公开获取研究数据 ： 机构和研究人员费用的估计

使研究数据公开获取：估计机构和研究员费用 2024年2月 这项工作根据知识共享署名4.0国际许可证获得许可。 https://doi.org/10.29242/report.radsexpanse2024 Authors AliciaHofelichMohr明尼苏达大学ORCID:0000-0002-7644-4105 JakeCarlson大学布法罗分校 ORCID:0000-0003-2733-0969 丽照哥 乔治华盛顿大学ORCID：0009-0005-7862-6016 乔尔·赫恩登杜克大学 ORCID:0000-0001-9995-9040 WendyKozlowski 康奈尔大学图书馆ORCID:0000-0001-6539-3798 詹妮弗·摩尔 华盛顿大学圣路易斯ORCID：0000-0001- 6628-6820 JonathanPetters弗吉尼亚理工大学 ORCID:0000-0002-0853-5814 肖娜·泰勒 研究图书馆协会ORCID：0000-0002- 9842-7867 CynthiaHudsonVitale研究图书馆协会ORCID：0000-0001-5581-5678 这项研究由美国国家科学基金会资助，资助#2135874。 建议引用：霍菲利克·莫尔，艾丽西娅，杰克·卡尔斯隆，李兆戈，乔尔·赫恩登 ，温迪·科兹洛夫斯基，詹妮弗·摩尔，乔纳森·佩特斯，肖娜·泰勒和辛西娅·哈德森·维塔莱。公开获取研究数据：机构和研究人员费用的估计。华盛顿特区：研究图书馆协会，2024年2月。rerad10.org 目录 按机构服务区域划分的年度总支出-按机构服务区域划分的年度总支出-9按机构服务区域划分的预期未来投资-10- --------------------- DMS费用与DMS活动之间的关系 执行摘要 公共获取研究数据对于推进科学发展和解决现实问题至关重要。在过去的15年中，越来越多的美国资助机构要求管理和广泛共享研究数据1和其他相关研究产出，以加速其投资的影响。作为回应，许多学术机构已经建立和维护服务和 基础设施符合这些政策。这些资源通常分布在整个机构中，位于各种行政单位中，例如校园IT，大学图书馆和研究办公室等。鉴于这种分布式性质，公众获取研究数据的总机构成本尚未得到很好的理解。由于缺乏费用数据，鉴于范围扩大，研究数据服务和支持的战略规划特别困难。 2022年科学和技术政策办公室（OSTP）备忘录“确保免费，立即和公平地获得联邦资助的研究”的结果，预计将提供研究数据管理和共享（DMS）服务。2 为了开始满足这一需求，作为美国国家科学基金会（NSF）资助的一部分进行的研究“完成生命周期：开发基于证据的研究数据共享模型”（＃2135874）从六个学术机构收集了费用信息。数据管理和共享活动的费用信息是从机构单位收集的，包括图书馆，IT，研究办公室和其他机构和中心，用于2021-2022财年。我们还回顾性地评估了联邦政府资助的费用。 1JohnP.Holdren，“扩大公众对联邦资助研究结果的访问”，白宫，2013年2月22日，https://obamawhitehouse.archives.gov/blog/2013/02/22/expending-public-access-result-funded-research。 2AlondraNelson，“确保自由，立即和公平地获得联邦资助的研究”，科学和技术政策办公室，总统执行办公室，2022年8月25日，https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2022/08-2022-OSTP-Public-Access-Meo.pdf。 研究人员在选定的联邦奖项的生命周期中要求遵守DMS要求。这些成本一起代表了实施数据管理和共享的总机构费用。 