落实 2022 年机构保障措施审查建议的实施计划更新

2023年12月 关于实施计划的更新，以解决2022年机构安全审查的建议 IMF工作人员定期编写文件，提出新的IMF政策，探索改革方案，或审查现有的IMF政策和业务 。由IMF工作人员编写并于2023年12月1日完成的报告已经发布。 工作人员报告已发给执行董事会参考。该报告由货币基金组织工作人员编写。本文表达的观点是货币基金组织工作人员的观点，不一定代表货币基金组织执行董事会的观点。 基金组织的透明度政策允许删除市场敏感信息，并在公布的工作人员报告和其他文件中过早披露当局的政策意图。 IMF政策文件的电子版可从以下位置向公众提供 国际货币基金组织华盛顿特区 ©2023国际货币基金组织 关于实施计划的更新，以解决2022年ISR的建议 2023年12月1日 关于实施计划的更新，以解决2022年机构安全审查的建议 执行摘要 在2022年6月机构保障监督审查(ISR)结束后，根据董事会指导小组、管理层和工作人员开展的工作，制定了一项全面的实施计划(IP)董事会认可的知识产权所包含的行动形成了一个全面的，相辅相 成的一揽子计划，旨在培养一种文化，在这种文化中，话语和异议被认为对基金继续以最高标准执行其任务的能力至关重要，在健康的工作场所，工作人员信任提出关切的机制。 知识产权计划在计划于2023年完成的大多数行动上取得实质性进展，并在2024年制定了一些其他行动。在推进原定于2023年完成的知识产权行动方面取得了实质性进展-到2023年年底，85%的行动已经完成或仍有望完成。随着ISR的实施在2022年12月理事会认可知识产权后的一整年即将完成 ，完成CY2023的一些未决知识产权行动和工作流的努力仍在大致轨道上。 几乎所有进一步保护和加强数据分析和完整性的建议都已通过发布具体指导得到充分实施。这些行动共同寻求解决数据和分析完整性工作组（WGDAI）报告中确定的缺点和改进机会，并减轻相关的企业风险-信誉风险（对基金产出的信任），诚信风险(透明度和参与度方面的信任)和客观性风险(基金在公平和问责方面的公正性)。 -并进一步加强分析完整性。有效遵守和实施本指南对于成功至关重要，一线部门需要密切监测实施情况，并通过机构审查/执行机制予以加强。 关键的知识产权行动——旨在表明董事会和管理层致力于维护最高的道德行为和透明度标准——正在迅速进行。关于董事会道德的简要声明 委员会的活动于2022年11月首次向所有工作人员发布。已为所有OED人员引入了定期的道德培训时间表，第一届会议于2023年第一季度举行。执行局批准了一项提议，为所有OED人员提供进入基金监察专员和调解办公室的机会 。董事会行为准则和适用于董事总经理的道德框架的审查工作正在取得进展，最终建议预计将在2024年上半年提交 董事会审议。总裁和副总裁的简要财务报表和利益的发布框架已经最终确定，第一份简要报表将于2023年结束时在基金的外部网站上发布。 在实施全面的知识产权行动以建立信任和加强争议解决系统（DRS），道德和调查办公室方面取得了相当大的进展。这些行动的核心是将重点转向预防和尽早非正式解决争端，同时精简程序并改善DRS的正式渠道，以确保工作人员感到有权使用和信任该系统。在建立DRS，道德操守，调查办公室，管理层和董事会之间的结构化参与过程方面 取得了重大进展。通过：（i）管理层与DRS，道德操守和调查办公室之间的联席会议；（ii）管理层主持的非正式董事会简报会，以讨论这些办公室的活动和各自的年度报告，从而实现了更多地获取DRS办公室的工作成果-ISR促进文化变革的一项关键建议。执行董事会于2023年6月批准了对DRS就业框架的修改-使基金针对这些专业角色的就业框架与大多数比较国国际金融机构组织更紧密地保持一致。为DRS，道德操守和调查办公室实施FY24员工队伍规划工作，导致这些办公室的结构预算和人员配备大幅增加。