2022年度公募基金行业社会责任报告

目录 CATALOGUE 前言1 第一章社会责任9 一、提高认知，树立正确社会责任理念10 （一）基金管理公司多角度诠释社会责任核心价值10 （二）正确理解社会责任相关工作的驱动因素11 （三）基金公司正逐步做出社会责任承诺12 （四）通过开展社会责任专题讨论提高认知14 （五）基金公司对社会责任的理解与愿景16 二、完善制度，调整内部结构促进社会责任的落实19 （一）人力资源不足成为影响社会责任实施的主要阻碍因素19 （二）设立社会责任高层领导机构19 （三）组建独立社会责任事务部门21 （四）确立社会责任计划总体方案22 （五）基金公司不断完善创新社会责任方案23 三、认真总结，积极发布社会责任报告24 （一）发表社会责任报告24 （二）社会责任报告的刊载与保存情况25 （一）成立文化建设小组并确定行业文化建设的总方案28 （二）确立公司文化理念31 （三）积极举办文化建设专题讲座32 （四）开展职业道德培训或制定相关制度34 二、坚定信仰，建党100周年之际开展形式多样的党建活动36 （一）开展多种形式的党史学习教育36 （二）关注党员队伍建设39 （三）开展多种具有特色的党史教育活动41 三、提升信任，加强品牌宣传建设43 （一）打造公司自身文化品牌43 （二）制定长效行业文化建设方案46 第三章国家责任49 一、发挥专业，成立服务国家战略的专职部门49 二、勇于承担，落实国家宏观战略52 （一）推动实体经济发展52 （二）切实服务国家战略54 三、努力创新，支持深化改革政策56 （一）深化区域经济协调发展56 （二）大力支持科技创新企业发展58 （三）构建“双循环”新发展格局59 （四）提高直接融资比重61 四、乡村振兴，增加农业农村投资63 （一）把握乡村振兴重点、开展扶贫产业项目64 （二）基金公司设立产业投资基金与公益基金66 （三）基金公司积极巩固脱贫攻坚成果67 第四章政府责任71 一、守法合规，建立完善内控机制72 （一）基金公司制定守法合规制度及监督机制72 （二）基金公司开展守法合规培训73 （三）基金公司构建守法制度体系75 二、依法纳税，履行机构义务77 三、确立反洗钱机制，保障金融安全77 （一）基金公司确立反洗钱制度措施77 （二）基金公司落实反洗钱内部控制制度78 （三）基金公司积极举办反洗钱培训79 （四）基金公司开展反洗钱稽查审计80 四、促进就业，提高社会贡献81 （一）基金公司努力创造就业岗位81 （二）基金公司关注残疾人等特殊群体82 （三）基金公司为在校学生积极创造实践机会82 第五章客户责任85 一、积极作为，完善投资者教育及服务体系85 二、量体裁衣，长期贯彻落实投资者适当性98 （一）坚持落实投资者适当性98 （二）协助销售机构宣传“投资者适当性”101 三、客户至上，全力以赴保障投资者利益102 （一）保障信息披露的及时与准确102 （二）有效保护客户信息104 （三）关注客户满意度，提高投资者获得感105 （四）加强特殊人群金融服务建设108 （五）保障基金客户利益111 四、推陈出新，大力增进产品和服务创新112 （一）基金公司通过设立专门制度加速创新113 （二）基金公司包括养老基金等产品加速布局114 （三）引入国际标准和认证体系116 五、响应号召，积极新增基金投顾业务117 （一）基金投顾业务试点的发展情况117 （二）当前基金投顾业务组合运行情况117 （三）投顾业务面临的障碍和对未来的计划118 六、提高专业，努力加强投研投入119 （一）基金公司大力提升人才竞争力119 （二）基金公司重视对投研投入的增加121 第六章合作伙伴责任123 一、齐心协力，基金公司与合作伙伴积极建立合作关系123 （一）与销售银行的合作124 （二）与销售券商的合作125 （三）与其他销售机构的合作126 （四）与托管银行的合作126 （五）与其他托管机构的合作127 （六）与系统开发商的合作128 二、合作共赢，基金公司努力与各合作伙伴开展业务129 （一）基金管理公司与业务伙伴的数据共享情况129 （二）与合作伙伴的合同履约情况130 三、相辅相成，基金公司与最佳合作伙伴合作关系良好130 （一）销售银行最佳合作伙伴130 （二）销售券商最佳合作伙伴132 （三）其他销售机构最佳合作伙伴133 （四）托管银行最佳合作伙伴133 （五）其他托管机构最佳合作伙伴135 （六）系统开发商最佳合作伙伴135 第七章员工责任137 一、合法用工，基金公司保护员工权益137 （一）严格遵守劳动法律法规137 （七）部分基金公司获得“最佳雇主”等奖项认可142 （八）积极解决劳动争议143 二、平等雇佣，公平对待员工144 （一）基金行业员工男性与女性比例情况汇总144 （二）基金行业管理人员男性与女性比例情况汇总145 （三）少数民族员工占比情况汇总145 （四）外籍员工占比情况汇总145 （五）关注特殊群体146 （六）员工年龄分布状况情况汇总146 三、以人为本，基金公司保障员工职业健康和安全146 （一）提供体检服务保障146 （二）举办各类活动项目147 （三）建立员工心理健康援助机制147 （四）建立灾难疏散和紧急避险程序148 （五）为孕期、残疾或行动障碍员工提供便利149 （六）建立紧急救援处理方案150 四、立足长远，为员工发展提供路径150 （一）高度重视培训体系建设150 （二）切实保证培训资源投入152 （三）有43家公司举办员工职业规划培训153 （四）多数公司建立了员工职业发展通道154 五、和谐相处，基金公司逐步发展员工关系管理155 （一）员工满意度调查逐渐得到重视155 （二）建立员工意见反映渠道156 （三）建立员工关爱互助制度157 第八章环境责任159 一、守卫环境，落实公司业务中环境责任159 （一）“双碳”政策的积极落实159 （二）努力推动绿色发展161 二、积少成多，从日常经营活动中落实环境责任162 （一）推广电子对账单162 （二）推广绿色办公164 （三）推广降污减排166 第九章公益慈善169 一、助力公益，基金公司积极开展公益慈善169 （一）基金公司设立公益、慈善基金和基金会的情况170 （二）基金公司制定公益、慈善制度情况177 （三）基金公司在慈善资产保值增值方面的举措178 （四）基金公司在公益、慈善方向开展的特色活动180 二、有备无患，建立重大突发事项应对措施183 （一）基金投资时对社会责任方向的考虑191 （二）公司自有资金对社会责任产业的投资案例194 二、发挥优势，设立社会责任投资基金195 （一）社会责任投资基金概况195 （二）社会责任投资方向基金迎来新的发展198 （三）社会责任投资非公开募集理财产品情况及案例224 （四）基金公司逐步建立社会责任投资指数225 三、放眼长期，社会责任投资展望227 第十一章回顾特色项目，分享经验体会229 一、社会责任长期项目回顾229 二、社会责任实施的经验与体会236 第十二章机构及员工获奖情况239 一、机构所获奖项名单239 二、个人所获奖项名单243 后记245 基金管理公司履行社会责任图片展251 图表目录 CHARTCONTENTS 图1-1履行社会责任的核心11 图1-2基金管理公司开展社会责任相关工作的驱动因素12 图1-3社会责任理念关键词的分布情况17 图1-4基金管理公司开展社会责任相关工作的阻碍因素19 图1-5社会责任报告的保存情况25 图2-1基金管理公司行业文化建设总方案确立年份的情况29 图2-2行业文化建设总预算排名前十的基金管理公司29 图2-3基金管理公司举办文化建设专题讲座的情况33 图2-4基金管理公司文化建设专题讲座受众人数的情况34 图2-5基金管理公司党史教育活动类型的开展情况37 图2-6基金管理公司共产党员占全体员工比例的具体情况40 图2-7基金管理公司党员建设的具体情况40 图2-8基金管理公司品牌文化建设宣传的具体情况44 图3-1基金管理公司组建专职部门服务国家战略的情况50 