工商银行：工商银行H股-2023年第三季度报告

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。 中國工商銀行股份有限公司 INDUSTRIALANDCOMMERCIALBANKOFCHINALIMITED （於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代號：1398 美元優先股股份代號：4620 中國工商銀行股份有限公司二〇二三年第三季度報告 中國工商銀行股份有限公司（「本行」）董事會宣佈本行及其子公司（「本集團」）截至2023年9月30日止第三季度的業績。本公告乃根據《證券及期貨條例》（香港法例第571章）第XIVA部及《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.09條的要求而作出。 重要內容提示： 本行董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。 本行法定代表人陳四清、主管財會工作負責人及財會機構負責人廖林保證本季度報告中財務信息的真實、準確、完整。 本季度財務報表未經審計。 一、主要財務數據 （一）主要會計數據和財務指標 （本季度報告所載財務數據及指標按照國際財務報告準則編製，除特別說明外，為本行及本行所屬子公司合併數據，以人民幣列示。） 單位：除特別註明外，為人民幣百萬元 項目 2023年 7至9月 2022年7至9月 比上年7至9月增減(%) 2023年 1至9月 2022年1至9月 比上年1至9月增減(%) 調整前 調整後 調整後 調整前 調整後 調整後 營業收入 194,614 207,331 208,392 (6.61) 623,520 651,119 652,553 (4.45) 歸屬於母公司股東的淨利潤 94,929 94,316 94,896 0.03 268,673 265,822 266,566 0.79 經營活動產生的現金流量淨額 不適用 不適用 不適用 不適用 1,909,119 1,842,551 1,842,551 3.61 基本每股收益（元╱股） 0.24 0.24 0.24 — 0.72 0.71 0.72 — 稀釋每股收益（元╱股） 0.24 0.24 0.24 — 0.72 0.71 0.72 — 加權平均權益回報率（%，年化） 10.63 11.46 11.53 下降0.90個 百分點 10.56 11.29 11.32 下降0.76個 百分點 項目 2023年 9月30日 2022年12月31日 比上年末增減(%) 調整前 調整後 調整後 總資產 44,482,823 39,609,657 39,610,146 12.30 歸屬於母公司股東的權益 3,656,043 3,495,171 3,496,109 4.57 追溯調整或重述的原因說明 自2023年1月1日起，本集團執行《國際財務報告準則第17號—保險合同》及其修訂。根據準則要求，本集團追溯調整了比較期相關數據及指標。 根據中國人民銀行《黃金租借業務管理暫行辦法》中的核算要求，本集團自2023年起將同業黃金租借業務進行列報調整，並相應調整比較期相關數據。 （二）主要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因 以上主要會計數據、財務指標變動幅度未超過30%。 （三）按中國會計準則與按國際財務報告準則編製的財務報表差異說明 本集團按中國會計準則和按國際財務報告準則編製的財務報表中，截至2023年9月30日止報告期歸屬於母公司股東的淨利潤和報告期末歸屬於母公司股東的權益並無差異。 二、股東信息 （一）普通股股東數量及持股情況 截至報告期末，本行普通股股東總數為668,420戶，無表決權恢復的優先股股東及持有特別表決權股份的股東。其中H股股東108,684戶，A股股東559,736戶。 前10名普通股股東持股情況 單位：股 股東名稱 股東性質 股份類別 比上年末股份增減 變動 期末持股數量 持股比例(%) 質押╱凍結╱標記的股份 數量 中央匯金投資有限責任公司 國家 A股 — 123,717,852,951 34.71 無 中華人民共和國財政部 國家 A股 — 110,984,806,678 31.14 無 香港中央結算（代理人）有限公司(5) 境外法人 H股 4,514,667 86,149,851,028 24.17 未知 全國社會保障基金理事會(6) 國家 A股 — 12,331,645,186 3.46 無 中國證券金融股份有限公司 國有法人 A股 — 2,416,131,540 0.68 無 香港中央結算有限公司(7) 境外法人 A股 335,848,839 2,235,927,760 0.63 無 中央匯金資產管理有限責任公司 國有法人 A股 — 1,013,921,700 0.28 無 中國工商銀行－上證50交易型開放式指數證券投資基金(8) 其他 A股 35,506,142 335,731,395 0.09 無 華夏人壽保險股份有限公司－自有資金 其他 A股 118,457,179 266,789,379 0.07 無 中國人壽保險股份有限公司－傳統－普通保險產品－005L-CT001滬 其他 A股 -717,927,173 259,152,692 0.07 無 註：(1)以上數據來源於本行2023年9月30日的股東名冊。 (2)本行無有限售條件股份。 (3)香港中央結算（代理人）有限公司是香港中央結算有限公司的全資子公司。中央匯金資產管理有限責任公司是中央匯金投資有限責任公司的全資子公司。除此之外，本行未知上述股東之間有關聯關係或一致行動關係。 (4)除香港中央結算（代理人）有限公司情況未知外，本行前10名股東未參與融資融券及轉融通業務。 (5)香港中央結算（代理人）有限公司期末持股數量是該公司以代理人身份，代表截至2023年9月30日，在該公司開戶登記的所有機構和個人投資者持有的H股股份合計數，期末持股數量中包含全國社會保障基金理事會持有本行的H股。 (6)根據《關於全面推開劃轉部分國有資本充實社保基金工作的通知》（財資[2019]49號），2019年12月，財政部一次性劃轉給全國社會保障基金理事會國有資本劃轉賬戶A股12,331,645,186股。根據《國務院關於印發劃轉部分國有資本充實社保基金實施方案的通知》（國發[2017]49號）有關規定，全國社會保障基金理事會對本次劃轉股份，自股份劃轉到賬之日起，履行3年以上的禁售期義務。報告期末，根據全國社會保障基金理事會向本行提供的資料，其還持有本行H股6,961,712,180股，A股和H股共計19,293,357,366股，佔本行全部普通股股份比重的5.41%。 (7)香港中央結算有限公司期末持股數量是該公司以名義持有人身份，代表截至2023年9月30日，該公司受香港及海外投資者指定並代表其持有的A股股份合計數（滬股通股票）。 (8)「中國工商銀行－上證50交易型開放式指數證券投資基金」是經中國證監會2004年11月22日證監基金字[2004]196號文批准募集的證券投資基金，由華夏基金管理有限公司作為基金管理人，中國工商銀行作為基金託管人。 控股股東增持本行股份實施情況 根據本行於2023年10月11日發佈的《中國工商銀行股份有限公司關於控股股東增持本行股份的公告》，中央匯金投資有限責任公司於2023年10月11日通過上海證券交易所交易系統增持本行A股27,611,989股，約佔本行總股本的0.01%。 （二）優先股股東數量及持股情況 截至報告期末，本行境外優先股股東（或代持人）數量為1戶，境內優先股「工行優 1」股東數量為27戶，境內優先股「工行優2」股東數量為36戶。 前10名境外優先股股東（或代持人）持股情況 單位：股 股東名稱 股東性質 股份類別 比上年末股份增減 變動 期末持股數量 持股比例(%) 持有有限售條件股份數量 質押╱凍結╱標記的股份數量 TheBankofNewYorkDepository(Nominees)Limited 境外法人 美元境外優先股 — 145,000,000 100 — 未知 註：(1)以上數據來源於2023年9月30日的在冊境外優先股股東情況。 (2)上述境外優先股的發行採用非公開方式，優先股股東名冊中所列為獲配售人代持人的信息。 (3)本行未知上述優先股股東與前10名普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。 (4)「持股比例」指優先股股東持有境外優先股的股份數量佔境外優先股的股份總數的比例。 「工行優1」前10名境內優先股股東持股情況 單位：股 股東名稱 股東性質 股份類別 比上年末股份增減 變動 期末持股數量 持股比例(%) 持有有限售條件股份數量 質押╱凍結╱標記的股份數量 中國移動通信集團有限公司 國有法人 境內優先股 — 200,000,000 44.4 — 無 中國煙草總公司 其他 境內優先股 — 50,000,000 11.1 — 無 中國人壽保險股份有限公司 國有法人 境內優先股 — 35,000,000 7.8 — 無 中國平安人壽保險股份有限公司 境內非國有法人 境內優先股 — 30,000,000 6.7 — 無 建信信託有限責任公司 國有法人 境內優先股 — 15,000,000 3.3 — 無 中銀國際證券股份有限公司 國有法人 境內優先股 — 15,000,000 3.3 — 無 華寶信託有限責任公司 國有法人 境內優先股 — 13,110,000 2.9 — 無 光大永明資產管理股份有限公司 國有法人 境內優先股 11,715,000 11,715,000 2.6 — 無 交銀施羅德資產管理有限公司 境內非國有法人 境內優先股 -6,800,000 11,200,000 2.5 — 無 中國煙草總公司山東省公司 其他 境內優先股 — 10,000,000 2.2 — 無 中國煙草總公司黑龍江省公司 其他 境內優先股 — 10,000,000 2.2 — 無 中國平安財產保險股份有限公司 境內非國有法人 境內優先股 — 10,000,000 2.2 — 無 註：(1)以上數據來源於本行2023年9月30日的「工行優1」境內優先股股東名冊。 (2)中國煙草總公司山東省公司和中國煙草總公司黑龍江省公司是中國煙草總公司的全資子公司； 「中國人壽保險股份有限公司－傳統－普通保險產品－005L-CT001滬」由中國人壽保險股份有限公司管理；中國平安人壽保險股份有限公司、中國平安財產保險股份有限公司具有關聯關係。除此之外，本行未知上述優先股股東之間、上述優先股股東與前10名普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。 (3)「持股比例」指優先股股東持有「工行優1」的股份數量佔「工行優1」的股份總數（即4.5億股）的比例。 「工行優2」前10名境內優先股股東持股情況 單位：股 股東名稱 股東性質 股份類別 比上年末股份增減 變動 期末持股數量 持股比例(%) 持有有限售條件股份數量 質押╱凍結╱標記的股份數量 中國人壽保險股份有限公司 國有法人 境內優先股 — 120,000,000 17.1 — 無 華寶信託有限責任公司 國有法人 境內優先股 — 112,750,000 16.1 — 無 中國移動通信集團有限公司 國有法人 境內優先股 — 100,000,000 14.3 — 無 建信信託有限責任公司 國有法人 境內優先股 — 64,000,000 9.1 — 無 中銀國際證券股份有限公司 國有法人 境內優先股 -17,000,000 53,000,000 7.6 — 無 中國煙草總公司 其他 境內優先股 — 50,000,000 7.1 — 無 江蘇省國際信託有限責任公司 國有法人 境內優先股 — 37,250,000 5.3 — 無