DRS办事处的资源增加以及董事会批准对DRS就业框架的修改，旨在进一步提高DRS办事处有效运作的能力。已经制定了政策建议，以实施对报复政策和不当行为程序的修改，这些修改反映在最近的《工作人员手册》更新中。为员工提供进一步保护的举报人政策的制定进展顺利，预计将在2024年第一季度/第二季度完成。为在特定领域制定提案而启动的其他工作流程-确定文化变革的根本原因和驱动因素，简化申诉委员会程序以及加强人力资源开发中的员工关系职能-也在按计划进行。 已采取重要步骤加强机构问责制和监督机制。OIA的章程已经修改，要求外部审计委员会（EAC）批准OIA的年度工作计划-这一更改旨在响应ISR的建议，以进一步增强OIA的独立性，并且在EAC正式批准OIA的FY24工作计划的情况下也已实施。随着2022年12月董事会批准ERM政策和2023年3月风险容忍度（RT）框架，支持企业风险管理（ERM）运营的关键构建模块已经到位。ORM也做了。 2国际货币基金 在执行2021年审计建议方面取得了值得称赞的进展，其中大部分行动由OIA验证和结束。 随着知识产权实施接近全年的完成，重点将越来越多地转移到政策，流程和问责制变革的主流化和实施上。2022 年员工敬业度调查（SES）的结果为员工的声音和信任问题提供了有用的员工情绪基准，同时还提供了其他数据点 ，以支持继续加强机构文化。随着时间的推移，ISR实施的监测框架将继续利用各种机制(有针对性的工作人员脉冲调查、风险文化调查、内审办对ISR进展的评估)，衡量已完成的ISR行动在加强数据完整性保障和加强组织文化方面的影响。促进文化的持久变革是一项长期的努力，需要管理层和董事会在行动的支持下发出强有力、可见的信息。在这方面，管理层致力于在ISR实施过程中进行公开和透明的信息共享，并在ISRItraet网页上发布相关信息和资源，该网页还包括“ActioTracer”，该“ActioTracer”为IP中包含的每个行动项目提供当前和完整的实施状态说明。 根据机构对严格和基于证据的验证以支持知识产权执行的承诺，内部审计办公室（OIA）将在2024年对ISR的实施进行独立评估。这种方法与理事会通过OIA的定期监测报告（PMR）认可的IEO建议已经遵循的程序一致。 国际货币基金3 由ISR实施核心小组编写 PaciarajMrga（ISR计划负责人），从GiaPaoe，ChristieKamge，CostaKarvelas，SmithaRaj，MartiEdicott，MichaelRoettig，PetradeBrxelles，艾哈迈德·里德(全部为HRD)、布莱恩·帕特森、梅利莎·托马斯、埃里克·普利特、伊芙琳·卡哈杰(全部为LEG)、法比安·博恩霍斯特(SPR)、彼得·昆泽尔、米里亚姆·范·戴克(全部为COM)、乌苏拉·韦伦、劳拉·尼尔森(全部为ETO)、萨宾娜·布拉斯ISR实施核心小组还收到了SAC代表的意见。ISR实施核心小组的工作由Prfield,Ms.Wees-Brow和Ms.Pazarbasiogl. 批准人 CatrionaPurfieldRhodaWeeks-BrownCeylaPazarbasioglu CONTENTS 词汇表5 INTRODUCTION6 实施计划-监控框架6 实施要点-数据分析和完整性7 实施亮点-领先/从顶部开始10 实施重点-建立和加强DRS、伦理和调查办公室的信任11 实施要点-监督和责任14 工作流的实施状况16 下一步18 BOX 1.OED和基金工作人员之间的共同原则8 TABLE 1.工作流的实施状态16 附件 I.ISR动作追踪器20 4国际货币基金 词汇表 CAM行政事务委员会 CoE就业类别CRS共同审查系统DRS争议解决系统 DRSA文件风险自我评估EAC外部审计委员会ERM企业风险管理 GC申诉委员会 HRD人力资源部 IDW集成数字工作场所 IEO独立评估办公室 IP实施计划 ISR机构保障措施审查OCC组织文化变革OED办公室执行主任OIA内部审计办公室OII内部调查办公室ISR机构保障措施审查ORM风险管理办公室PMR定期监测报告 PRW对等人的尊重工作场所计划 RCSA风险与控制自我评估 SAC员工协会委员会 SLC员工法律顾问 WGDAI数据分析和完整性工作组 国际货币基金5 INTRODUCTION 1.