海南矿业：海南矿业股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：601969公司简称：海南矿业 海南矿业股份有限公司2023年半年度报告 二〇二三年八月二十六日 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人刘明东、主管会计工作负责人朱彤及会计机构负责人（会计主管人员）吴勇达声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 报告中涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述因存在不确定性，不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 受宏观经济环境、供需关系、海运价格、汇率等多方面因素影响，铁矿石和石油的价格面临频繁波动的风险。作为本公司的主要产品，铁矿石和石油的价格大幅波动对本公司的盈利能力具有直接影响。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析8 第四节公司治理30 第五节环境与社会责任34 第六节重要事项38 第七节股份变动及股东情况50 第八节优先股相关情况55 第九节债券相关情况55 第十节财务报告56 备查文件目录 1、载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。 2、报告期内在中国证监会指定报纸公开披露过的所有公司文件的 正本及公告的原稿。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义本公司、本集团、公司、海南矿业 指 海南矿业股份有限公司 复星高科 指 上海复星高科技（集团）有限公司 复星产投 指 上海复星产业投资有限公司 复星财务公司 指 上海复星高科技集团财务有限公司 实际控制人 指 郭广昌 复星国际 指 复星国际有限公司 海钢集团 指 海南海钢集团有限公司 石碌分公司 指 海南矿业股份有限公司石碌铁矿分公司 Xinhai 指 XinhaiInvestmentLimited 洛克石油 指 RocOilCompanyPtyLimited 海矿国贸 指 海南海矿国际贸易有限公司 如皋矿业 指 如皋昌化江矿业有限公司 欣达公司 指 昌江欣达实业有限公司 洛克成都 指 RocOil(Chengdu)Limited 鑫茂投资 指 XinmaoInvestmentCo.,Limited KOD 指 KodalMineralsPLC KMUK 指 KodalMiningUK 铁矿石 指 铁矿石是钢铁生产企业的重要原材料，天然矿石（铁矿石）经过破碎、磨矿、磁选、浮选、重选等程序获得块矿、粉矿或者铁精粉等产品 块矿 指 个体颗粒直径大小为10mm—40mm范围的粗颗粒组成的矿石，系用于高炉炼铁的原料 PB粉、块(PbFines/PbLumps) 指 又称皮尔巴拉混合矿，粉的品位在61.5%左右，部分褐铁矿，烧结性能较好；块的品位在62.5%左右，属褐铁矿，还原性好，热强度一般。 铁精粉 指 采用破碎、磨矿及选矿等工艺，使大部分非铁矿物以尾矿形式从铁矿石原矿中分离，从而提高铁矿石的品位，并且使颗粒直径小于200目（0.074毫米）的个体达到一定比例的矿粉，系钢铁厂烧结、球团的主要原料 配矿 指 为了达到矿石质量指标要求，对品位高低不同的矿石，按比例进行互相搭配，尽量使之混合均匀 地采 指 用地下坑道进行采矿工作的总称。一般适用于矿体埋藏较深，在经济上和技术上不适合于露天开采的矿床 露采 指 从敞露地表的采矿场采出有用矿物的过程，或者先将覆盖在矿体上面的土石剥掉（剥离），自上而下把矿体分为若干梯段，直接在露天进行采矿的方法 普氏铁矿石指数 指 由普氏能源资讯（Platts）制定的国际通用铁矿石价格指数 布伦特原油 指 伦敦洲际交易所和纽约商品交易所的期货交易，是市场油价的标杆 碳达峰 指 在某一个时点，二氧化碳的排放不再增长达到峰值，之后逐步回落 碳中和 指 国家、企业、产品、活动或个人在一定时间内直接或间接产生的二氧化碳或温室气体排放总量，通过植树 造林、节能减排等形式，以抵消自身产生的二氧化碳或温室气体排放量，实现正负抵消，达到相对“零排放” 双碳 指 即碳达峰与碳中和的简称。中国力争2030年前实现碳达峰，2060年前实现碳中和 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 元、千元 指 人民币元、千元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 海南矿业股份有限公司 公司的中文简称 海南矿业 公司的外文名称 HainanMiningCo.,Ltd 公司的外文名称缩写 HainanMining 公司的法定代表人 刘明东 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 何婧 程蕾 联系地址 海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋 海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋 电话 0898-67482082 0898-67482025 传真 0898-67482007 0898-67482007 电子信箱 hejing@hnmining.com chenglei@hnmining.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 海南省昌江县石碌镇（海钢办公大楼） 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋 公司办公地址的邮政编码 571927 公司网址 www.hnmining.com 电子信箱 hnmining@hnmining.com 报告期内变更情况查询索引 无 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》（www.cs.com.cn）、《上海证券报》（www.cnstock.com）、《证券时报》（www.stcn.com）、《证券日报》（www.zqrb.cn） 登载半年度报告的网站地址 www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 公司董事会办公室 报告期内变更情况查询索引 无 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 海南矿业 601969 / 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：千元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 营业收入 2,400,532.78 2,747,553.13 -12.63 归属于上市公司股东的净利润 302,501.99 437,013.75 -30.78 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 238,296.98 415,871.68 -42.70 经营活动产生的现金流量净额 733,322.90 765,896.80 -4.25 本报告期末 上年度末 本报告期末比上 年度末增减(%) 归属于上市公司股东的净资产 6,496,724.59 6,319,574.66 2.80 总资产 11,309,718.89 11,945,570.67 -5.32 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.15 0.22 -31.82 稀释每股收益（元／股） 0.15 0.22 -31.82 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.12 0.21 -42.86 加权平均净资产收益率（%） 4.70 7.48 下降2.78个百分 点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.71 7.12 下降3.41个百分 点 公司主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 2023年1-6月，公司营业收入、归属于上市公司股东的净利润及扣除非经常性损益的净利润、每股收益及净资产收益率同比下降主要受普氏铁矿石指数同比下降造成铁矿石采选和销售业务营业收入及净利润的下降；同时，由于本期债券投资取得利息及公允价值变动收益高于去年同期、且本期收回长期应收款，归属于上市公司股东的净利润下降幅度小于扣除非经常性损益的净利润。总资产下降主要系由于本期收购控股子公司洛克石油少数股东权益暨49%股权及进行现金分红导致。 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:千元币种:人民币 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 53.46 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,837.79 主要系矿山接替资源勘探项目、新建选厂项目相关政府补助。 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 50,680.74 主要系债权投资收益、二级市场股票出售收益、持有的交易性金融资产公允价值变动。 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 22,760.00 主要系本期收回海南海顺实业开发有限公司的长期应收款。 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当 - 期损益的影响受托经营取得的托管费收入 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -253.84 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 减：所得税影响额 10,873.14 少数股东权益影响额（税后） - 合计 64,205.01 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非 经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 十、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）主要业务 报告期内，公司聚焦于铁矿石和油气这两大资源类产业的经营，主要包括铁矿石采选、加工 及销售业务，大宗商品贸易及加工业务，并通过控股子公司洛克石油从事油气勘探、评价到开发、生产的上游全周期业务。 业务类型 业务概要 铁矿石采选、加工及销售 石碌分公司从事铁矿石采选、加工及销售业务，目前所开采的铁矿位于海南省昌江县石碌镇，根据海南省资源环境调查院编制的《海南省昌江县石碌铁钴铜矿2022年度矿山储量年报》，截止2022年12月31日，石碌矿区保有工业铁矿石资源量2.22亿吨，平均TFe品位45.86%；其中含探明资源