我们的研究结果表明： •$2,500,000-研究人员和校园服务提供商的DMS平均年度机构费用（机构费用从大约80万美元到超过 $6,000,000.) •$750,000-所有机构单位的DMS平均年成本，包括图书馆，IT，研究办公室和其他具有DMS功能的机构机构和中心 •$29,800-研究人员为DMS每个资助的研究项目直接产生的平均成本 •6%-研究人员用于DMS的总资助奖励的平均百分比 •资助机构每个资助项目的研究人员平均DMS费用（美国能源部不包括小样本量；n=3）： •$36,000-美国国立卫生研究院 •$19,000美国国家科学基金会 总之，我们的研究结果表明，DMS活动与研究人员和机构的非平凡支出有关。我们包括对机构，研究人员的建议，以及对资助机构的考虑，以最有效和高效地满足DMS政策要求。 Overview 学术机构已经进行了大量投资来支持公众获取研究数据要求，但目前几乎没有或没有关于这些服务、基础设施和成本的数据存在或被广泛共享。为了优化公众对研究数据的访问，资助机构、机构和组织必须更好地了解机构和个人研究人员为满足这些要求所做的投资。 这项混合方法研究由美国国家科学基金会（批准号2135874）资助。研究图书馆协会（ARL）和六个研究密集型学术机构-康奈尔大学，杜克大学，密歇根大学，明尼苏达大学，弗吉尼亚理工大学和圣华盛顿大学路易斯-使用调查和访谈来提供对公共获取研究数据的机构费用的初步审查。由于研究数据和资金的广度和异质性，我们将这项工作范围扩大到三个美国联邦资助机构（能源部，国家卫生研究院和国家科学基金会）和五个学科领域（生物医学科学，环境科学，材料科学，物理学和心理学）。 Methodology 从2022年10月3日至2022年12月5日，研究团队向各自机构的两个人群分发了调查，调查内容包括研究数据管理和共享费用问题： 1.提供DMS服务的机构单位（n=69个受访者；58个提供费用数据；各机构的平均响应率为50％）。这些单位包括研究办公室，信息技术，专门机构和中心以及研究图书馆内的办公室。 2.资助的研究人员在2013年至2022年之间完成了能源部（DOE），美国国立卫生研究院（NIH）或美国国家科学基金会（NSF）的资助，涉及以下学科之一：生物医学科学，环境科学，材料科学，物理学或心理学（n=255名受访者；91名提供费用数据；各机构的平均响应率为8.4％）。 我们的方法的完整解释和回应率的总结可以在学术数据共享（RADS）倡议的现实：研究方法2022-2023调查和访谈中找到。我们的调查工具的链接位于上述报告的“研究工具”部分，并可在RADS网页上找到。 机构行政支出 DMS服务需要众多机构办公室之间的协调以及研究人员团队的时间和投资，以满足各种联邦，出版商和机构政策。 为了评估在机构内提供DMS服务的费用，我们的研究分析了机构办公室的年度人员配备和基础设施支出。我们的调查询问了人员配备支出（例如参与DMS支持的员工人数，工作量百分比和工资）以及基础设施和技术的年度支出（例如硬件，软件和许可证）3提供 DMS活动的服务。4为了规范研究型大学内部办公室和报告线结构的可变性，将单位分为四个主要机构服务领域： •IT办公室-信息技术，包括研究计算 •图书馆-大学图书馆和档案馆 •研究所和中心-专门机构和中心，包括大学和部门研究办公室 •研究办公室-中央研究办公室，包括合规办公室，法律办公室和赠款管理 在四个机构服务领域中的每个领域的各个单位中计算了平均费用，以创建每个机构服务领域的总费用。 3这些活动按阶段分类，通常与赠款管理和数据生命周期相对应，包括：项目的规划，设计和启动 ；数据收集，存储和管理；使数据广泛可用；数据保留，包括保存，归档和长期访问（以下简称“数据保留”）；和项目结束和合规性。 4调查使用了RADS公共访问DMS活动的版本1(文本链接)。在撰写本文时,这些活动的版本3于2023年12 月发布,是最新版本。