在 Yegiazaryan V. Smagin 之后的波多黎各民事索赔

在YEGIAZARYAN之后的RICO民事索赔 V.SMAGIN：一种新的诉讼工具第十五章外国代表 美国? 尼古拉斯·肯尼迪,亚历ft大·伯奇马克·D·布鲁姆 贝克和麦肯齐美国 "...Yegiazaryan的案子... 打开一扇新的大门，一个强大的第15章外来工具 代表提出索赔 非法转让 来自外国司法管辖区的资产到美国或在美国境内” Introduction三倍的损害赔偿和律师费，法院的判决 为第15章的强大工具打开了一扇新的大门 TheRacketeerinfiUencedandcorruptorganizationsAct （RICO）是由美国国会和 1970年签署法律，作为打击有组织的工具 美国的crime.Inadditiontosubstantialcriminal 对违规行为的处罚，RICO法规授权 fi使“谓词”的受害者成为可能的民事索赔州际敲诈勒索活动的行为(通常是邮寄或电汇欺诈)追讨三倍损害赔偿和律师 因以下原因对其业务或财产造成损害的费用这一活动。 TheYegiazaryancase 美国最高法院最近的一项裁决 在Yegiazaryan诉Smagin为原告1打开大门不居住在美国的RICO索赔时 寻求执行判决或主张索赔 在美国遭受或遭受伤害的美国当事方。 特别是fi，法院采用了上下文特定的fic调查确定原告提起民事RICO的地位 索赔的性质和位置 所谓的不良行为，以及 财产受损。在采用此上下文规范fic时方法，法院驳回了明线居民- 基于请愿人提出的规则(被告 基本行动)-并由先前的下层采用法院判决-完全禁止外国原告 从带来美国RICO索赔。重要的是，尽管theYegiazaryan案件涉及外国人的执法仲裁裁决将fi纳入美国判决， 法院的判决表明，任何外国原告 谁遭受了美国的伤害-可能包括外国人第15章案件中的外国债务人代表 其中承认已被授予基础 外国程序-将具有法律地位 根据美国民事RICO法规提出的索赔。因为RICO的民事索赔允许 1143S.Ct。1900年（2023年6月22日 外国代表提出索赔 从外国司法管辖区非法转移资产 toorwithintheUnitedStates.Whiletheimplications 的Yegiazaryan案例将被探索和更多在下级法院开发的精确法律测试 未来几年，第15章外国代表和其他在美国业务或 美国被告针对的财产现在有一个强大的可用于保护这些利益的补救工具。 背景：RICO法规 近年来，RICO的民事索赔已被断言并坚持纠正因以下原因造成的伤害犯罪活动。2 根据美国法律，有一个推定联邦法规的域外适用， 没有明确表明法律适用的意图 域外。例如，莫里森诉澳大利亚Nat'l银行 Ltd.,561US247,270(2010)(限制域外 联邦证券法的适用，以防止 美国从成为“集体诉讼的香格里拉” 代表据称的律师的诉讼在外国证券市场被骗。“) 在RICO法规方面解决这个问题 在RJRNabisco诉欧洲共同体，579US325， 346，136S.Ct。2090（2016），最高法院举行 thatthecriminal适用的RICO法规的规定域外，但需要一个civil申索人抗辩 并证明“家庭伤害”以确立地位断言RICO索赔。因为外国原告该案放弃了所有损害赔偿要求根据家庭伤害，法院认为这些 原告没有资格主张他们的RICO民事主张。法院将其裁决限于面前的事实，离开了打开如何去fine“家庭伤害”的问题 2）参见。，例如,FleetwoodServs.,LLC诉RamCapitalFunding,LLC，No，22-1885-cv，2023WL3882697，at*4（2dCir。2023年6月8日）（维持RICO民事索赔）；也见,另请参阅FleetwoodServs， LLC诉RamCapitalFunding,LLCo。