海南矿业：海南矿业股份有限公司2023年年度报告

2023年年度报告 公司代码：601969公司简称：海南矿业 海南矿业股份有限公司2023年年度报告 二〇二四年三月二十六日 1/268 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人刘明东、主管会计工作负责人朱彤及会计机构负责人（会计主管人员）吴勇达声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟以截至董事会审议利润分配预案日公司总股本2,037,522,809股扣除公司回购专用证券账户中股份数48,271,626股后的股本1,989,251,183股为基数,向全体股东每10股派发现金红利1元 （含税），合计拟派发现金红利人民币198,925,118元（含税）。如在本次利润分配预案经公司董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份、股权激励授予股份、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持按每10股派发现金红利1元（含税）不变，相应调整分配总额。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 受宏观经济环境、供需关系、海运价格、汇率等多方面因素影响，铁矿石和原油的价格面临频繁波动的风险。作为本公司的主要产品，铁矿石及原油的价格大幅波动对本公司的盈利能力具有直接影响。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义3 第二节公司简介和主要财务指标4 第三节管理层讨论与分析9 第四节公司治理37 第五节环境与社会责任62 第六节重要事项68 第七节股份变动及股东情况89 第八节优先股相关情况100 第九节债券相关情况101 第十节财务报告101 备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。2、报告期内在中国证监会指定报纸公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。3、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义本公司、本集团、公司、海南矿业 指 海南矿业股份有限公司 复星国际 指 复星国际有限公司 复星高科 指 上海复星高科技（集团）有限公司 复星产投 指 上海复星产业投资有限公司 复星财务公司 指 上海复星高科技集团财务有限公司 实际控制人 指 郭广昌 海钢集团 指 海南海钢集团有限公司 石碌分公司 指 海南矿业股份有限公司石碌铁矿分公司 Xinhai 指 XinhaiInvestmentLimited 星之海 指 海南星之海新材料有限公司 海矿国贸 指 海南海矿国际贸易有限公司 如皋矿业 指 如皋昌化江矿业有限公司 欣达公司 指 昌江欣达实业有限公司 洛克石油 指 RocOilCompanyPtyLimited 洛克成都 指 RocOil(Chengdu)Limited 鑫茂投资 指 XinmaoInvestmentCo.,Limited KMUK 指 KodalMiningUKLimited KOD 指 KodalMineralsPLC 南钢股份 指 南京钢铁股份有限公司 原油 指 原油是未经加工处理的石油 铁矿石 指 铁矿石是钢铁生产企业的重要原材料，天然矿石（铁矿石）经过破碎、磨矿、磁选、浮选、重选等程序获得块矿、粉矿或者铁精粉等产品 块矿 指 个体颗粒直径大小为10mm—40mm范围的粗颗粒组成的矿石，系用于高炉炼铁的原料 铁精粉 指 采用破碎、磨矿及选矿等工艺，使大部分非铁矿物以尾矿形式从铁矿石原矿中分离，从而提高铁矿石的品位，并且使颗粒直径小于200目（0.074毫米）的个体达到一定比例的矿粉，系钢铁厂烧结、球团的主要原料 配矿 指 为了达到矿石质量指标要求，对品位高低不同的矿石，按比例进行互相搭配，尽量使之混合均匀 地采 指 用地下坑道进行采矿工作的总称。一般适用于矿体埋藏较深，在经济上和技术上不适合于露天开采的矿床 露采 指 从敞露地表的采矿场采出有用矿物的过程，或者先将覆盖在矿体上面的土石剥掉（剥离），自上而下把矿体分为若干梯段，直接在露天进行采矿的方法 普氏铁矿石指数 指 由普氏能源资讯（Platts）制定的国际通用铁矿石价格指数 布伦特原油 指 伦敦洲际交易所和纽约商品交易所的期货交易，是市场油价的标杆 特别收益金 指 指在国产原油销售价格超过一定水平时，国家按 一定比例从石油开采企业销售国产原油所获得的超额收入中征收的特别收入 OPEC 指 石油输出国组织 中石油 指 中国石油天然气集团有限公司 中海油 指 中国海洋石油集团有限公司 马国油 指 马来西亚国家石油公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、千元 指 人民币元、千元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 海南矿业股份有限公司 公司的中文简称 海南矿业 公司的外文名称 HainanMiningCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 HainanMining 公司的法定代表人 刘明东 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 何婧 程蕾 联系地址 海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋 海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋 电话 0898-67482082 0898-67482025 传真 0898-67482007 0898-67482007 电子信箱 hejing@hnmining.com chenglei@hnmining.com 三、基本情况简介 