https://doi.org/10.29242/radsdmsactivities2023. 按机构服务领域分列的年度总支出 我们各机构行政区域的DMS人员配备和基础设施的平均年度支出约为750,000美元。 当我们按服务区域划分年度费用时，图书馆的平均年度费用最高，其次是IT。这些支出包括提供DMS服务的人员配备和基础设施（例如技术）。 表1：按机构服务领域划分的六个机构支持研究DMS活动的平均年度成本（值四舍五入为三个重要数字）。 服务提供商 年平均总成本 标准偏差 图书馆 $303,000 $164,000 IT办公室 $249,000 $218,000 研究所和中心 $94,900 $76,500 研究办公室 $93,800 $60,400 总成本（总和） $740,000 $107,000 这些结果与COGR2023年报告“遵守新NIHDMS政策的成本”的调查结果一致，该报告报告称，图书馆和IT在遵守NIH数据管理和政策方面承担着最大的财务负担。 图1按人员配备和基础设施划分了每个机构服务领域的年度总费用。该图显示，图书馆的人员配备费用高于其他领域，而基础设施费用在所有服务领域都相当一致。 研究办公室 图书馆 行政类别 IT和计算 研究所和中心 0100,000200,000300,000 年度DMS总成本（$） 类型基础设施工作人员 Total 平均值+SE 图1：按机构服务领域的人员配备和基础设施划分的DMS服务平均年成本细目。 按机构服务区域划分的预期未来投资 图书馆，IT和研究部门报告说，预计未来五年将对员工或基础架构进行大量投资，以支持DMS服务。 除了评估支持DMS活动的当前年度费用外，我们还询问了机构办公室预计未来投资的领域（按阶段）。要求管理员预测DMS活动主要类别的未来费用。图2显示了受访者在未来五年内预期的投资（员工和基础设施）相对于其当前支出的额外水平。 近一半（44％）的受访者预计未来会有大量投资（超过其当前投资的100％ ） 在数据保留方面，报告在数据收集、存储和管理以及使数据广泛可用方面的类似投资的比例较小。 大约13%的IT办公室报告预计将在数据保留方面进行大量投资（超过其当前投资的100%），而一小部分（7%）报告将在数据收集和管理方面进行类似投资。少数研究办公室预计将在规划、使数据广泛可用以及项目收尾阶段进行大量投资。 无(0%) ICITLIBRSCH 100 75 50 25 0 最小(<50%) ICITLIBRSCH 100 75 50 25 0 中度(50-100%) ICITLIBRSCH 选定百分比 100 75 50 25 0 实质性(>100%) ICITLIBRSCH 100 75 50 25 0 相对于当前的额外投资 Phase 规划、设计、启动数据收集、使用、管理使数据广泛可用数据保留项目的关闭和合规性 图2.按DMS类别划分的未来五年内相对于当前支出的预期投资水平（员工或基础设施） 。选择每个响应的受访者的百分比按其机构服务领域分组（IC=机构和中心；IT=信息技术；LIB=图书馆；RSCH=研究办公室）。 研究员费用 DMS政策的合规性通常由获得资助奖励的机构单位和研究人员的组合来实现。因此，除了评估支持DMS的基础设施，人员配备和服务的机构费用外，我们还评估了研究人员在满足联邦DMS政策方面产生的费用。 为了评估研究人员的费用，我们向主要研究人员(PI)询问了他们为DMS活动所产生的费用，包括技术基础设施(如硬件、存储和软件)和人员配备(如学生和数据管理人员的时间和薪酬)。我们还询问这些费用是仅通过赠款资助，还是由实验室或部门资助补充。最后，我们评估了费用之间的关系。 以及研究人员报告的DMS活动。我们的分析回顾了2013年科学和技术政策办公室 （OSTP）备忘录“增加对联邦资助的科学研究结果的访问”之后完成的赠款，这是创建美国联邦机构政策的里程碑任务。 授予期内的平均DM