20-cv-5120（LJL）2023WL112429，在*8-*9和*36（S.D.N.Y.2023年1月5日）（授予RICO索赔的三倍损害赔偿和费用）。 24|INSOLWorld-2023年第四季度 suffi有效地授予RICO地位。RJRNabisco,573US 在354 两年后解决这个悬而未决的问题Armada （唱歌）PTE有限公司诉AmcolInt'l公司，885F.3d1090(2018)，第七巡回上诉法院成立 严格的明线规则禁止外国持有美国判决(也许所有外国原告都声称 对无形财产的伤害)来自主张民事RICO索赔。选择遵循这一亮线规则，该地区加州中央区法院驳回 原告Smagin的民事RICO索赔。在上诉中，第九巡回上诉法院拒绝遵循Armada 决定并推翻区域法院，通过 一个上下文特定的fic规则，允许法院除其他外，考虑所指控的行为在哪里违反RICO法律的发生和目标 财产被定位。 面对这种不断发展的权力分裂巡回法院关于什么构成3一个 “家庭伤害”下RJRNabisco,最高法院授予certiorari在Yegiazaryan来决定是否遭受无形财产损害的外国原告(在 此案，加利福尼亚州的一项判决)可以成功指控 RICO下的家庭伤害。在6-3的决定中2023年6月23日，最高法院同意 用第九巡回法院的方法，采用以下条件- 关于RICO的立场和持有 Smagin涉嫌伤害其财产-美国判决在加利福尼亚州输入并可执行-由被告涉嫌发生在或曾经发生的行为针对加州构成家庭伤害。 拒绝禁止外国人的明线规则原告将基于损害的RICO索赔无形财产为各种各样的 外国住籍原告的未来索赔，包括第十五章授权代表代表 外国债务人。 外国代表的合格fi阳离子和承认外国程序 虽然美国对贸易法委员会的编纂 《跨国界破产示范法》第15章 《破产法》是许多国际知名的 实践者，对关键步骤的简要叙述是在 外国代表所从事的程序任命。在满足以6下要求后 《破产法》第1517(A)条，破产7 由fi领导请愿书的法院将输入命令准予承认外国程序，要么 作为外国主要或外国非主要程序。8 在这两种情况下，“如果法院根据第1517条，外国代表有能力 在美国法院起诉和被起诉。“9 对外国人的“能力”一般授予第1509(a)条下的代表推定但没有解决维护所需的地位 任何特定的fic行动原因，为此额外的requirementsmayexist.Forexample,otherCode章节明确指出，外国代表不能 追究受托人产生或归属受托人的回避索赔 根据《破产法》，例如优惠或 欺诈性转移，在第15章的案件中，10但必须 fi在《守则》另一章下的全体会议案例为了主张这样的主张。11鉴于这些限制,创造性的美国外国代表顾问 诉诸于其他形式的各种“变通办法” 收回资产或损害赔偿的索赔，无论是共同的法律或衡平法-例如违反fi信托义务，不公正丰富，对其施加建设性信任 被转移的资产，或在可用的情况下，回避索赔根据外国司法管辖区的法律 正在进行中。 最高法院的裁决Yegiazaryan添加 通过打开该变通办法的武器库来显著fi 根据《公约》提出索赔的大门 民间RICO法规。直到Yegiazaryan,巡回法院在外国居住的原告是否存在分歧 第15章外国代表可以断言 suchclaims.EvenwithinasingleCircuit,courtsissued 关于a的法律地位的决定外国代表维持这种行动。12Yegiazaryan通过澄清 站立的“家庭伤害”要求带来民间RICO索赔。 Implications 最高法院的裁决Yegiazaryan有一个第15章对未来行动的影响数 可能正在考虑索赔的外国代表 在这里订购。外国代表外国程序根据章开始案件5 15通过fi申请承认外国人 4任命于a 在美国法院。以前的标准使用原告的住所是决定国内的主要因素 伤害为外国创造了实质性的问题 3第三巡回法院也权衡了这一问题，坚持汉弗莱诉葛兰素史克，805F.3d694，709(3DCirc.2018)Armada居住权规则过于灵活，取而代之的是采用自己的多因素方法来处理RICO声称伤害业务尽管如此，认为原告的居住权是最重要的因素。