昊华能源：北京昊华能源股份有限公司2022年第三季度报告

2022年第三季度报告 1 / 18 证券代码：601101 证券简称：昊华能源 北京昊华能源股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 2,597,151,301.84 5.83 6,811,641,037.21 22.07 归属于上市公司股东的净利润 604,662,746.19 -7.88 1,528,386,559.51 18.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 612,793,636.81 -6.61 1,542,470,724.57 20.76 2022年第三季度报告 2 / 18 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 3,817,804,753.93 11.42 基本每股收益（元/股） 0.43 -21.82 1.06 -0.93 稀释每股收益（元/股） 0.43 -21.82 1.06 -0.93 加权平均净资产收益率（%） 5.89 减少1.71个百分点 15.00 减少0.5个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 30,598,436,657.51 28,579,248,111.83 7.07 归属于上市公司股东的所有者权益 10,604,212,996.16 9,647,884,833.84 9.91 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -696,169.42 -3,059,263.16 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 3,043,073.93 7,067,751.23 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 债务重组损益 2022年第三季度报告 3 / 18 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -12,052,527.5 -18,779,397.24 其他符合非经常性损益定义的损益项目 2,051.23 692,499.87 减：所得税影响额 2,053,544.67 1,968,728.67 少数股东权益影响额（税后） -480,863.53 -1,974,484.43 合计 -8,130,890.62 -14,084,165.06 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 货币资金 48.70 主要系本期煤炭量价齐增导致经营活动现金流净额增加所致。 预付款项 312.12 主要系昊华精煤预付运费增加所致。 其他流动资产 -95.96 主要系本期国泰化工已完成增值税留抵退税。 长期股权投资 633.81 主要系京东方能源不再纳入合并范围而使用权益法进行会计核算所致。 2022年第三季度报告 4 / 18 在建工程 36.08 主要由于红墩子煤业处于项目基建期，投资额增加所致。 使用权资产 210.40 主要系本期红墩子煤业开展设备直租业务，按照会计准则确认相应的使用权资产所致。 其他非流动资产 -37.46 主要原因：一是红庆梁煤矿预付设备款已于本期结算；二是红墩子煤业本期完成增值税留抵退税。 短期借款 -72.97 主要系红墩子煤业本期偿还短期借款所致。 应付账款 70.96 主要系本期未达到付款条件的材料和设备款增加所致。 合同负债 151.64 主要系预收煤炭销售款尚未结算所致。 一年内到期的非流动负债 -46.29 主要系本期偿还一年内到期的公司债14.04亿元所致。 其他流动负债 169.04 主要系合同负债增加致增值税相应增加。 长期借款 53.51 主要系本期红墩子煤业项目建设长期借款增加所致。 租赁负债 253.63 主要系本期红墩子煤业开展设备直租业务，按照会计准则确认相应的租赁负债所致。 营业成本 41.49 主要系本期大宗物资、电价以及运费大幅上涨所致。 其他收益 -71.94 主要系上年同期化解产能职工安置补贴确认其他收益1,961万元所致。 投资收益 -63.89 主要系昊华国际对MCM长期股权投资确认投资损失所致。 收到的税费返还 285.32 主要系红墩子煤业、国泰化工本期收到增值税留抵退税款项所致。 收到的其他与经营有关的现金 49.21 主要系电价上涨导致昊华精煤代收、代付电费增加所致。 购买商品、接受劳务支付的现金 48.98 主要受原材料价格、电价及运费上涨所致。 支付的各项税费 41.76 主要系本年营业收入增加导致缴纳增值税、资源税、企业所得税较上年大幅增加所致。 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所回现金净额 -99.32 主要系上年同期收到京西矿业权价款返还所致。 收到其他与投资活动有关的现金 -88.97 主要系上年收到收购京东方能源30%股权多付价款及资金占用费11.55亿元所致。 购建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金 45.38 主要系本期红墩子煤业、昊华精煤固定资产投资较上年增加所致。 取得借款收到的现金 132.39 主要系本期红墩子煤业取得借款收到的现金增加所致。 二、 股东信息 2022年第三季度报告 5 / 18 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 58,846 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 北京能源集团有限责任公司 国有法人 911,613,544 63.31 0 无 中国中煤能源集团有限公司 国有法人 26,777,110 1.86 0 无 王嘉苓 境内自然人 18,000,000 1.25 0 无 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 未知 7,587,083 0.53 0 无 中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 未知 5,051,455 0.35 0 无 国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤炭指数型证券投资基金 未知 3,290,786 0.23 0 无 李加平 境内自然人 3,192,100 0.22 0 无 UBS AG 未知 2,988,743 0.21 0 无 蒋建芬 境内自然人 2,970,480 0.21 0 无 中国建设银行股份有限公司－中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金 未知 2,861,859 0.20 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 北京能源集团有限责任公司 911,613,544 人民币普通股 911,613,544 中国中煤能源集团有限公司 26,777,110 人民币普通股 26,777,110 王嘉苓 18,000,000 人民币普通股 18,000,000 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 7,587,083 人民币普通股 7,587,083 中国工商银行股份有限公司－国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金 5,051,455 人民币普通股 5,051,455 2022年第三季度报告 6 / 18 国泰君安证券股份有限公司－富国中证煤炭指数型证券投资基金 3,290,786 人民币普通股 3,290,786 李加平 3,192,100 人民币普通股 3,192,100 UBS AG 2,988,743 人民币普通股 2,988,743 蒋建芬 2,970,480 人民币普通股 2,970,480 中国建设银行股份有限公司－中银证券价值精选灵活配置混合型证券投资基金 2,861,859 人民币普通股 2,861,859 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东之间是否存在关联关系，未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 报告期内，公司前 10 名股东中，李加平信用证券账户持有公司股票2,732,700股；蒋建芬信用证券账户持有公司股票2,908,980股。 公司未知悉上述股东是否参与转融通业务情况。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 公司第六届董事会第二十二次会议审议通过了《关于不再向MCM公司增资及拟调整核算方法的议案》，具体内容详见公司于2022年10月25日披露的《北京昊华能源股份有限公司关于不再向MCM增加投资的公告》。 四、 季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用 √不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2022年9月30日 编制单位:北京昊华能源股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 5,988,459,645.17 4,027,169,389.86 结算备付金 拆出资金 交易性金融资产 衍生金融资产 2022年第三季度报告 7 / 18 应收票据 74,424,584.12 应收账款 262,298,094.53 291,100,731.92 应收款项融资 26,147,592.10 38,454,274.37 预付款项 170,684,976.33 41,416,519.55 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 697,425,59