中金公司：中金公司2023年第一季度报告

证券代码：601995证券简称：中金公司 中国国际金融股份有限公司 2023年第一季度报告 中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 “本报告期”指2023年1-3月。 第一季度财务报表是否经审计□是√否 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 6,208,930,748 22.44 归属于母公司股东的净利润 2,257,306,432 35.95 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 2,179,249,919 36.18 经营活动使用的现金流量净额 -1,883,112,957 不适用 基本每股收益（元/股） 0.434 36.43 加权平均净资产收益率（%） 2.50 上升0.49个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 665,358,585,740 648,764,039,436 2.56 归属于母公司股东的权益总额 101,286,897,519 99,188,107,183 2.12 注：以上基本每股收益和加权平均净资产收益率系根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第9 号—净资产收益率和每股收益的计算及披露》（2010年修订）的相关规定进行计算。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 非流动资产处置损益 -2,550,742 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 111,081,718 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,241,760 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -9,029 减：所得税影响额 26,466,184 少数股东权益影响额（税后） 757,490 合计 78,056,513 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于母公司股东的净利润 35.95 营业收入因投资收益及公允价值变动损益合计的增加而增长，虽然该增长被经纪业务及投资银行业务手续费及佣金净收入的减少所部分抵消，但同时本公司及其子公司有效控制费用支出，使得营业利润率增长。 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 36.18 经营活动使用的现金流量净额 不适用 拆入资金规模降幅较上年同期增加，为交易目的而持有的金融工具投资规模上升，导致相关经营活动现金净流出增加；该增加被回购业务相关的资金净流入的增加所部分抵消。 基本每股收益 36.43 归属于普通股股东净利润增加。 (四)财务报表项目发生变动的情况、原因 单位：元币种：人民币 项目名称 本报告期末 上年度末 变动比例 （%） 主要原因 卖出回购金融资产款 66,141,273,794 43,156,698,548 53.26 质押式卖出回购业务规模增加。 合同负债 599,837,104 407,792,261 47.09 资产及基金管理业务收取的预收款增加。 项目名称 本报告期 上年同期 变动比例 （%） 主要原因 投资收益及公允价值变动损益 3,619,181,445 1,503,016,530 140.79 以公允价值计量的金融投资产生的收益净额增加。 利息净支出 -242,541,317 -175,936,991 不适用 回购业务利息支出、拆入资金利息支出及其他外部融资利息支出增加；该增加被存放金融机构利息收入及其他债权投资利息收入的增加所部分抵消。 汇兑损失 -38,505,834 -103,861,473 不适用 汇率波动导致外币交易产生的损益变动。 其他业务收入 14,540,000 4,277,772 239.90 做市奖励金收入增加。 资产处置收益 408,754 2,819,330 -85.50 处置使用权资产产生的收益减少。 信用减值转回 -18,202,918 -59,965,826 不适用 主要为对应收款项及融出资金确认的减值损失较上年同期的减值转回的变动导致的信用减值损失的增加；该增加被对其他债权投资确认的减值转回较上年同期的减值损失变动导致的信用减值损失减少所部分抵消。 税金及附加 23,776,864 34,959,569 -31.99 增值税应税收入减少。 营业外收入 640,900 2,306,560 -72.21 与经营活动无直接关系的各项收入减少。 营业外支出 6,842,156 20,082,893 -65.93 捐赠支出及其他与经营活动无直接关系的各项支出减少。 经营活动(使用)/产生的现金流量净额 -1,883,112,957 4,643,873,692 不适用 拆入资金规模降幅较上年同期增加，为交易目的而持有的金融工具投资规模上升，导致相关经营活动现金净流出增加；该增加被回购业务相关的资金净流入的增加所部分抵消。 投资活动产生/(使用)的现金流量净额 13,853,520,963 -4,351,673,063 不适用 投资支付的现金减少，该减少被收回投资收到的现金减少所部分抵消。 筹资活动(使用)/产生的现金流量净额 -11,542,108,707 7,357,882,508 不适用 发行债务工具收到的现金减少，同时偿还债务工具支付的现金增加。 二、股东信息 单位：股 报告期末普通股股东总数 100,079 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 A股股东99,696户，H股登记股东383户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中央汇金投资有限责任公司 国家 1,936,155,680 40.11 1,936,155,680 无 - 香港中央结算（代理人）有限公司 境外法人 1,902,956,234 39.42 - 未知 - 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 境内非国有法人 304,950,000 6.32 - 无 - 中国投融资担保股份有限公司 国有法人 127,562,960 2.64 - 无 - 香港中央结算有限公司 境外法人 23,291,972 0.48 - 无 - 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2232保险资产管理产品 其他 18,966,100 0.39 - 无 - 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2265保险资产管理产品 其他 18,726,600 0.39 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 17,682,193 0.37 - 无 - 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2266保险资产管理产品 其他 16,682,300 0.35 - 无 - 阿布达比投资局 境外法人 14,786,767 0.31 13,757,670 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 1,902,956,234 境外上市外资股 1,902,956,234 海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 304,950,000 人民币普通股 304,950,000 中国投融资担保股份有限公司 127,562,960 人民币普通股 127,562,960 香港中央结算有限公司 23,291,972 人民币普通股 23,291,972 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2232保险资产管理产品 18,966,100 人民币普通股 18,966,100 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2265保险资产管理产品 18,726,600 人民币普通股 18,726,600 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 17,682,193 人民币普通股 17,682,193 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2266保险资产管理产品 16,682,300 人民币普通股 16,682,300 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 13,981,695 人民币普通股 13,981,695 中国人寿资管－中国银行－国寿资产－鼎坤优势甄选2267保险资产管理产品 11,096,477 人民币普通股 11,096,477 上述股东关联关系或一致行动的说明 不适用 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 注： 1.上表信息来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即H股。 2.香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括TencentMobilityLimited及DesVoeuxInvestmentCompanyLimited登记在其名下的股份。 3.香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司A股股份的名义持有人。 4.根据香港联合交易所有限公司线上权益披露系统信息，DesVoeuxInvestmentCompanyLimited为阿里巴巴集团控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司202,844,235股H股非登记股份。阿里巴巴集团控股有限公司亦通过全资子公司阿里巴巴（中国）网络技术有限公司持有公司13,757,670股A股。5.根据香港联合交易所有限公司线上权益披露系统信息，TencentMobilityLimited为腾讯控股有限公司的全资子公司，其通过香港中央结算（代理人）有限公司持有公司216,249,059股H股非登记股份。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:中国国际金融股份有限公司 合并资产负债表 2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 资产： 货币资金 142,706,483,597 146,162,390,443 其中：客户资金存款 69,310,289,042 70,576,646,656 结算备付金 26,248,390,223 22,643,804,041 其中：客户备付金 16,032,155,293 12,440,290,199 融出资金 35,559,240,852 31,626,190,461 衍生金融资产 15,445,675,953 17,791,355,263 存出保证金 13,816,870,306 12,600,106,686 应收款项 46,690,120,093 41,769,493,225 买入返售金融资产 24,278,033,678 27,135,802,04