2022年度证券公司履行社会责任情况报告

年度证券公司履行社会责任情况报告Corporate Social Responsibility Report of Securities Firms 20222022年度证券公司履行社会责任情况报告中国证券业协会 年度证券公司履行社会责任情况报告2022践行国之大者，奋进高质量发展，证券行业积极履行社会责任2022 年，党的二十大胜利召开，擘画了以中国式现代化全面推进中华民族伟大复兴的宏伟蓝图。中国证券业协会（以下简称“协会”）认真落实党中央、国务院和证监会关于资本市场改革发展的决策部署，积极引导证券公司围绕服务中国式现代化使命任务，努力促进行业实现高质量发展。证券行业深刻认识到切实履行好责任担当，必须完整、准确、全面贯彻新发展理念，加快助力构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，通过不断发挥专业优势和特长，在推进乡村振兴、构建现代化产业体系、促进区域协调发展等方面下足功夫、取得成效。一是凝聚证券行业力量，积极助力乡村振兴。自2016年起，协会先后发起“一司一县” “一县一企”行动倡议，倡导行业机构发挥专业优势，服务地方融资、支持产业发展。证券公司在金融帮扶、产业帮扶、教育帮扶、公益帮扶等各项领域发挥作用，推动结对帮扶从“扶贫”向“扶智”、从“输血”向“造血”、从“被动”向“主动”转变，逐步形成全业务链参与帮扶、全方位发挥优势、全领域整合资源的普惠金融新实践。截至2023 年 1 月，共有 103 家证券公司结对帮扶 357 个脱贫县，占总数的 43%；60 家证券公司结对帮扶 83 个国家乡村振兴重点帮扶县，占总数的 52%。2022 年，证券公司服务脱贫县企业公开发行股票并上市项目 9 个，推荐脱贫县企业在全国中小企业股份转序PROLOGUE 让系统挂牌项目 5 个，通过乡村振兴公司债券、新三板股权融资、股票增发等方式服务脱贫县企业直接融资674亿元，承销发行绿色债券（含绿色资产证券化产品）1716亿元，承销发行科技创新公司债券 1028 亿元，地方政府债券中标金额 227 亿元。二是践行新发展理念，服务国家发展战略。证券公司勇于担当服务国家战略的政治责任，主动融入国家发展大局，充分发挥资本市场在促进资本形成、价值发现、资源配置、风险管理等方面的重要作用，业务开展和创新紧紧围绕实体经济发展需求，促进资本市场平稳健康运行，助力更多优质企业融资发展，加快建设现代化经济体系。证券公司坚持在服务区域经济建设、深化国企改革、支持民营企业改革创新与转型升级方面持续发力，服务实体经济快速发展。行业机构聚焦中小微企业“融资难、融资贵”等问题，用足用好用活股权、债券、资产支持证券、并购重组等金融工具，引导金融资源流向重点领域和薄弱环节，切实助力民营企业纾困。2022 年，证券行业全年服务实体经济实现直接融资 5.92 万亿元，其中通过 IPO、增发、配股等股权工具实现融资 1.37 万亿元；通过公司债、资产支持证券等债权工具实现融资 4.55 万亿元；引导金融资源流向经济社会发展的关键领域。三是深化行业公益行动成效，发挥公益服务示范效应。2022 年，行业机构继续积极响应协会组织发起的“证券行业促进乡村振兴公益行动”，以“一司一县”为主阵地，持续深化行业“引智”和“造血”功能，公益投入涵盖环境、教育、医疗、抢险救灾、抗击疫情及普惠金融教育等领域，充分体现了证券行业的公益情怀。截至目前，已有 69家证券公司加入促进乡村振兴公益行动，承诺投入资金 3.6 亿元；25 家证券公司成立公益基金会，注册资金达 2.06 亿元；44 家证券公司组建以员工为主要构成的专业志愿者团队，总规模超过一万人。2022 年 4 月，49 家证券公司推荐 80 名志愿者参与协会组织的“中证 - 爱心成就梦想”支教活动，30 余名经验丰富的证券公司志愿者，通过线上直播形式面向山西隰县 2300 余名中学生开展支教活动，获得了当地师生良好反响。 年度证券公司履行社会责任情况报告2022四是坚持以人民为中心，坚守投资者教育与保护责任。保护好广大中小投资者的合法权益，是资本市场行稳致远健康发展的重要基础。证券行业认真践行以人民中心的发展理念，坚守投资者保护的初心，持续创新工作方式，积极开展各类公益性普惠金融教育活动，切实维护投资者合法权益，增强投资者获得感。2022 年，行业开展各类投教活动 16.6 万场，累计覆盖约 8.56 亿人次；连续四年开展“投资者教育进百校”活动，67 家证券公司走进 2000 所学校举办百人以上投资者教育活动，推进投资者教育纳入国民教育体系。证券公司有效增强广大投资者的自我保护意识与能力，帮助中小投资者树立理性投资、价值投资、长期投资的理念。行业连续十一年开展防非宣传专项活动，仅2022 年开展各类宣讲宣传活动九千余次，防非宣传实效进一步提升。党的二十大对“健全资本市场功能，提高直接融资比重”作出了的重要部署。作为资本市场的重要参与主体，证券公司正逢迈向高质量发展的机遇期，要围绕建设中国特色现代资本市场这一主线，加强对重点领域与薄弱环节的金融支持，更好发挥资源配置、价格发现、风险管理功能，持续优化市场生态，促进提升市场活力、效率和吸引力，保持资本市场稳中向好发展态势。一是要活跃资本市场，提振投资者信心。证券经营机构作为资本市场的重要参与者，是资本市场发挥价值发现、资源配置和居民财富管理等功能的关键力量，要充分发挥组织资源、连接供求、优化配置等功能，持续提升专业能力，切实把服务投资者作为重中之重，用足用好各项政策制度，坚持同向发力，形成活跃市场、提振信心的强大合力。二是强化服务市场功能，提升服务实体经济效能。服务实体经济发展是证券行业的天职和使命。证券公司要以国家战略为导向，抓住改革机遇期，继续发挥好资本中介功能，加大对科技创新和新型产业领域的扶持力度，引导社会资本更多流向科技创新、绿色发展、中小微企业等领域。