医疗大健康企业A股上市审核重点问题分类汇编（2022年卷）
医疗大健康企业A股上市审核重点问题分类汇编 （2022卷） 2023年11月20日 前言 在当今时代，医疗健康行业正以前所未有的速度推动着世界的发展。随着科技的进步和全球人口老龄化的加剧，医疗健康行业的需求日益增长，为医疗健康企业的繁荣发展提供了广阔的天地。IPO作为企业发展的重要里程碑，不仅可以助力医疗健康企业进一步扩大业务规模、提高市场份额，还可以为机构投资者带来丰♘的投资回报。 为了帮助机构投资者在投资医疗健康企业过程中，对行业普遍存在的法律风险有全面的认识，对证监会、交易等监管机构在医药健康类企业IPO过程中关注的重点问题有清楚的了解，我们组织编写了这套《医疗大健康企业A股上市审核重点问题分类汇编》。汇编从多个角度、全方位地呈现了近期医疗健康企业在IPO过程中监管机构所关注的重大法律问题，这些问题涵盖了公司的历史沿革、实际控制人、股权架构、业务模式、知识产权、环保等多个方面。我们希望通过这套汇编，能够为机构投资者投资决策提供参考。 对医疗健康类企业来说，他山之石可以攻玉，团队也希望行业内的企业可以通过本汇编，了解到同行业企业在IPO过程监管所关注的重点法律问题，以便排查自身是否存在同样的问题，并借鉴同行业公司解决问题的方式方法，进行合规整改。 对于汇编，我们需要说明两点是：一、关于收录的企业 团队本次收集整理了2021年至2023年9月部分医疗大健康类企业在IPO过程中反馈问题，由于反馈问题较多整合为一个文件会显得比较庞杂，因此我们按年度分了三卷。 二、关于收录的反馈问题及分类 汇编收录了要求律师发表意见的问题，和部分虽然未要求律师发表意见，但与法律存在一定关联性的，比如销售费用相关的问题，可能与商业贿赂等有关也一并收入。但对纯财务问题汇编未收入。 汇编所收入的反馈问题，原则上我们按照问题的法律关系进行分类整理，但为了突出行业重点，我们也对问题分类做了适当的调整，比如 1、对行业政策的影响、销售模式、商业贿赂、业务资质是否健全等有关的问题统一放入“业务合规”板块； 2、将上市前并购重组、对赌等特殊约定的处理等问题放入“股东及股权架构”板块； 3、将资产权属、板块定位募投项目等问题放入“其他”板块。 如果汇编能得到机构投资者和企业的认可，对投资及合规整改确有帮助，团队也有计划在2024年起每年整理一卷。 另外，2024年团队也有计划针对反馈比较集中的几个重大法律问题，结合典型案例的答复，进行重点法律问题解读、分析及并提供合规建议，欢迎关注我们的动态。 由于时间紧迫，汇编整理过程中难免存在不足或疏漏之处，敬请各位批评指正。 我们是谁？ 锋睿资本律师团队是由北京德和衡律师事务所高级联席合伙人杨勇律师等组成的，专注于公司治理、私募股权基金、投资并购，及证券市场法律服务的团队，团队核心成员均毕业于国内知名高校，具有十余年从业经验。 杨勇律师：北京德和衡律师事务所高级联席合伙人，北京大学法学院硕士，从事法律服务业务近15年，主要业务范围为公司常年法律顾问、私募基金全流程服务、股权投资或融资、IPO及再融资等证券业务，服务的行业包括但不限于医药大健康、集成电路、新材料、新能源等领域。 王亚威律师：北京德和衡律师事务所联席合伙人，法学硕士，从事法律服务业务近10年，主要业务范围为资本证券、公司并购、投融资、公司法律事务，服务的行业包括但不限于医药健康、新一代信息技术、新能源及先进制造等。 侯彩军律师：北京德和衡律师事务所联席合伙人，法学硕士，十一年医疗卫生相关案件调解与诉讼经验。曾在北京市医疗纠纷人民调解委员会工作三年，代理北京、天津、沈阳、泰安、淄博等多家医院，医院等级包括三甲、二甲、社区服务中心等。主要业务领域：涉及互联网医疗、生物制药、医疗器械、血液制品、保健食品、医疗美容、健康养老、临床试验伦理审查、疫苗、动物保健等。 闫语实习律师：北京德和衡律师事务所实习律师，法学院硕士，主要业务范围为公司法律服务、股权投资、私募基金等证券业务，服务的行业包括但不限于医药健康、新能源等领域。 