中信证券：中信证券股份有限公司2023年第一季度报告

中信证券2023年第一季度报告 1/20 证券代码：600030证券简称：中信证券 中信证券股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 15,348,206,851.13 15,216,257,790.55 0.87 归属于母公司股东的净利润 5,417,237,420.11 5,229,072,056.83 3.60 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,329,928,863.32 5,168,940,448.64 3.11 经营活动产生的现金流量净额 -2,205,056,765.29 77,422,190,258.81 -102.85 基本每股收益（元/股） 0.36 0.36 0.00 稀释每股收益（元/股） 0.36 0.36 0.00 加权平均净资产收益率（%） 2.07 2.26 减少0.19个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 1,440,177,203,374.77 1,308,289,281,705.92 1,308,603,359,471.01 10.05 归属于母公司股东的所有者权益 258,457,674,703.21 253,118,087,048.10 253,118,087,048.10 2.11 追溯调整或重述的原因说明： 财政部于2022年颁布了《关于印发<企业会计准则解释第16号>的通知》（以下简称解释16号），本公司及子公司（以下简称本集团）已于2023年1月1日起执行解释16号中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”的规定。本集团已按该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的相关财务报表项目。该会计处理对本集团合并财务报表无重大影响。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 1,087,153.52 主要是固定资产处置收益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 115,053,208.25 主要是政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,945,235.79 - 减：所得税影响额 27,119,748.09 - 少数股东权益影响额（税后） 7,657,292.68 - 合计 87,308,556.79 - 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 利息净收入 -42.06 卖出回购和拆入资金利息支出增加 投资收益 89.58 金融资产处置收益同比增加 其他收益 34.53 与公司日常活动有关的政府补助收益同比增加 公允价值变动收益 156.60 证券市场波动导致金融工具公允价值变动 汇兑收益 1,747.29 汇率变动 其他业务收入 -82.05 下属子公司大宗商品贸易销售收入减少 资产处置收益 -85.12 非流动资产处置收益减少 信用减值损失 157.24 计提融资类业务信用减值损失 其他资产减值损失 126.47 下属子公司计提存货跌价准备 其他业务成本 -84.64 下属子公司大宗商品贸易销售成本减少 营业外收入 -51.92 收到的赔付罚款同比减少 营业外支出 -119.40 冲回以前年度多计提的预计负债 其他综合收益的税后净额 125.31 其他债权投资公允价值变动同比增加 经营活动产生的现金流量净额 -102.85 为交易目的而持有的金融资产净流出同比增加 投资活动产生的现金流量净额 -92.22 收回投资收到的现金同比减少 筹资活动产生的现金流量净额 53.73 发行债券收到的现金同比增加 注：本表所列变动比例为本报告期比上年同期增减变动比例二、股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 576,296 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 - 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 香港中央结算（代理人）有限公司注1 境外法人 2,618,879,546 17.67 - 未知 - 中国中信有限公司注2 国有法人 2,299,650,108 15.52 - 无 - 广州越秀资本控股集团有限公司注3 国有法人 626,191,828 4.23 626,191,828 无 - 香港中央结算有限公司注4 境外法人 606,977,418 4.10 - 无 - 广州越秀资本控股集团股份有限公司注3 国有法人 305,155,945 2.06 305,155,945 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 208,556,168 1.41 - 无 - 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 205,146,964 1.38 - 无 - 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 未知 176,785,150 1.19 - 无 - 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 未知 166,143,027 1.12 - 无 - 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 未知 