相比之下，对于 涉嫌伤害有形财产，第二巡回法院的重点是据称被挪用的财产的位置。Bascunan诉Elsaca，927F.3d108，126（2DCir.2019）。 4在《破产法》第101（24）条中将其定义为“在外国程序中授权管理债务人资产或事务的重组或清算或作为此类外国程序的代表。“。11U.S.C.§101（24）。 5在《破产法》第101（23）条中将DefiNed作为“根据与破产或债务调整有关的法律在外国进行的集体司法或行政程序为了重组或清算的目的，债务人的资产和事务受到外国法院的控制或监督。“11U.S.C.§101（23）。 6《破产法》第1509(A)、1515(A)、11U.S.C.§§1509(A)、1515(A)条。 711《美国法典》第1517(A)条。 8见《破产法》第1517(B)节，美国法典11第1517(B)节。 9《破产法》第1509(B)节，美国法典第11条第1509(A)节。 10《破产法》第1521（a）（7）节，11U.S.C.§1521（a）（7）（授权法院向外国代表授予酌处救济”，但根据第522、544、545、547节提供的救济除外， 548、550和724（a）“）。 11《破产法》第1523(A)节，11《美国法典》第1523(A)节。 12比较皮尔逊诉德意志银行，编号21-cv-22437，2022WL951316，at*30-*33（S.D.Fla.Dist.2022年3月29日）（因缺乏地位而驳回外国代表的RICO民事索赔 在以下情况下断言家庭伤害RJRNabisco)与Stower诉Cornide案，等人。(高级保证集团SPC有限公司。)，第22-01260-RAM号(S.Dist.Bankr.Fla.2023年5月10日)(Mark,J.)[Doc.98](维持外国代表根据几周后采用的上下文特定fic方法提出的RICO民事索赔Yegiazaryan). INSOLWorld-2023年第四季度 |25 寻求主张民间RICO主张的代表，甚至如果该计划完全在美国境内进行，并且完全针对美国财产。与最高法院 明确拒绝基于居住地的亮线测试 支持上下文特定的fic查询，通往RICO中提供的补救方案现在是Defi对外国代表开放。 洗钱和运输的谓词 被盗资金(18U.S.C.§§1957、1952和2314)。这些和其他违反民事法律的刑事法规 根据RICO，索赔可能包括广泛的 各种各样的事实模式，几乎每一个复杂的方案使用电汇或州际通信 （例如，电子邮件或电话）某种形式的。 第15章破产案件通常可能涉及关于将资产非法转移到或在 美国；现在，外国代表在这种情况下一个案件有资格在 美国法院-通常是在 破产法院处理第15章案件 关于触及曼联的可识别的RICO谓词行为国家。主张寻求高音的民事索赔的能力根据RICO的损害可以大大增加 关键利益相关者的复苏-以及杠杆作用在有针对性的潜在和解谈判中 做错事的人. 在以下情况下，我们可能会期望什么样的索赔外国代表寻求三倍的损害赔偿 美国国内财产伤害？大多数民用RICO 索赔以欺诈为基础，特别是RICO 联邦刑事电汇欺诈法规，18U.S.C. §1343，这是其他联邦刑事RICO的基础 可以设想外国代表主张民事RICO索赔产生的交易违反这些条款对 外国债务人在美国的资金或其他资产 许多方式。例如，外国原告可能会陈述 民事RICO在不法行为者获得财产的情况下提出索赔通过美国的盗窃或其他欺诈模式 州，或将财产转让给美国，违反了洗钱或非法运输法规 上面提到的。虽然它可能对目录不熟悉fi邪教可以支持RICO的许多其他事实模式 根据国内新发现的fi灵活性提出的索赔伤害要求，很明显，最高法院的 决定于Yegiazaryan提供了一个新的和有意义的第15章外国代表收回的工具 增