我们能为您做什么？ 对私募基金等机构投资者： 我们可以提供私募基金全流程法律服务，包括但不限于管理人登记、私募基金募集备案、基金投资法律尽职调查、投资协议等交易文件的起草或审核、管理人重大变更、投资项目退出、基金清算等。 对企业： 我们可以提供常年法律顾问服务、股权投融资专项法律服务、专项合规服务以及IPO法律服务（含前期规划、合规梳理）等。 怎么联系我们？ 联系人：杨勇律师电话：15901052625 通信地址：北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心C座11层 团队公众号：“锋睿资本”杨勇律师的微信： 医疗大健康企业A股上市审核重点问题分类汇编 （2022年卷） 目录 一、北交所1 1.新赣江1 （1）股东及股权架构1 （2）知识产权及核心技术3 （3）业务合规7 （4）独立性13 （5）环保及安全生产15 （6）其他16 2.辰光医疗19 （1）实际控制人19 （2）业务合规20 （3）环保及安全生产26 （4）其他26 3.欧康医药30 （1）实际控制人30 （2）股东及股权架构30 （3）知识产权及核心技术30 （4）业务合规31 （5）环保及安全生产45 （6）股权激励45 （7）其他45 4.倍益康53 （1）业务合规53 （2）独立性62 （3）股权激励64 （4）其他64 5.春光药装70 （1）股东及股权架构70 （2）业务合规70 （3）独立性82 （4）行政处罚及诉讼83 （5）其他83 6.汇群中药86 （1）实际控制人86 （2）知识产权及核心技术86 （3）业务合规87 （4）独立性100 （5）环保及安全生产101 （6）其他101 7.华创合成109 （1）股东及股权架构109 （2）业务合规112 （3）独立性119 （4）其他120 8.天济草堂128 （1）实际控制人128 （2）股东及股权架构128 （3）知识产权及核心技术129 （4）业务合规130 （5）独立性146 （6）环保及安全生产147 （7）其他147 二、创业板154 1.何氏眼科154 （1）历史沿革154 （2）股东及股权架构155 （3）业务合规159 （4）独立性166 （5）股权激励170 （6）行政处罚及诉讼172 （7）其他172 2.普瑞眼科178 （1）历史沿革178 （2）实际控制人179 （3）股东及股权架构179 （4）业务合规182 （5）独立性189 （6）环保及安全生产191 （7）行政处罚及诉讼191 （8）其他193 3.西点药业199 （1）股东及股权架构199 （2）知识产权及核心技术200 （3）业务合规202 （4）独立性211 （5）环保及安全生产212 （6）股权激励213 （7）其他213 4.普蕊斯223 （1）实际控制人223 （2）股东及股权架构224 （3）知识产权及核心技术227 （6）股权激励236 （7）其他237 5.美的连243 （1）历史沿革243 （2）实际控制人245 （3）股东及股权架构246 （4）知识产权及核心技术247 （5）业务合规248 （6）其他257 6.宏韧医药262 （1）历史沿革262 （2）业务合规263 （3）独立性266 （4）环保及安全生产266 （5）股权激励267 （6）行政处罚及诉讼267 （7）其他268 7.华道股份272 （1）历史沿革272 （2）业务合规273 （3）独立性281 （4）环保及安全生产282 （5）其他284 8.沪鸽口腔288 （1）历史沿革288 （2）实际控制人289 （3）股东及股权架构289 （5）其他295 9.伟康医疗297 （1）历史沿革297 （2）实际控制人298 （3）股东及股权架构298 （4）知识产权及核心技术299 （5）业务合规300 （6）独立性306 （7）行政处罚及诉讼308 （8）其他308 10.