中信证券：中信证券股份有限公司2024年第三季度报告

中信证券股份有限公司2024年第三季度报告 1/18 证券代码：600030证券简称：中信证券 中信证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 15,958,190,238.48 11.54 46,141,632,672.22 0.73 归属于母公司股东的净利润 6,229,099,787.73 21.94 16,798,864,246.61 2.35 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 6,211,383,745.97 23.48 16,738,865,805.66 3.42 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 113,614,970,301.79 309.25 基本每股收益（元/股） 0.40 21.21 1.09 0.93 稀释每股收益（元/股） 0.40 21.21 1.09 0.93 加权平均净资产收益率（%） 2.34 增加0.42 个百分点 6.30 增加0.11个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 总资产 1,731,716,155,344.04 1,453,359,126,043.71 19.15 归属于母公司股东的所有者权益 286,515,134,132.98 268,839,608,470.83 6.57 注：“本报告期”为2024年7-9月，下同 (二)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 141,158,979,111.33 139,615,490,534.95 净资产 233,846,226,008.78 220,767,873,573.61 净资本/各项风险准备之和（%） 191.55 187.21 净资本/净资产（%） 60.36 63.24 净资本/负债（%） 18.96 19.95 净资产/负债（%） 31.41 31.55 自营权益类证券及其衍生品/净资本（%） 34.27 51.42 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 385.07 292.66 (三)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -3,578,896.17 -2,801,511.73 主要是固定资产处置损失 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 24,622,839.98 194,095,841.84 主要是政府补助 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,743,493.90 -85,374,926.44 - 减：所得税影响额 6,049,743.61 36,323,613.23 - 少数股东权益影响额（税后） 21,652.34 9,597,349.49 - 合计 17,716,041.76 59,998,440.95 - 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (四)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 利息净收入 -71.96 融资融券利息收入减少及卖出回购利息支出增加 其他收益 -37.11 与公司日常活动有关的政府补助收益同比减少 公允价值变动收益 130.55 证券市场波动导致金融工具公允价值变动 汇兑收益 -86.27 汇率变动 其他业务收入 68.68 下属子公司大宗商品贸易销售收入增加 其他资产减值损失 -523.69 下属子公司存货跌价损失本期转回 信用减值损失 -1,405.55 买入返售金融资产减值损失本期转回 其他业务成本 66.56 下属子公司大宗商品贸易销售成本增加 营业外收入 -66.01 收到的与公司日常活动无关的政府奖励减少 营业外支出 167.22 公司本期缴纳的行政处罚款 其他综合收益的税后净额 -180.91 其他权益工具投资公允价值及外币财务报表折算差额变动 经营活动产生的现金流量净额 309.25 为交易目的而持有的金融资产及融出资金的变动导致经营活动现金净额同比增加 投资活动产生的现金流量净额 -399.72 投资支付的现金增加导致投资活动现金流出同比增加 筹资活动产生的现金流量净额 -287.97 报告期内公司发行债券收到的现金减少及偿还债务支付的现金增加导致筹资活动现金净额同比减少 注：上表“变动比例”为年初至报告期末与上年同期的变动 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数注1 585,092 报告期末表决权恢复的优先股股东总数 - 前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 香港中央结算（代理人）有限公司注2 境外法人 2,493,028,304 16.82 - 未知 - 中国中信金融控股有限公司注3 国有法人 2,299,650,108 15.52 - 无 - 广州越秀资本控股集团有限公司注4 国有法人 626,191,828 4.23 - 无 - 香港中央结算有限公司注5 境外法人 527,358,660 3.56 - 无 - 广州越秀资本控股集团股份有限公司注4 国有法人 305,155,945 2.06 - 无 - 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 205,146,964 1.38 - 无 - 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 未知 192,627,536 1.30 - 无 - 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 未知 183,059,661 1.24 - 无 - 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 未知 181,484,022 1.22 - 无 - 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 未知 176,785,150 1.19 - 无 - 前十名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 香港中央结算（代理人）有限公司 2,493,028,304 境外上市外资股 2,493,028,304 中国中信金融控股有限公司 2,299,650,108 人民币普通股 2,299,650,108 广州越秀资本控股集团有限公司 626,191,828 人民币普通股 626,191,828 香港中央结算有限公司 527,358,660 人民币普通股 527,358,660 广州越秀资本控股集团股份有限公司 305,155,945 人民币普通股 305,155,945 中央汇金资产管理有限责任公司 205,146,964 人民币普通股 205,146,964 中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金 192,627,536 人民币普通股 192,627,536 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 183,059,661 人民币普通股 183,059,661 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 181,484,022 人民币普通股 181,484,022 大成基金－农业银行－大成中证金融资产管理计划 176,785,150 人民币普通股 176,785,150 上述股东关联关系或一致行动的说明 广州越秀资本控股集团有限公司系广州越秀资本控股集团股份有限公司全资子公司，两者构成一致行动关系，本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系 前十名股东及前十名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明 截至报告期末，公司前十名股东及前十名无限售股东未参与融资融券及转融通业务 注1：截至2024年9月30日，公司股东共585,092户，其中，A股股东584,933户，H股登记股东159户注2：香港中央结算（代理人）有限公司为公司H股非登记股东所持股份的名义持有人 注3：截至2024年9月30日，中国中信金融控股有限公司持有公司2,299,650,108股A股、640,182,604股H股，合计持有公司股份2,939,832,712股，占比19.84% 注4：截至2024年9月30日，广州越秀资本控股集团股份有限公司直接持有公司305,155,945股A股，广州越秀资本控股集团有限公司直接持有公司626,191,828股A股，作为港股通非登记股东间接持有公司267,954,100股H股，并通过其全资子公司越秀金融国际控股有限公司间接持有公司125,966,093股H股，合计持有公司股份1,325,267,966股，占比8.94% 注5：香港中央结算有限公司名下股票为沪股通的非登记股东所持股份注6：A股股东性质为股东在中国结算上海分公司登记的账户性质 注7：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算 持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位：股 持股5%以上股东、前十名股东及前十名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份 且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 210,325,343 1.42 1,630,000 0.01 181,484,022 1.22 0 0 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 72,976,868 0.49 8,200 0.00006 183,059,661 1.24 0 0 注：根据中国证券金融股份有限公司证券出借数据查询平台提供的数据，上表“期初”为2024年1月1日，“期末”为2024年9月30日 前十名股东及前十名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用(一)分支机构变动 本公司 序号 营业部原名称 营业部现名称 搬迁后地址 1 海门人民西路证券营业部 南通海门长江南路证券营业部 南通市海门区海门街道长江南路524号、528-1号9层 2 天津大港证券营业部 天津迎水道证券营业部 天津市滨海高新区华苑产业区兰苑路13号欧微优科创园7栋1-2层1层1门101、二层203、204室 3 重庆解放碑证券营业部 重庆解放碑证券营业部 重庆市渝中区五一路95号复星国际中心2