中信证券：中信证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600030证券简称：中信证券 中信证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 14,306,776,611.64 -4.21 45,806,736,635.58 -8.06 归属于母公司股东的净利润 5,108,176,481.67 -4.90 16,413,947,438.56 -0.93 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,030,319,532.41 -4.69 16,185,133,067.65 -0.20 经营活动产生的现金流量净额 -64,904,942,795.49 -56.37 -54,296,182,787.92 -187.93 基本每股收益（元/股） 0.33 -5.71 1.08 -1.82 稀释每股收益（元/股） 0.33 -5.71 1.08 -1.82 加权平均净资产收益率（%） 1.92 减少0.24个百分点 6.19 减少0.61个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 1,412,821,215,130.52 1,308,603,359,471.01 7.96 归属于母公司股东的所有者权益 262,458,385,335.92 253,118,087,048.10 3.69 注：“本报告期”指2023年7-9月，下同 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动资产处置损益 -189,767.83 1,669,105.73 主要是固定资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 77,702,086.17 308,788,787.84 主要是政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 38,678,303.16 11,000,937.84 - 减：所得税影响额 26,623,502.20 73,221,469.54 - 少数股东权益影响额（税后） 11,710,170.04 19,422,990.96 - 合计 77,856,949.26 228,814,370.91 - 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 投资收益_年初至报告期末 -49.76 金融资产持有期间取得的收益同比减少 公允价值变动收益_年初至报告期末 142.90 证券市场波动导致金融工具公允价值变动 其他业务收入_年初至报告期末 -58.51 下属子公司大宗商品贸易销售收入减少 资产处置收益_年初至报告期末 -78.54 非流动资产处置收益减少 其他资产减值损失_年初至报告期末 -101.60 存货减值损失减少 信用减值损失_年初至报告期末 -58.96 融出资金信用减值损失转回增加 其他业务成本_年初至报告期末 -61.48 下属子公司大宗商品贸易销售成本减少 营业外收入_年初至报告期末 -79.65 下属子公司本期未发生客户违约产生的收入 其他综合收益的税后净额_年初至报告期末 -52.06 其他债权投资公允价值及外币财务报表折算差额变动 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 -56.37 为交易目的而持有的金融资产及融出资金导致经营活动现金流出同比增加 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -187.93 为交易目的而持有的金融资产及融出资金导致经营活动现金流出同比增加 投资活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -55.58 收回投资收到的现金导致投资活动现金流入同比减少 筹资活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 168.97 报告期内公司发行债券收到的现金导致筹资活动现金流入同比增加 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数注1 525,571 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 - 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 香港中央结算（代理人）有限公司注2 境外法人 2,620,076,855 17.68 - 未知 - 中国中信金融控股有限公司注3 国有法人 2,299,650,108 15.52 - 无 - 广州越秀资本控股集团有限公司注4 国有法人 626,191,828 4.23 626,191,828 无 - 香港中央结算有限公司注5 境外法人 478,809,932 3.23 - 无 - 广州越秀资本控股集团股份有限公司注4 国有法人 305,155,945 2.06 305,155,945 无 - 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 205,146,964 1.38 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 196,841,000 1.33 - 无 - 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 未知 176,785,150 1.19 - 无 - 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 未知 166,143,027 1.12 - 无 - 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 未知 161,205,735 1.09 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 2,620,076,855 境内上市外资股 2,620,076,855 中国中信金融控股有限公司 2,299,650,108 人民币普通股 2,299,650,108 香港中央结算有限公司 478,809,932 人民币普通股 478,809,932 中央汇金资产管理有限责任公司 205,146,964 人民币普通股 205,146,964 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 196,841,000 人民币普通股 196,841,000 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 176,785,150 人民币普通股 176,785,150 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 166,143,027 人民币普通股 166,143,027 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 161,205,735 人民币普通股 161,205,735 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 161,057,499 人民币普通股 161,057,499 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 160,527,420 人民币普通股 160,527,420 上述股东关联关系或一致行动的说明 广州越秀资本控股集团有限公司系广州越秀资本控股集团股份有限公司全资子公司，两者构成一致行动关系，本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系 注1：截至2023年9月30日，公司股东共525,571户，其中，A股股东525,414户，H股登记股东157户注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人 注3：截至2023年9月30日，中国中信金融控股有限公司持有公司2,299,650,108股A股、464,269,604股H股，合计持有公司股份2,763,919,712股，占比18.65% 注4：截至2023年9月30日，广州越秀资本控股集团股份有限公司直接持有公司305,155,945股A股，广州越秀资本控股集团有限公司直接持有公司626,191,828股A股，作为港股通非登记股东间接持有公司229,673,100股H股，并通过其全资子公司越秀金融国际控股有限公司间接持有公司125,966,093股H股，合计持有公司股份1,286,986,966股，占比8.68% 注5：香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份注6：A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质 注7：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用(一)分支机构变动 本公司 报告期内，本公司撤销了诸暨大桥路证券营业部，完成6家分支机构同城迁址，具体如下： 序号 分支机构原名称 分支机构现名称 搬迁后地址 1 杭州杭大路证券营业部 杭州教工路证券营业部 浙江省杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(C区)106室、(D区)1301室、(D区)1302室、(D区)1303室、(D区)1305室 2 上海牡丹江路证券营业部 上海宝山区同济路证券营业部 上海市宝山区同济路669弄7号1508、1509室 3 上海长寿路证券营业部 上海普陀区常德路证券营业部 上海市普陀区长寿路309弄10号4层401单元（名义楼层5层501单元） 4 常州分公司 常州分公司 常州市武进区湖塘镇延政中路5号101、2101 5 保定东风中路证券营业部 保定复兴中路证券营业部 河北省保定市莲池区复兴中路1773号 6 青海分公司 青海分公司 青海省西宁市城西区文苑路1号晟世达金融中心2号楼6层东及1层17号商铺 截至报告期末，本公司拥有45家分公司、222家证券营业部。中信证券（山东） 序号 分支机构原名称 分支机构现名称 搬迁后地址 1 临沂金雀山路证券营业部 临沂金雀山路证券营业部 山东省临沂市金雀山路10号开元上城国际A座26楼2601-2604、2607-2609室 2 滨州黄河二路证券营业部 滨州黄河六路证券营业部 山东省滨州市滨城区黄河六路498-1号天泰学府11号楼生活保障用房东一层101-104、二层201-218 报告期内，公司全资子公司中信证券（山东）有限责任公司[以下简称中信证券（山东）]完成2家分支机构同城迁址，具体如下： 截至报告期末，中信证券（山东）拥有6家分公司、59家证券营业部。中信期货 序号 分支机构原名称 分支机构现名称 搬迁后地址 1 山西分公司 山西分公司 太原市晋源区集阜路1号鸿昇时代金融广场1幢1单元6层601号 2 绍兴营业部 绍兴营业部 浙江省绍兴市越城区后墅路299号祥源大厦1611-1616室 报告期内，公司全资子公司中信期货有限公司（以下简称中信期货）完成2家分支机构同城迁址，具体如下： 截至报告期末，中信期货拥有46家分公司、4家期货营业部。(二)诉讼、仲裁 报告期内，本集团不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。截至本报告披露日，本集团已披露且有新进展的诉讼、仲裁事项如下（案件中涉及的潜在损失已根据相关规定进行了充分计提）： 公司与正源房地产、湖南正源、大连海汇、富彦斌合同纠纷案 因公司持有的正源房地产开发有限公司（以下简称正源房地产）发行的债券存在违约风险，公司向