2022年度证券公司履行社会责任情况报告

年度证券公司 履行社会责任情况报告 CorporateSocialResponsibilityReportofSecuritiesFirms2022 序 PROLOGUE 践行国之大者，奋进高质量发展，证券行业积极履行社会责任 2022年，党的二十大胜利召开，擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。中国证券业协会（以下简称“协会”）认真落实党中央、国务院和证监会关于资本市场改革发展的决策部署，积极引导证券公司围绕服务中国式现代化使命任务，努力促进行业实现高质量发展。证券行业深刻认识到切实履行好责任担当，必须完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快助力构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，通过不断发挥专业优势和特长，在推进乡村振兴、构建现代化产业体系、促进区域协调发展等方面下足功夫、取得成效。 一是凝聚证券行业力量，积极助力乡村振兴。自2016年起，协会先后发起“一司一县”“一县一企”行动倡议，倡导行业机构发挥专业优势，服务地方融资、支持产业发展。证券公司在金融帮扶、产业帮扶、教育帮扶、公益帮扶等各项领域发挥作用，推动结对帮扶从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”转变，逐步形成全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。截至2023年1月，共有103家证券公司结对帮扶357个脱贫县，占总数的43%；60家证券公司结对帮扶83个国家乡村振兴重点帮扶县，占总数的52%。2022年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目9个，推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转 让系统挂牌项目5个，通过乡村振兴公司债券、新三板股权融资、股票增发等方式服务脱贫县企业直接融资674亿元，承销发行绿色债券（含绿色资产证券化产品）1716亿元，承销发行科技创新公司债券1028亿元，地方政府债券中标金额227亿元。 二是践行新发展理念，服务国家发展战略。证券公司勇于担当服务国家战略的政治责任，主动融入国家发展大局，充分发挥资本市场在促进资本形成、价值发现、资源配置、风险管理等方面的重要作用，业务开展和创新紧紧围绕实体经济发展需求，促进资本市场平稳健康运行，助力更多优质企业融资发展，加快建设现代化经济体系。证券公司坚持在服务区域经济建设、深化国企改革、支持民营企业改革创新与转型升级方面持续发力，服务实体经济快速发展。行业机构聚焦中小微企业“融资难、融资贵”等问题，用足用好用活股权、债券、资产支持证券、并购重组等金融工具，引导金融资源流向重点领域和薄弱环节，切实助力民营企业纾困。2022年，证券行业全年服务实体经济实现直接融资5.92万亿元，其中通过IPO、增发、配股等股权工具实现融资1.37万亿元；通过公 司债、资产支持证券等债权工具实现融资4.55万亿元；引导金融资源流向经济社会发展的关键领域。 三是深化行业公益行动成效，发挥公益服务示范效应。2022年，行业机构继续积极响应协会组织发起的“证券行业促进乡村振兴公益行动”，以“一司一县”为主阵地，持续深化行业“引智”和“造血”功能，公益投入涵盖环境、教育、医疗、抢险救灾、抗击疫情及普惠金融教育等领域，充分体现了证券行业的公益情怀。截至目前，已有69家证券公司加入促进乡村振兴公益行动，承诺投入资金3.6亿元；25家证券公司成立公益基金会，注册资金达2.06亿元；44家证券公司组建以员工为主要构成的专业志愿者团队，总规模超过一万人。2022年4月，49家证券公司推荐80名志愿者参与协会组织的“中证-爱心成就梦想”支教活动，30余名经验丰富的证券公司志愿者，通过线上直播形式面向山西隰县2300余名中学生开展支教活动，获得了当地师生良好反响。 四是坚持以人民为中心，坚守投资者教育与保护责任。