茂莱光学：南京茂莱光学科技股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：688502证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 120,633,752.85 -7.89% 359,797,323.32 6.51% 归属于上市公司股东的净利润 7,705,031.42 -70.83% 36,304,780.17 -30.86% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,742,037.37 -76.99% 29,506,116.53 -36.51% 经营活动产生的现金流量净额 12,507,564.49 -53.94% -2,665,291.55 -104.57% 基本每股收益（元/股） 0.1311 -80.35% 0.7501 -43.43% 稀释每股收益（元/股） 0.1311 -80.35% 0.7501 -43.43% 加权平均净资产收益率（%） 0.67% 减少7.76个百分点 3.99% 减少11.72个 百分点 研发投入合计 19,473,620.93 43.83% 52,712,700.35 36.37% 研发投入占营业收入的比例（%） 16.14% 增加5.80个百分点 14.65% 增加3.21个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 1,327,903,101.67 584,175,979.27 127.31% 归属于上市公司股东的所有者权益 1,179,541,599.08 364,009,330.91 224.04% 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 1.2023年1-9月，公司总营业收入为359,797,323.32元，较去年同期增长6.51%；其中半导体领域收入占比为35.35%，生命科学占比为29.32%，AR/VR检测占比为9.63%，生物识别占比为8.85%，航空航天占比为5.68%，无人驾驶占比为3.34%，其他占比为7.83%。从年初至报告期末公司收入的增长主要得益于半导体领域收入的增长，该领域收入较上年同期增长46.71%，此外航空航天领域收入较上年同期增长62.96%。AR/VR检测收入受到行业波动的影响，较去年同期有所下降，公司持续致力于产品附加值的提升和客户结构的优化，从而提升高附加值产品的订单额及出货力度。 2.2023年1-9月，归属于上市公司股东的净利润为36,304,780.17元，较去年同期下降30.86%；公司经营活动产生的现金流量净额为-2,665,291.55元，较去年同期下降104.57%；主要系公司对半导体领域保持高强度的投入，导致人力、物料有所增加。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照 567,260.03 1,501,335.06 主要为政府补助 一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外委托他人投资或管理资产的损益 192,500.00 961,025.75 理财收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 3,015,115.41 6,737,347.90 主要是公允价值变动损益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -227,149.37 -953,714.33 主要为捐赠款 减：所得税影响额 584,732.02 1,447,330.74 少数股东权益影响额（税 后） 合计 2,962,994.05 6,798,663.64 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 货币资金 113.09% 收到发行新股的投资款 交易性金融资产 3,320.80% 购买理财产品所致 应收票据 -80.54% 上期应收票据到期 应收账款 84.78% 主要系本期较上季度收入增加较多所致 其他流动资产 -31.28% 主要系待抵扣增值税进项税额减少所致 在建工程 86.40% 本期在建工程增多 无形资产 160.32% 本期购买土地使用权 长期待摊费用 -37.91% 长期待摊费用本期摊销增多 其他非流动资产 165.65% 主要系本期预付采购长期资产款项增加 短期借款 -60.09% 偿还短期借款所致 合同负债 -44.71% 预收货款销售已实现 其他应付款 101.09% 经营性往来款增多 一年内到期的非流动负债 -74.47% 主要系一年以内到期的长期借款减少所致。 其他流动负债 -72.98% 主要系未到期的商业承兑汇票减少所致 长期借款 -100.00% 偿还长期借款所致 递延收益 35.44% 本期收到的政府补助增多 递延所得税负债 912,570.00% 交易性金融资产的公允价值变动所导致 总资产_本报告期末 127.31% 主要系发行新股募集资金所致 股本 33.33% 资本公积 1,006.81% 归属于上市公司股东的所有者权益_本报告期末 224.04% 税金及附加 38.39% 本期缴纳增值税增多导致附加税增多 研发费用 36.37% 本期研发费用加大 财务费用 -57.72% 主要系外币汇兑损益所致 其他收益 -83.67% 验收确认的政府补助较去年同期下降 投资收益 -178.71% 理财收益增多 公允价值变动收益 -624.22% 主要系本期理财产品形成的公允价值收益增多所致。 