东星医疗314 （1）历史沿革314 （2）股东及股权架构315 （3）知识产权及核心技术319 （4）业务合规320 （5）独立性329 （6）股权激励331 （7）其他331 11.泓博医药339 （1）历史沿革339 （2）股东及股权架构340 （3）知识产权及核心技术343 （4）业务合规343 （5）独立性351 （6）环保及安全生产352 （7）股权激励353 （8）其他354 12.新天地358 （1）历史沿革358 （2）业务合规360 （3）独立性369 （4）环保及安全生产370 （5）行政处罚及诉讼372 （6）其他373 三、科创板381 1.海创药业381 （1）实际控制人381 （2）股东及股权架构382 （3）知识产权及核心技术382 （4）业务合规384 （5）独立性390 （4）股权激励392 （5）其他392 2.宣泰医药395 （1）股东及股权架构395 （2）知识产权及核心技术396 （3）业务合规398 （4）独立性406 （5）股权激励408 （5）其他410 3.盟科药业414 （1）实际控制人414 （2）股东及股权架构415 （3）知识产权及核心技术419 （4）业务合规420 （5）独立性424 （6）其他425 4.电生理427 （1）实际控制人427 （2）股东及股权架构429 （3）知识产权及核心技术430 （4）业务合规430 （5）独立性439 （6）股权激励444 （7）其他445 5.集萃药康448 （1）知识产权及核心技术448 （2）业务合规448 （3）独立性452 （4）股权激励453 （5）其他454 6.毕得医药455 （1）实际控制人455 （2）股东及股权架构457 （3）知识产权及核心技术457 （4）业务合规460 （5）独立性470 （6）其他470 7.诺诚健华471 （1）股东及股权架构471 （2）知识产权及核心技术473 （3）业务合规475 （4）独立性478 （5）股权激励478 （6）其他480 8.联影医疗484 （1）股东及股权架构484 （2）知识产权及核心技术485 （3）业务合规485 （4）股权激励489 （5）其他489 9.益方生物491 （1）历史沿革491 （2）实际控制人492 （3）股东及股权架构494 （4）知识产权及核心技术496 （5）业务合规500 （6）独立性508 （7）股权激励511 （8）其他513 10.近岸蛋白516 （1）知识产权及核心技术516 （2）业务合规517 （3）独立性520 （4）股权激励522 （5）其他522 11.康为世纪525 （1）股东及股权架构525 （2）知识产权及核心技术526 （3）业务合规526 （4）股权激励532 （5）其他533 12.山外山535 （1）股东及股权架构535 （2）知识产权及核心技术536 （3）业务合规538 （4）其他548 13.奥浦迈552 （1）历史革沿552 （2）股东及股权架构552 （3）知识产权及核心技术554 （4）业务合规555 （5）独立性560 （6）股权激励561 （7）行政处罚及诉讼561 （）其他561 14.英诺特564 （1）实际控制人564 （2）股东及股权架构566 （3）知识产权及核心技术568 （4）业务合规569 （5）独立性582 （6）股权激励585 （7）其他586 15.明峰医疗589 （1）实际控制人589 （2）股东及股权架构589 （3）知识产权及核心技术591 （4）业务合规592 （5）独立性598 （6）股权激励600 （7）其他601 16.盛诺基604 （1）实际控制人604 （2）股东及股权架构604 （3）知识产权及核心技术606 （4）业务合规607 （5）独立性629 （6）股权激励631 （7）其他633 一、北交所 1.新赣江 公司名称 江西新赣江药业股份有限公司 证券代码 873167 上市板块 北交所 上市时间