161,205,735 1.09 - 无 - 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 2,618,879,546 境外上市外资股 2,618,879,546 中国中信有限公司 2,299,650,108 人民币普通股 2,299,650,108 香港中央结算有限公司 606,977,418 人民币普通股 606,977,418 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 208,556,168 人民币普通股 208,556,168 中央汇金资产管理有限责任公司 205,146,964 人民币普通股 205,146,964 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 176,785,150 人民币普通股 176,785,150 华夏基金－农业银行－华夏中证金融资产管理计划 166,143,027 人民币普通股 166,143,027 中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管理计划 161,205,735 人民币普通股 161,205,735 广发基金－农业银行－广发中证金融资产管理计划 161,057,499 人民币普通股 161,057,499 南方基金－农业银行－南方中证金融资产管理计划 160,527,420 人民币普通股 160,527,420 上述股东关联关系或一致行动的说明 广州越秀资本控股集团有限公司系广州越秀资本控股集团股份有限公司全资子公司，两者构成一致行动关系，本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系 注1：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人 注2：截至2023年3月31日，中国中信有限公司的一致行动人中国中信股份有限公司持有公司434,311,604股H股，中国中信有限公司及其一致行动人合计持有公司股份2,733,961,712股，占比18.45% 注3：截至2023年3月31日，广州越秀资本控股集团股份有限公司直接持有公司305,155,945股A股，广州越秀资本控股集团有限公司直接持有公司626,191,828股A股，作为港股通非登记股东间接持有公司195,544,100股H股，并通过其全资子公司越秀金融国际控股有限公司间接持有公司125,966,093股H股，合计持有公司股份1,252,857,966股，占比8.4535% 注4：香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份注5：A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质 注6：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算 注7：截至2023年3月31日，公司股东共576,296户，其中，A股股东576,136户，H股登记股东160户 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用(一)债务融资 截至报告披露日，2023年内本公司发行四期公司债券、五期短期公司债券，其中： 2023年1月11日，公司公开发行2023年短期公司债券（第一期），发行期限180天，发行规模人民币30亿元，票面利率2.58%。已于2023年1月18日在上海证券交易所（以下简称上交所）上市。 2023年2月6日，公司公开发行2023年公司债券（第一期），发行期限2年，发行规模人民币30亿元，票面利率2.95%。已于2023年2月13日在上交所上市。 2023年2月9日，公司公开发行2023年短期公司债券（第二期），发行期限270天，发行规模人民币30亿元，票面利率2.65%。已于2023年2月16日在上交所上市。 2023年2月17日，公司公开发行2023年公司债券（第二期），本期债券分为两个品种。其中，品种一发行期限2年，发行规模人民币15亿元，票面利率2.89%；品种二发行期限1,101天，发行规模人民币30亿元，票面利率3.06%。已于2023年2月24日在上交所上市。 2023年3月3日，公司公开发行2023年短期公司债券（第三期），发行期限184天，发行规模人民币40亿元，票面利率2.70%。已于2023年3月10日在上交所上市。 2023年3月9日，公司公开发行2023年公司债券（第三期），本期债券分为两个品种。其中，品种一发行期限2年，发行规模人民币20亿元，票面利率3.01%；品种二发行期限5年，发行规模人民币20亿元，票面利率3.32%。已于2023年3月16日在上交所上市。 2023年3月23日，公司公开发行2023年短期公司债券（第四期），发行期限184天，发行规模人民币50亿元，票面利率2.58%。已于2023年3月30日在上交所上市。 2023年4月17日，公司公开发行2023年公司债券（第四期），本期债券分为两个品种。其中，品种一发行期限2年，发行规模人民币20亿元，票面利率2.87%；品种二发行期限5年，发行规模人民币25亿元，票面利率3.17%。已于2023年4月24日在上交所上市。 2023年4月24日，公司公开发行2023年短期公司债券（第五期），发行期限183天，发行规模人民币50亿元，票面利率2.55%。预计将于2023年5月4日在上交所上市。 上述各期债券详情请参阅公司于2023年1-4月在上交所网站（http://www.sse.com.cn）发布的相关公告。 (二)分支机构变动本公司 报告期内，本公司完成12家证券营业部同城迁址。具体迁址情况如下： 序号 营业部原名称 营业部现名称 搬迁后地址 1 武汉东吴大道证券营业部 武汉关山大道证券营业部 湖北省武