要大力支持企业直接融资，不断提升全生命周期服务效能，切实发 挥为实体经济“输血供氧”功能，为企业拓宽融资渠道、优化融资结构，通过股债融资、并购重组等方式全方位满足实体经济融资需求。 三是坚持城乡融合发展，全面推进乡村振兴。习近平总书记强调“全面建设社会主义现代化国家，最艰巨最繁重的任务仍然在农村”，脱贫攻坚战取得全面胜利后，我国乡村振兴步入新阶段，证券公司要紧跟政策导向，立足“一司一县”深化结对帮扶工作成效，充分发挥业务优势，深挖区域投融资资源，以金融活水带动地方经济发展。证券公司要持续推进“促进乡村振兴公益行动”，支持乡村特色产业发展，拓宽农民增收致富渠道，多措并举助力乡村“产业、人才、文化、生态、组织”全面振兴。四是广聚行业公益力量，打造行业公益生态。证券公司持续开展特色化公益活动，逐步形成规模化的公益力量，从精准扶贫到乡村振兴，从疫情防控到抗洪救灾，从环境治理到投资者保护，证券行业积极践行公益责任，不断诠释高质量发展新内涵。行业机构要进一步建立长效机制，加强组织保障，将公益行动与企业文化建设有机结合，持续丰富具有证券行业特色的公益实践。 2023 年是全面贯彻落实党的二十大精神的开局之年，是实施“十四五”规划承上启下的关键之年，协会将全面贯彻落实党的二十大精神，深化主题教育成果转换，引导证券公司强化功能发挥，聚焦全面推进乡村振兴、服务实体经济发展等重点领域，积极履行社会责任，为实现中国式现代化作出应有贡献。 年度证券公司履行社会责任情况报告2022证券公司履行社会责任情况报告第一章 探索证券业普惠金融新路径，凝心聚力全面推进乡村振兴········01第一节 新发展阶段开启新征程，证券行业积极履行社会责任···················································02第二节 行业高质量发展助推乡村振兴，以高质量金融服务巩固帮扶成果·····································06第三节 探索结对帮扶新路径，聚焦乡村建设全面发展··························································10第二章 扎实推进资本市场改革，服务实体经济高质量发展·················13第一节 注册制改革全面推进，促进经济高水平循环·····························································14第二节 服务国家发展战略，助力重点区域建设···································································19第三节 深化资本市场对外开放，服务国内国际双循环大格局···················································22第四节 积极发展场外市场，资本市场体系不断完善······························································24第三章 发挥公益服务示范效应，涵养行业公益服务生态···················29第一节 拓展“志智双扶”公益平台，服务区域协调发展···························································30第二节 发挥行业公益优势，创造社会共享价值···································································31第三节 推动公益服务工作，持续加大公益投入···································································32第四章 打造绿色证券金融服务体系，促进人与自然和谐共生···············33第一节 牢固树立ESG发展理念，以绿色金融服务经济发展·····················································34目录CONTENTS 第二节 把握绿色发展新动能，用好绿色金融工具································································36第三节 助力实现“双碳”目标，倡导绿色行业发展模式···························································40第五章 积极构建“大投保”格局，保护中小投资者合法权益··············43第一节 强化投保体系建设，全面提升投资者服务质量···························································44第二节 推广投资者保护理念，多措并举构筑保护屏障···························································45第三节 丰富投资者教育活动，提升投资者教育成效······························································48第六章 建设高素质人才队伍，推动行业人才高质量发展····················51第一节 立足行业高质量发展目标，强化行业人才队伍建设·····················································52第二节 健全人才培养制度机制，不断加强专业能力建设························································55第三节 切实维护员工自身权益，丰富员工职业发展路径··························