2024监管科技100强

的配置文件REGTECH100，世界上最具创新性的RegTech公司，每个监管行业的领导者都需要在2024年了解这些公司 在反洗钱的主要活动中加入金融犯罪战士， 美国的欺诈和入职 2024年3月21日|纽约 现在注册 TheREGTECH100是行业专家和分析师小组评选出的100家全球最具创新性的RegTech公司的年度榜单。这些是每家金融机构在考虑和制定关键任务RegTech和数字转型战略时需要了解的公司。 市场上对RegTech有很多兴趣和炒作，但其中大部分是肤浅的，不连贯的或自私自利的，无法满足现有金融机构决策者的需求，他们需要独立的事实，数字和分析。 TheREGTECH100list将帮助高级管理层和合规专业人员评估哪些数字解决方案具有市场潜力，最有可能成功并对行业产生持久影响。 标准 咨询委员会和RegTech分析师团队考虑了一系列因素来做出最终选择，包括： •正在解决的问题的行业意义； •增长，在募集资金、收入、客户牵引方面； •提供的技术解决方案的创新； •潜在的成本节约、效率提高、对价值链的影响和/或为客户带来的收入提高； •金融机构了解公司有多重要？ 工艺 RESTTECHUNIVERSE研究 在RegTechAnalyst数据库和外部来源上分析RegTech解决方案提供商的宇宙 提名公司 符合通过网站提名的标准的候选人以及公司 进行 INTERVIEWS& SURVEY 进行深入访谈或调查 与入围公司的创始人和首席执行官 识别 REGTECH100 确定哪些公司在标准方面表现出色，可以分类 作为RegTech创新领导者 PUBLISH 向媒体和决赛入围者宣布结果 GINSAD2023年 4月18 日 5月16日|伦敦 加入全球最大的RegTech领导者和创新者聚会 实时数字KYC配置文件 快速全面了解您的企业客户 增强的客户体验改进的风险缓解 和法规遵从性最大限度地提高运营效率 encombasscorporation.com Encompass-Corporation 纽约•伦敦•新加坡•阿姆斯特丹•悉尼•格拉斯哥•贝尔格莱德 6REGTECH100配置文件 成立:2019员工：51-100 法规/立法：我们涵盖了广泛的全球框架和法规>更多信息在这里 分部门：网络安全/信息安全、风险管理、报告、合规管理经营地区:APAC,美国,英国 6clicks是一个由AI驱动的治理、风险和合规性(GRC)B2BSaaS平台，使企业和顾问能够毫不费力地管理风险和合规性。该平台提供了全面的风险功能 管理，使团队能够有效地驾驭从识别和评估到缓解和报告的风险生命周期。其供应商风险管理模块有助于简化整个供应链的评估流程，而法规遵从性自动化可确保遵守义务和内部控制管理。此外，6clices还促进了网络安全审计计划、内部审计生命周期管理以及自定义报告和分析。6clics独特的集线器和辐条架构促进了分布式团队之间的有效协作，而AI引擎Hailey通过智能见解和自动化增强了体验。该平台的内容库提供对各种标准、控制集、模板和剧本的访问。6class成立于墨尔本，现在还在美国和英国设有办事处，并已被全球数百位客户选择。 成立:2002员工：1,001-5,000 法规/立法：MiFID、MiFIDII、KYC、AML、AIFMD、SFTR、 EMIR、MiFIR、MAR、SEC规则206(4)-7和38a-1 分部门：入职验证(AML/KYC/CDD)、通信监控、交易监控、网络安全/信息安全、风险管理、报告、合规管理 经营地区:英国,欧洲,美国 ACA集团是金融服务领域领先的治理、风险和合规(GRC)顾问。该公司的创新方法将咨询、管理服务、分销解决方案和分析与CompliaceAlpha ®监管技术平台集成在一起，拥有前监管机构和从业人员的专业知识，并对全球监管格局有深刻的理解。ACA的CompliaceAlpha是屡获殊荣的监管技术平台，为全球1,000多家领先的金融服务公司提供了风险和合规管理。通过将合规活动、监督、测试和分析整合在一个平台中，CompliaceAlpha为CCO提供了整个公司的风险和行为的统一视图。 成立:2021员工：1-10 法规/立法：欧盟AI法案 子行业：风险管理、报告、人工智能系统风险管理 业务区域：EMEA、APAC、LATAM、NA AI和合作伙伴B.V.是欧盟人工智能法案合规的值得信赖的顾问。AI&Parters专门为受欧盟AI法案约束的公司提供全面和量身定制的解决方案。它们指导组织通过复杂的监管要求，并实现负责任和负责任的AI实践。他们经验丰富的专家团队结合了对AI系统的深入了解，提供符合客户需求的战略指导和实用解决方案。AI＆Parters已于2023年第四季度在CMSUK与AI行业团队完成了第一个PoC（第二个PoC已经在CMSUK和2021年进行。AI).CMS是一家国际律师事务所，在40多个国家拥有70多个办事处，在全球拥有5,000多名律师。CMS以全球视角提供深入的本地市场理解。要了解AI和合作伙伴的工作原理，请发送电子邮件至cotact@ai-ad-parters。com或访问https://www。ai和合作伙伴。. 公司研究概况 成立于2015年，德国 Immenstaad 主要员工： HansJürgenRieder CEO 操作区域: EMEA,亚太地区,美洲 托马斯·迈耶 总经理兼首席税务官员 产品名称: ACTICO合规解决方案 ThomasKnöpfler 总经理兼首席投资组合和项目干事 价值链:入职验证（AML/KYC/CDD），交易监控，风险管理，报告，身份/背景调查，反洗钱，制裁清单，不良媒体和PEP筛查，包括即时付款，市场滥用和内幕交易检测，信贷决策自动化，信贷风险管理 分部门:入职、监控、检测、报告、处理和控制 OFFERING 有待解决的问题 技术 法规/立法：MiFIDII、巴塞尔协议III、KYC、GDPR、欧盟反洗钱指令、MADII、MAR ACTICO提供用于智能自动化和数字决策的软件。