信用减值损失 122.11% 应收账款增加所致 营业外支出 16,294.00% 本期有对外捐赠所致 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -70.83% 主要系公司持续增加研发和市场开拓投入、引进行业高端人才所致 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -30.86% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -76.99% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -36.51% 收到的税费返还 -30.73% 收到的退税款减少所致 支付其他与经营活动有 关的现金 50.43% 支付经营相关的费用增多 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -104.57% 主要系经营活动现金流出增加所致 收回投资收到的现金 2,274.19% 理财产品赎回增加所致 取得投资收益收到的现 金 297.88% 理财收益增加所致 收到其他与投资活动有 关的现金 -73.31% 本期收到的锁汇保证金减少所致 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 147.15% 本期增加长期资产投入所致 投资支付的现金 4,555.17% 购买理财产品 取得借款收到的现金 -75.99% 本期新增借款较少 偿还债务支付的现金 51.85% 本期偿还借款增多所致 分配股利、利润或偿付 利息支付的现金 245.52% 本期分红较上期有所增多 支付其他与筹资活动有 关的现金 541.86% 支付新股发行相关中介费用所致 基本每股收益_本报告期 -80.35% 主要系归属上市公司股东的净利润减少和新股发行所致 基本每股收益_年初至报 告期末 -43.43% 稀释每股收益_本报告期 -80.35% 稀释每股收益_年初至报 告期末 -43.43% 研发投入合计_本报告期 43.83% 本期研发费用加大 研发投入合计_年初至报 告期末 36.37% 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 3,850 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 南京茂莱投资咨询有限公司 境内非国有法人 31,400,000.00 59.47 31,400,000.00 31,400,000.00 无 0 南京峰岭股权投资基金管理有限公司－南京紫金先进制造产业股权投资中心（有限合伙） 其他 2,571,429.00 4.87 2,571,429.00 2,571,429.00 无 0 范浩 境内自然人 1,800,000.00 3.41 1,800,000.00 1,800,000.00 无 0 范一 境内自然人 1,800,000.00 3.41 1,800,000.00 1,800,000.00 无 0 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金 其他 961,564.00 1.82 0 0 无 0 王陆 境内自然人 800,000.00 1.52 800,000.00 800,000.00 无 0 南京市创新投资集团有限责任公司 国有法人 514,286.00 0.97 514,286.00 514,286.00 无 0 南京江宁经开高新创投有限公司 国有法人 514,285.00 0.97 514,285.00 514,285.00 无 0 中国工商银行股份有限公司－华安媒体互联网混合型证券投资基金 其他 407,214.00 0.77 0 0 无 0 中国农业银行股份有限公司－东方人工智能主题混合型证券投资基金 其他 359,008.00 0.68 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金 961,564.00 人民币普通股 961,564.00 中国工商银行股份有限公司－华安媒体互联网混合型证券投资基金 407,214.00 人民币普通股 407,214.00 中国农业银行股份有限公司－东方人工智能主题混合型证券投资基金 359,008.00 人民币普通股 359,008.00 交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金 309,449.00 人民币普通股 309,449.00 中国建设银行股份有限公司－博时军工主题股票型证券投资基金 307,488.00 人民币普通股 307,488.00 招商银行股份有限公司－易方达创新成长混合型证券投资基金 257,743.00 人民币普通股 257,743.00 上海浦东发展银行股份有限公司－德邦半导体产业混合型发起式证券投资基金 250,661.00 人民币普通股 250,661.00 中国工商银行股份有限公司－华安景气领航混合型证券投资基金 233,589.00 人民币普通股 233,589.00 中国银行股份有限公司－易方达科技创新混合型证券投资基金 214,792.00 人民币普通股 214,792.00 中国建设银行股份有限公司－华安沪港深外延增长灵活配置混合型证券投资基金 201,155.00 人民币普通股 201,155.00 上述股东关联关系或一致行动