昊华能源：北京昊华能源股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告 1 / 16 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 北京昊华能源股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计：□是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 1,972,038,871.35 -24.07 6,120,177,707.03 -10.15 归属于上市公司股东的净利润 302,524,725.73 -49.97 1,010,745,503.98 -33.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 311,191,608.49 -49.22 971,240,402.11 -37.03 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 3,061,321,086.03 -19.81 基本每股收益（元/股） 0.21 -51.14 0.70 -33.78 稀释每股收益（元/股） 0.21 -51.14 0.70 -33.78 2023年第三季度报告 2 / 16 加权平均净资产收益率（%） 2.78 减少3.11个百分点 9.30 减少5.70个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 30,477,921,393.81 29,804,908,291.73 2.26 归属于上市公司股东的所有者权益 11,266,469,397.32 10,459,905,419.30 7.71 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 8,842,675.93 60,944,009.03 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,451,662.36 3,849,699.18 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 2023年第三季度报告 3 / 16 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -26,233,279.14 -35,828,424.86 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 -2,224,479.38 -3,312,789.77 少数股东权益影响额（税后） -5,047,578.71 -7,227,028.75 合计 -8,666,882.76 39,505,101.87 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明：□适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因：√适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 应收票据 -91.3 主要系本期银行承兑汇票到期所致。 应收账款 -72.58 主要系本期加大应收款项催收力度所致。 应收款项融资 -43.57 主要系本期使用银行承兑汇票支付较多所致。 预付款项 233.65 主要系昊华精煤预付运费以及红墩子煤业支付产能置换指标费用所致。 存货 80.66 主要系库存商品增加以及已发出商品尚未结算所致。 其他流动资产 1,840.68 主要系红墩子煤业红一煤矿进入试运行期后，增值税留抵部分由其他非流动资产调整至本项目列示所致。 固定资产 42.91 主要系红墩子煤业红一煤矿的部分在建工程已达到预定可使用状态，转入固定资产科目核算所致。 在建工程 -58.72 变动原因同固定资产。 使用权资产 -91.67 主要系红墩子煤业偿还融资租赁借款所致。 长期待摊费用 89.64 主要系西部能源支付移民搬迁补偿费所致。 其他非流动资产 -55.74 变动原因同其他流动资产。 合同负债 158.78 主要系本期预收煤炭销售款尚未结算的金额增加所致。 应付职工薪酬 342.39 主要系本期待付绩效工资余额较大所致。 其他流动负债 163.48 主要系合同负债增加导致增值税相应增加。 应交税费 -60.16 主要系本期支付期初待缴企业所得税、资源税等税费所致。 租赁负债 -94.41 变动原因同使用权资产。 其他综合收益 -66.20 主要系本期确认昊华国际对MCM公司投资公允价值变动所致。 专项储备 78.24 主要系安全生产费计提标准提高及煤炭产量同比增加所致。 管理费用 58.34 主要系一是报告期内红墩子煤业红一煤矿进入试运行期导致管理费用增加，二是本期计提管理人员绩效工资。 投资收益 -93.96 主要系上年同期昊华国际确认对MCM公司投资损失所致。 资产处置收益 10,232.85 主要系本期京西四矿房产转让所致。 营业外收入 838.78 主要系本期固定资产报废利得所致。 营业外支出 68.66 主要系本期捐赠支出增加所致。 收到的税费返还 -72.26 主要系本期取得的增值税留抵退税同比减少所致。 2023年第三季度报告 4 / 16 支付其他与经营活动有关的现金 116.46 主要系一是本期支付“三供一业”移交费用；二是本期支付煤管票费、押金保证金等较上年同期增加；三是本期支付采空区耕地占用税金额较大。 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 6,684.67 主要系本期收到京西四矿房产转让款所致。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -49.97 主要原因是本报告期受煤炭价格下滑影响，营业收入和归属于上市公司股东的净利润同比降幅较大。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -49.22 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -33.87 主要原因是受煤炭销售价格下滑以及煤炭产量和安全生产费用计提标准提高影响，本期累计公司营业收入和归属于上市公司股东的净利润同比下降。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -37.03 基本每股收益_本报告期 -51.14 主要原因是在股本未发生变动的情况下，本报告期归属于上市公司股东的净利润同比下降。 稀释每股收益_本报告期 -51.14 基本每股收益_年初至报告期末 -33.78 主要原因是在股本未发生变动的情况下，本期累计归属于上市公司股东的净利润同比下降。 稀释每股收益_年初至报告期末 -33.78 二、 股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 49,234 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京能源集团有限责任公司 国有法人 911,613,544 63.31 0 无 0 香港中央结算有限公司 未知 31,013,938 2.15 0 无 0 中国中煤能源集团有限公司 国有法人 26,777,110 1.86 0 无 0 王嘉苓 境内自然人 18,000,000 1.25 0 无 0 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 未知 5,731,500 0.40 0 无 0 中信证券股份有限公司 国有法人 5,099,077 0.35 0 无 0 2023年第三季度报告 5 / 16 中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 未知 3,861,583 0.27 0 无 0 郭星炎 境内自然人 2,879,423 0.20 0 无 0 蒋建芬 境内自然人 2,845,080 0.20 0 无 0 周涛 境内自然人 2,747,624 0.19 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件 流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京能源集团有限责任公司 911,613,544 人民币普通股 911,613,544 香港中央结算有限公司 31,013,938 人民币普通股 31,013,938 中国中煤能源集团有限公司 26,777,110 人民币普通股 26,777,110 王嘉苓 18,000,000 人民币普通股 18,000,000 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 5,731,500 人民币普通股 5,731,500 中信证券股份有限公司 5,099,077 人民币普通股 5,099,077 中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 3,861,583 人民币普通股 3,861,583 郭星炎 2,879,423 人民币普通股 2,879,423 蒋建芬 2,845,080 人民币普通股 2,845,080 周涛 2,747,624 人民币普通股 2,747,624 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 报告期内，公司前10名股东中，郭星炎、蒋建芬信用证券账户分别持有公司股票2,703,623股和2,840,080股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息：□适用 √不适用 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型：□适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位:北京昊华能源股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 5,689,014,165.42 5,457,837,961.24 结算备付金 2023年第三季度报告 6 / 16 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 应收票据 1,000,000.00 11,500,000.00 应收账款 18,666,727.16 68,083,3