公司注册地址 海南省昌江县石碌镇（海钢办公大楼） 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋 公司办公地址的邮政编码 571927 公司网址 www.hnmining.com 电子信箱 hnmining@hnmining.com 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《中国证券报》(www.cs.com.cn)、《上海证券报》(www.cnstock.com)、《证券时报》(www.stcn.com)、《证券日报》(www.zqrb.cn) 公司披露年度报告的证券交易所网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 海南矿业 601969 无 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 上会会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 上海市静安区威海路755号25层 签字会计师姓名 国秀琪、王园园 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 国泰君安证券股份有限公司 办公地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 签字的保荐代表人姓名 徐开来、陈浪 持续督导的期间 2023年8月26日至今 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 德邦证券股份有限公司 办公地址 上海市黄浦区中山东二路558号BFC外滩金融中心N1栋9楼 签字的保荐代表人姓名 孙峰、吴金鑫 持续督导的期间 2015年至今 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 海通证券股份有限公司 办公地址 上海市广东路689号 签字的保荐代表人姓名 田卓玲、龚泓泉 持续督导的期间 2020年8月31日至2023年8月25日 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：千元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%) 2021年 营业收入 4,678,739.63 4,829,871.79 -3.13 4,119,023.70 归属于上市公司股东的净利润 625,362.95 615,069.12 1.67 874,435.26 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 549,286.23 539,934.95 1.73 662,208.50 经营活动产生的现金流量净额 1,544,795.80 1,267,983.18 21.83 771,119.68 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（% ） 2021年末 归属于上市公司股东的净资产 6,732,251.58 6,319,574.66 6.53 5,596,207.69 总资产 12,212,983.34 11,945,570.67 2.24 10,898,789.20 (二)主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增 2021年 减(%) 基本每股收益（元／股） 0.31 0.30 3.33 0.44 稀释每股收益（元／股） 0.31 0.30 3.33 不适用 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.27 0.27 - 0.33 加权平均净资产收益率（%） 9.60 10.32 下降0.72个百分点 18.73 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 8.43 9.06 下降0.63个百分点 14.18 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 2023年，在行业周期波动的情况下，公司通过持续推进精益管理、稳定产量、优化销售定价机制、投资并购等方式保障了主营业务的盈利能力，公司归属于上市公司股东的净利润、经营活动产生的现金流量净额、归属于上市公司股东的净资产和总资产实现稳步增长，加权平均净资产收益率稳定在较高水平。 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、2023年分季度主要财务数据 单位：千元币种：人民币 第一季度（1-3月份） 第二季度（4-6月份） 第三季度（7-9月份） 第四季度（10-12月份） 营业收入 1,222,923.98 1,177,608.80 1,299,884.64 978,322.21 归属于上市公司股东的净利润 161,508.27 140,993.72 177,669.42 145,191.54 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 151,121.26 87,175.72 165,128.48 145,860.77 经营活动产生的现金流量净额 454,721.70 278,601.20 389,268.48 422,204.42 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:千元币种:人民币 非经常性损益项目 2023年金额 附注（如适用） 2022年金额 2021年金额 非流动性资产处置损益，包括已计 2,773.82 / -1,575.14 -2,718.97 提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 4,924.41 主要系院