跨多个行业使用的软件和工具增强了日常决策和端到端自动化。所有应用程序的核心是ACTICO平台 。它是一种用于数字化和自动化大批量运营业务决策的技术。它可以帮助组织捕获决策逻辑，训练和操作机器学习模型，并应用自动化决策。 用于任何应用程序场景。用于管理风险，满足法规遵从性义务，防止欺诈，增强数字客户互动，优化运营，ACTICO软件结合了人类知识和人工情报。 更多的法规，稀缺的人力资源不断增长的数据量是主要焦点适用于金融公司和保险公司的合规部门。因此，自动化和使用基于AI的技术（如机器学习 ）变得越来越重要。ACTICO使公司能够实施敏捷服务和应用程序，以自动化决策或改善人类决策making.Thus,financialservicesproviders保险公司可以通过技术管理数字化转型 这有助于他们适应监管要求并实时为客户提供服务。 所有ACTICO解决方案均基于ACTICO平台 。它由支持业务领域专家、数据科学家和IT 的组件组成 专业人员。业务领域专家使用ACTICOModeler以图形方式创作决策模型并对其进行测试以确保质量 。数据科学家 使用ACTICO机器学习来训练和验证机器学习模型 。它集成了机器学习以提高决策质量并提高自动化率。公司可以增加新的应用程序和服务并实施更改 -几乎不需要或不需要IT支持，而无需等待软件供应商的下一个IT版本。 2023年5月，ForresterResearch发布了《ForresterWave™：AI决策平台，2023年第二季度》，并将ACTICO命名为其他12家公司中的“强表演者”。 产品说明 凭借其合规解决方案，ACTICO为银行和保险公司提供下一代软件包，以满足合规要求并打击金融欺诈。该软件自动监控客户，业务关系，支付和证券订单和跟踪可疑案件-所有这些都在一个应用程序中。 银行和保险公司受益于更自动化的合规流程、现代化的用户界面以及使用机器学习。所有这些都为降低成本提供了最大的杠杆作用。下一代软件解决方案涵盖以下主题： •反洗钱-监控洗钱交易，澄清异常交易，对客户风险进行分类 •了解您的客户(KYC)-自动化了解您的客户流程，不断更新了解您的客户资料，将合规性检查集成到客户入职 •客户筛选-筛选制裁，禁运，PEP状态和其他风险，潜在新客户的初步筛选，客户群的定期筛选 Thisdocumentisbeingprovidedforinformationpurposes.Itisnotdesignedtobetakenasadviceorarecommendationsforanyspecificinvestmentorstrategydecisions. •交易监控-检查付款/即时付款，以防止洗钱和恐怖主义融资，屏幕禁运、制裁等，在发布前对付款进行实时检查 •市场滥用和内幕交易检测-监控市场操纵，内幕交易和贸易限制，管理内幕名单，观察名单和限制名单，澄清明显的证券订单银行和保险公司使用ACTICO软件进行各种任务的智能自动化和数字决策。 使用合规解决方案的ACTICO客户可从模块化软件包中受益，该软件包可帮助他们更有效地遵守法规要求。它包括业务解决方案，例如AML/KYC，制裁列表 ，PEP和不良媒体筛选，标准SEPA付款的付款筛选和即时付款。它还提供了一个用于资本市场合规性检测的模块并防止内幕交易和市场滥用。 所有软件模块都属于一个单一应用程序。它们在中央工作列表中显示和处理所有可疑活动(点击)。这对用户来说是一个优势，因为它们不必在各种应用程序中工作。合规解决方案附带基本可定制的业务场景，例如，在金融交易中检测洗钱的规则。最重要的是，解决方案提供创建银行和保险公司所需的个人场景和算法的范围。 Thesolutionsareaudit-proof.Reportscanbedrawnontheprocessedcases.Thismakestheprocessestransparent,reducedtheeffortrequiredandallowsdetailedquestionstobeansweredprecisely.Thesoftware’sgraphicmodelingapproachprovidesa关于阈值和决策逻辑，可以映射任何复杂性，并以结构化和可理解的方式呈现给业务用户。 这是客户对ACTICO的看法：“开箱即用，ACTICO中包含的众多配置参数允许我们将更快地实施新要求，从而无需进行大量定制，”德国汉堡商业银行合规数字化项目负责人MichaelSendker博士说。 PARTNERSHIPS AWS合作伙伴网络（云解决方案合作伙伴）：AWS合作伙伴网络(APN)是领先的国际云计算提供商AmazonWebServices的全球用户计划。成功的基于AWS 的业务由业务和技术援助以及销售和营销支持提供支持。 Avaloq是为全球金融机构提供财富管理技术和服务的行业领先供应商，包括私人银行和财富经理，投资经理以及零售和新银行。Avaloq联席首席执行官MartinGreweldinger表示：“我们与ACTICO的合作伙伴关系的扩展说明了Avaloq对开放平台架构基本原则的重视。它使我们能够快速为自己的全面产品系列添加创新的外部解决方案和服务，随时为我们的银行客户提供尽可能好的服务。" RMA:风险管理协会：RMA是一个非营利性的，由会员驱动的专业协会，服务于金融服务行业。ACTICO和RMA联手提供了一个市场领先的双重风险评级系统，可在云中使用。 范围评级:ACTICO和Scope联手通过整合业界领先的Scope信贷记分卡来扩展ACTICO信贷风险平台。利用范围评级中可用的评级方法和工具以及组织广泛的信用专业知识，范围