项目”和“高端精密光学产品研发项目”的 共同实施主体，对应增加江宁区秣陵街道吉印大道2595号作为共同实施地点。截至本报告期末，募投项目的建设正在稳步推进中。 4、建设企业文化，赋能人才发展 报告期内，公司积极开展企业文化体系建设，进一步传播企业文化理念，凝聚文化力量，持续打造茂莱特色企业文化，逐步实现企业文化软实力与战略目标的双轮驱动。 随着公司的进一步发展，人才队伍也日渐壮大，公司始终坚持“以人为本”的理念，重视高素质人才的引进、培养与可持续发展。为了打造企业人才队伍建设，公司不断整合内外部培训资源，优化内部人才培养体系，为各级员工提供优质的培训方案，鼓励员工与公司共同成长。 5、加强内控体系建设，规范公司治理 报告期内，公司根据国家相关法律法规和监管规定，综合外部环境和公司自身情况，进一步健全和完善内部控制制度和公司治理结构，完善投资决策程序，合理运用各种融资工具和渠道控制资金成本，提高资金使用效率，全面有效地控制公司经营和管理风险。此外，公司也会不断完善公司治理结构，确保公司股东大会、董事会、监事会能够按照相关法律、法规和《公司章程》的规定充分行使权利、科学决策和有效行使监督职能，切实维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。 6、规范信息披露，防范内幕交易 报告期内，公司严格遵守《中华人民