图3-2基金管理公司对发展乡村振兴工作重点的优先级64 图4-12021年基金管理公司新入职员工学历具体情况82 图5-12021年基金管理公司投教工作费用分布88 图5-22021年投教工作投入前十的公司投入费用89 图5-8促进老年人金融便利的最重要因素选择情况109 图5-9基金管理公司引入的基金评价机构情况112 图5-102021年公司的基金投顾业务试点资格情况调查汇总117 图5-11各家基金管理公司人数情况120 图5-12团队人员数量前十的基金管理公司投资团队人员学历情况120 图5-13基金管理公司投资、投研团队年龄分布121 图5-14基金管理公司投资研究总投入及占比122 图6-1近年来与各机构合作情况124 图6-2基金管理公司和销售银行合作情况125 图6-3基金管理公司与销售券商合作情况125 图6-4基金管理公司和其他销售机构合作情况126 图6-5与托管银行合作情况127 图6-6基金管理公司和其他托管机构的合作情况128 图6-7基金管理公司与系统开发商合作情况129 图6-8销售银行获好评分布131 图6-9销售券商获好评次数132 图6-10其他销售机构获好评分布133 图6-112021年托管银行最佳合作伙伴统计134 图6-12其他托管机构最佳合作伙伴统计135 图6-13系统开发商最佳合作伙伴统计136 图7-1基金管理公司提供的社保类型调查138 图7-2基金管理公司员工对薪酬满意度调查140 图7-3基金管理公司增加公司人员稳定性采取的措施141 图7-4基金管理公司对员工的培训投入调查153 图7-5员工对基金管理公司满意度调查156 图8-1基金管理公司电子账单客户占比统计情况163 图9-1累计捐助额金额排名前十的基金管理公司173 图9-2基金管理公司自主设立/参与设立基金会或专项基金的比例174 图9-3设立重大突发事项应对措施的基金管理公司183 图10-1历年基金管理公司对社会责任关注比例情况193 图10-2基金管理公司建立社会投资指数情况统计226 表3-1基金管理公司开展扶持脱贫地区特色产业项目总体情况65 表5-12020年基金管理公司投教工作费用统计表88 表6-1基金管理公司与各类合作伙伴建立共享平台与机制的统计130 表9-1基金管理公司成立基金会的具体情况170 表9-2基金管理公司成立专项基金的具体情况172 表9-32021年基金管理公司针对各省突发新冠疫情展开捐助活动的情况184 表9-4基金管理公司2021年对河南省和山西省洪涝灾害捐助情况186 表10-1历年社会责任投资调查及反馈情况192 表10-2社会责任基金195 表10-3绿色、低碳环保方向的社会责任类投资基金199 表10-4能源基础设施建设、新能源方向的社会责任类投资基金202 表10-5美丽中国方向的社会责任类投资基金207 前言 PREFACE 2021年是党和国家历史上具有里程碑意义的一年，这一年也迎来了中国共产党百年华诞。在这奋斗不息的一年里，社会各界紧密地团结在以习近平同志为核心的党中央周围，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以习近平新时代中s国特色社会主义思想为指导，齐心协力，开拓进取，为以优异成绩庆祝中国共产党百年华诞而努力，为把我国建设成为富强民主文明和谐美丽的社会主义现代化强国、实现中华民族伟大复兴的中国梦而不懈奋斗！ 在中共中央坚强领导下，国家通过立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，以推动高质量发展为主题，以深化供给侧结构性改革为主线，以改革创新为根本动力，以满足人民日益增长的美好生活需要为根本目的，在经济恢复发展方面、科技创新方面、改革开放方面、保障和改善民生方面和疫情防控方面等诸多方面取得了重要成功。 2021年也是充满挑战和奋发有为的一年。在“百年未有之大变局”的背景下，面对复杂严峻的国内外形势和诸多风险