保护好广大中小投资者的合法权益，是资本市场行稳致远健康发展的重要基础。证券行业认真践行以人民中心的发展理念，坚守投资者保护的初心，持续创新工作方式，积极开展各类公益性普惠金融教育活动，切实维护投资者合法权益，增强投资者获得感。2022年，行业开展各类投教活动16.6万场，累计覆盖约8.56亿人次；连续四年开展“投资者教育进百校”活动， 67家证券公司走进2000所学校举办百人以上投资者教育活动，推进投资者教育纳入国民教育体系。证券公司有效增强广大投资者的自我保护意识与能力，帮助中小投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的理念。行业连续十一年开展防非宣传专项活动，仅2022年开展各类宣讲宣传活动九千余次，防非宣传实效进一步提升。 党的二十大对“健全资本市场功能，提高直接融资比重”作出了的重要部署。作为资本市场的重要参与主体，证券公司正逢迈向高质量发展的机遇期，要围绕建设中国特色现代资本市场这一主线，加强对重点领域与薄弱环节的金融支持，更好发挥资源配置、价格发现、风险管理功能，持续优化市场生态，促进提升市场活力、效率和吸引力，保持资本市场稳中向好发展态势。 一是要活跃资本市场，提振投资者信心。证券经营机构作为资本市场的重要参与者，是资本市场发挥价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量，要充分发挥组织资源、连接供求、优化配置等功能，持续提升专业能力，切实把服务投资者作为重中之重，用足用好各项政策制度，坚持同向发力，形成活跃市场、提振信心的强大合力。 二是强化服务市场功能，提升服务实体经济效能。服务实体经济发展是证券行业的天职和使命。证券公司要以国家战略为导向，抓住改革机遇期，继续发挥好资本中介功能，加大对科技创新和新型产业领域的扶持力度，引导社会资本更多流向科技创新、绿色发展、中小微企业等领域。要大力支持企业直接融资，不断提升全生命周期服务效能，切实发 挥为实体经济“输血供氧”功能，为企业拓宽融资渠道、优化融资结构，通过股债融资、并购重组等方式全方位满足实体经济融资需求。 三是坚持城乡融合发展，全面推进乡村振兴。习近平总书记强调“全面建设社会主义现代化国家，最艰巨最繁重的任务仍然在农村”，脱贫攻坚战取得全面胜利后，我国乡村振兴步入新阶段，证券公司要紧跟政策导向，立足“一司一县”深化结对帮扶工作成效，充分发挥业务优势，深挖区域投融资资源，以金融活水带动地方经济发展。证券公司要持续推进“促进乡村振兴公益行动”，支持乡村特色产业发展，拓宽农民增收致富渠道，多措并举助力乡村“产业、人才、文化、生态、组织”全面振兴。 四是广聚行业公益力量，打造行业公益生态。证券公司持续开展特色化公益活动，逐步形成规模化的公益力量，从精准扶贫到乡村振兴，从疫情防控到抗洪救灾，从环境治理到投资者保护，证券行业积极践行公益责任，不断诠释高质量发展新内涵。行业机构要进一步建立长效机制，加强组织保障，将公益行动与企业文化建设有机结合，持续丰富具有证券行业特色的公益实践。 2023年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是实施“十四五”规划承上启下的关键之年，协会将全面贯彻落实党的二十大精神，深化主题教育成果转换，引导证券公司强化功能发挥，聚焦全面推进乡村振兴、服务实体经济发展等重点领域，积极履行社会责任，为实现中国式现代化作出应有贡献。 CONTENTS 目录 证券公司履行社会责任情况报告 第一章探索证券业普惠金融新路径，凝心聚力全面推进乡村振兴01 第一节新发展阶段开启新征程，证券行业积极履行社会责任02 第二节行业高质量发展助推乡村振兴，以高质量金融服务巩固帮扶成果06 第三节探索结对帮扶新路径，聚焦乡村建设全面发展10 第二章扎实推进资本市场改革，服务实体经济高质量发展13 第一节注册制改革全面推进，促进经济高水平循环14 第二节服务国家发展战略，助力重点区域建设19 第三节深化资本市场对外开放，服务国内国际双循环大格局22 第四节积极发展场外市场，资本市场体系不断完善24 第三章发挥公益服务示范效应，涵养行业公益服务生态29 