机构保障监督审查（ISR）于2022年6月完成并由执行委员会讨论。它表明，基金总体上有健全的机制来确保高标准的机构治理和分析完整性，基金有一个与其他基准组织的做法和程序相当的争端解决系统，并为雇员表 达其工作场所关切提供了多种正式和非正式机制。同时，审查发现，在某些领域可以进一步加强基金的数据和分析完整性框架，并可以加强基金内部争端系统的平稳有效运作。 2.根据ISR的建议，制定了全面的实施计划(IP) —是根据董事会指导小组、管理层和工作人员开展的工作制定的该知识产权在2022年12月得到董事会的讨论和认可，概述了一系列行动和政策变化，反映了董事会和管理层对机构持久变革和最高机构治理标准的坚定承诺。知识产 权的目标——包含一套全面的、相辅相成的措施和政策变化——是培养一种文化，在这种文化中，话语和异议被认为对于基金继续以最高标准履行其任务的能力至关重要，在健康的工作场所，工作人员信任现有的机制来提出关切 。知识产权计划在计划于2023年完成的大多数行动上取得实质性进展，并在2024年制定了一些其他行动。 3.本报告遵循了在CY2023年底之前向董事会提供知识产权实施进展的最新承诺报告的下一部分概述了为监督 《执行计划》而建立的监测框架。接下来是描述IP关键组织主题的实现要点的特定部分。最后几节提供了有关IP工 作流实施状态的更新以及计划的后续步骤。本报告的附件提供了知识产权中每个行动项目的进度和执行情况的完整说明。 实施计划-监控框架 4.知识产权除了详细说明拟议的行动外，还规定了责任、时间表以及监测和支持执行的框架。知识产权确定了要实施的行动，这些行动分为以下关键主题：（i）数据分析和完整性； (ii)领导力：从顶部开始；（iii）建立信任并加强DRS，道德和调查办公室；（iv）监督和问责制。反映知识产权的全面性，大多数建议得到了实施支持（有些建议经过修改），只有一小部分ISR建议没有得到足够的支持。最后一个类别涉及一组建议，对此进行了额外的磋商。 6国际货币基金 neededtodevelopproposals-specificworkstreamswereconstitutedtoresolvetheseoutstandingissuesanddecideonthewayforward1。还任命了ISR计划负责人，负责协调知识产权实施工作，跟踪和管理个人行动的完成情况，并支持向利益相关者报告进度。 5.为了实现对IP的系统监视，正在通过合并的“操作跟踪器”跟踪各种IP矩阵和工作流相关的操作。这允许通过不同的行动（而不是建议）来查看知识产权，并与管理实施计划（MIP）委员会的报告实践保持一致-认识到一个建议可能需要多个行动，或者一个行动可以解决多个建议。ActioTracer还被用作与任务团队和行动/工作流负 责人进行定期状态更新讨论的主要工具。知识产权行动追踪器包含70个培训中或计划中的行动，这些行动反过来为准备此进度更新提供了基础。 6.在推进原定于2023年完成的知识产权行动方面取得了实质性进展-85%2在2023年年底之前已经完成或仍在完成的行动中。以下各节捕获了实现要点。 实施要点-数据分析与完整性 7.在认识到保护数据和分析完整性的强大框架和流程的同时，《实施计划》（IP）包含了四项建议，以进一步加强数据分析和完整性。这些建议得到了董事会和管理层的充分支持：（＃1A）澄清并正式确定OED参与 工作人员进行分析的条款；（＃1B）探索有效的机制，使工作人员对不适当的影响感到担忧；（＃2）阐明管理层在内部审批过程中的作用；（＃3）确保对新兴领域的公平覆盖；（＃4A）提高