茂莱光学：南京茂莱光学科技股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：688502证券简称：茂莱光学 南京茂莱光学科技股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 125,066,474.81 11.71% 归属于上市公司股东的净利润 13,972,268.21 0.70% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 13,980,828.37 3.36% 经营活动产生的现金流量净额 -21,708,020.55 -237.76% 基本每股收益（元/股） 0.3528 0.70% 稀释每股收益（元/股） 0.3528 0.70% 加权平均净资产收益率（%） 3.76% 减少0.62个百 分点 研发投入合计 16,728,848.71 27.61% 研发投入占营业收入的比例（%） 13.38% 增加1.67个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 1,369,234,000.42 584,175,979.27 134.39% 归属于上市公司股东的所有者权益 1,190,767,670.81 364,009,330.91 227.13% (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 510,375.70 主要为政府补助 委托他人投资或管理资产的损益 4,764.50 理财收益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 238,312.33 结构性存款利息收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -759,033.64 主要为捐赠款 减：所得税影响额 2,979.05 合计 -8,560.16 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 货币资金 318.03% 收到发行新股的投资款 交易性金融资产 3,636.27% 购买理财产品所致 应收账款 44.00% 本期较上季度收入增加较多所致 短期借款 -40.08% 偿还短期借款所致 合同负债 -32.28% 预收货款销售已实现 应付职工薪酬 -39.98% 本期支付年末计提年终奖 应交税费 -49.05% 本期缴纳年末计提所得税、增值税所致 其他应付款 -33.10% 经营性往来款减少 长期借款 -46.40% 偿还长期借款所致 租赁负债 31.60% 新增使用权资产 股本 33.33% 发行新股所致 资本公积 1,003.18% 发行新股所致 税金及附加 30.08% 本期缴纳增值税增多导致附加税增多 财务费用 150.90% 外币汇兑损失所致 投资收益 -84.45% 锁汇收益减少 其他收益 66.22% 政府补助增多 信用减值损失 248.73% 应收账款增加所致 资产减值损失 -56.68% 存货资产减值减少所致 营业外收入 63.47% 本期罚款收入增多 营业外支出 183,428.33% 本期发生大额捐款 所得税费用 44.45% 应纳税所得额增加所致 收到的税费返还 -82.94% 收到的退税款减少所致 收到其他与经营活动有关的现金 -35.82% 收到的经营性往来款减少所致 支付给职工以及为职工支付的现金 37.94% 本期增加研发人员、生产人员投入所致 支付的各项税费 428.52% 支付增值税增多 支付其他与经营活动有关的现金 48.38% 支付经营相关的费用增多 收回投资收到的现金 430.00% 理财产品赎回 取得投资收益收到的现金 35.1% 理财收益增加所致 收到其他与投资活动有关的现金 -74.75% 本期收到的锁汇保证金减少所致 投资支付的现金 4,147.48% 购买理财产品 取得借款收到的现金 -100.00% 本期无新增借款 偿还债务支付的现金 142.26% 本期偿还借款增多所致 支付其他与筹资活动有关的现金 1,226.05% 支付新股发行相关中介费用所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 5,489 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 南京茂莱投资咨询有限公司 境内非国 有法人 31,400 ,000 59.47 31,400, 000 31,400,00 0 无 0 南京峰岭股权投资基金管理有限公司－南京紫金先进制造产业股权投资中心（有限合伙） 其他 2,571,429 4.87 2,571,4 29 2,571,429 无 0 范浩 境内自然 人 1,800,000 3.41 1,800,0 00 1,800,000 无 0 范一 境内自然 人 1,800,000 3.41 1,800,0 00 1,800,000 无 0 王陆 境内自然 人 800,000 1.52 800,000 800,000 无 0 南京市创新投资集团有限责任公司 国有法人 514,28 6 0.97 514,286 514,286 无 0 南京江宁经开高新创投有限公司 国有法人 514,28 5 0.97 514,285 514,285 无 0 邓飚 境内自然 人 358,39 0 0.68 0 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合型证券投资基金 其他 293,59 5 0.56 0 0 无 0 上海浦东发展银行股份有限公司－金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 其他 251,12 4 0.48 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 邓飚 358,390.00 人民币普通股 358,390.00 中国建设银行股份有限公司－南方信息创新混合型证券投资基金 293,595.00 人民币普通股 293,595.00 上海浦东发展银行股份有限公司－金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金 251,124.00 人民币普通股 251,124.00 中国建设银行股份有限公司－华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金 200,000.00 人民币普通股 200,000.00 皮敏蓉 189,659.00 人民币普通股 189,659.00 招商银行股份有限公司－富国科创板两年定期开放混合型证券投资基金 162,911.00 人民币普通股 162,911.00 世纪证券有限责任公司 144,000.00 人民币普通股 144,000.00 中国工商银行股份有限公司－广发科技动力股票型证券投资基金 140,523.00 人民币普通股 140,523.00 交通银行股份有限公司－金鹰医疗健康产业股票型证券投资基金 136,460.00 人民币普通股 136,460.00 UBSAG 125,364.00 人民币普通股 125,364.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 范一持有南京茂莱投资咨询有限公司35%的股份，且为南京茂莱投资咨询有限公司的法定代表人。范浩持有南京茂莱投资咨询有限公司35%的股份。范一、范浩二人是兄弟关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东中，邓飚通过信用账户持有354,500股；皮敏蓉通过信用账户持有189,659股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1,320万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币 69.72元，募集资金总额为人民币92,030.40万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币81,134.18万元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年3月2日出具了《验资报告》（中天运[2023]验字第90012号），验证募集资金已全部到位。公司股份总数由3,960万股变更为5,280万股，公司股票已于2023年3月9日在上海证券交易所上市。 2、公司于2023年3月15日召开了第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》。同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计7,580.78万元。 3、公司于2023年3月27日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2022年度 利润分配预案的议案》，公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币7元（含税）。截至 2023年3月27日，公司总股本52,800,000.00股，以此计算合计拟派发现金红利36,960,000.00 元（含税）。本年度公司现金分红占公司2022年度合并报表归属于母公司所有者净利润的比例为62.63%。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2023年3月31日 编制单位:南京茂莱光学科技股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 344,561,002.92 82,424,495.63 结算备付金拆出资金交易性金融资产 485,693,123.27 12,999,410.94 衍生金融资产应收票据 5,615,450.00 6,888,585.61 应收账款 90,830,004.74 63,076,080.90 应收款项融资 - - 预付款项 8,513,450.53 9,196,770.04 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 1,367,870.12 1,571,626.42 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 125,624,244.43 123,781,789.60 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 8,727,600.86 7,133,759.32 流动资产合计 1,070,932,746.86 307,072,518.46 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 138,491,864.73 136,561,550.66 在建工程 95,669,141.68 78,496,797.53 生产性生物资产油气资产使用权资产 10,375,369.35 9,207,561.94 无形资产 23,933,3