第一节拓展“志智双扶”公益平台，服务区域协调发展30 第二节发挥行业公益优势，创造社会共享价值31 第三节推动公益服务工作，持续加大公益投入32 第四章打造绿色证券金融服务体系，促进人与自然和谐共生33 第一节牢固树立ESG发展理念，以绿色金融服务经济发展34 第二节把握绿色发展新动能，用好绿色金融工具36 第三节助力实现“双碳”目标，倡导绿色行业发展模式40 第五章积极构建“大投保”格局，保护中小投资者合法权益43 第一节强化投保体系建设，全面提升投资者服务质量44 第二节推广投资者保护理念，多措并举构筑保护屏障45 第三节丰富投资者教育活动，提升投资者教育成效48 第六章建设高素质人才队伍，推动行业人才高质量发展51 第一节立足行业高质量发展目标，强化行业人才队伍建设52 第二节健全人才培养制度机制，不断加强专业能力建设55 第三节切实维护员工自身权益，丰富员工职业发展路径57 证券公司履行社会责任案例汇编 第一章接续推进乡村振兴案例展示60 第二章服务实体经济高质量发展案例展示76 第三章行业公益活动案例展示87 第四章绿色金融服务案例展示99 第五章坚守投资者教育与保护责任案例展示109 第六章行业人才队伍建设案例展示121 附录1：2022年度证券公司受表彰情况132 附录2:2022年度证券公司员工受表彰情况139 后记142 2022 年度证券公司履行社会责任情况报告 情况报告 0 01 01 探索证券业普惠金融新路径，凝心聚力全面推进乡村振兴 习近平总书记强调“全面建设社会主义现代化国家，最艰巨最繁重的任务仍然在农村”、要“扎实推进乡村产业、人才、文化、生态、组织振兴”。在巩固脱贫攻坚成果、全面推进乡村振兴，实现第二个百年奋斗目标的伟大征程中，协会贯彻落实党中央国务院决策部署，按照中国证监会的统一安排，统筹协调证券公司的优势力量，合力推进对口地区的帮扶工作，促进农业高质高效、农民富裕富足、农村宜居宜业，持续探索普惠金融助力乡村振兴、证券力量引领共同富裕的创新之路。 第一节 新发展阶段开启新征程，证券行业积极履行社会责任 习近平总书记指出新发展阶段“是全面建设社会主义现代化国家、向第二个百年奋斗目标进军的阶段”，是实现中国式现代化、全体人民共同富裕，创造人类历史文明新形态的伟大征程。乡村振兴是贯穿新发展阶段的重大实践，是实现新发展理念的关键动脉。证券行业加强单位协作，全力推进社会力量联动，围绕全面推进乡村振兴、推动城乡融合发展持续发力，在农业农村农民高质量发展过程中，持续履行社会责任。 一、引领证券行业全局力量，推动一张蓝图共绘到底 全面推进乡村振兴，是“三农”工作重心的历史性转移，是继脱贫攻坚之后，必须再接再厉、接续奋斗的伟大事业。习近平总书记强调“要保持历史耐心和战略定力，一张蓝图绘到底，一茬接着一茬干”。证券行业锚定第二个百年奋斗目标，共绘对口帮扶行动蓝图，努力将时代蓝图转换为施工图，在中国广袤农村大地书写美好生活时代画卷。 （一）持续扩大行业帮扶力度，开拓帮扶创新领域 2022年，证券行业持续落实“一司一县”帮扶政策，以巩固拓展结对帮扶成果为导向，扩大帮扶县域范围，优化对口帮扶措施，推动乡村振兴帮扶工作再上新台阶。 一是有序增加结对帮扶县数量，调整完善结对关系。2022年，103家证券公司共结对帮扶357个脱贫县，占脱贫县总数的43%，其中60家证券公司结对帮扶83个国家乡村振兴重点帮扶县，占乡村振兴重点帮扶县总数的52%，46家证券公司“一对一”对口帮扶县超过5个。二是锐意探索普惠金融新模式，推动结对帮扶工作从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”的转变。证券公司统筹内外部资源，逐步形成了全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。2022年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目9个，推荐脱贫县企业在 全国中小企业股份转让系统挂牌项目5个，以其他方式服务脱贫县企业直接融资金额达 到674亿元。 （二）深化建设行业公益平台，构筑四位一体服务体系 2021年10月，协会发起证券行业“