工商银行：工商银行H股公告-2021年第三季度报告

1香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。股份代號：1398歐元優先股股份代號：4604美元優先股股份代號：4620中國工商銀行股份有限公司二〇二一年第三季度報告（H股）中國工商銀行股份有限公司（「本行」）董事會宣佈本行及其子公司（「本集團」）截至2021年9月30日止第三季度的業績。本公告乃根據《證券及期貨條例》（香港法例第571章 ）第XIVA部及《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.09條的要求而作出。重要內容提示：本行董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。本行法定代表人陳四清、主管財會工作負責人廖林及財會機構負責人劉亞干保證本季度報告中財務信息的真實、準確、完整。本季度財務報表未經審計。 2一、 主要財務數據（一） 主要會計數據和財務指標單位：除特別註明外，以人民幣百萬元列示項目2021年7至9月比上年7至9月增 減（%）2021年1至9月比上年1至9月增 減（%）營業收入217,4899.90643,8957.27歸屬於母公司股東的淨利潤88,34810.59251,82110.12經營活動產生的現金流量淨額不適用不適用966,450(52.17)基本每股收益（元╱股）0.234.550.697.81稀釋每股收益（元╱股）0.234.550.697.81加權平均權益回報率 （%，年化）11.67上升0.17個百分點11.81上升0.16個百分點2021年9月30日2020年12月31日比上年末增減（%）總資產35,398,06633,345,0586.16歸屬於母公司股東的權益3,146,0962,893,5028.73（二） 主要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因單位：人民幣百萬元，百分比除外項目2021年1至9月 2020年1至9月增 減（%） 主要變動原因經營活動產生的 現金流量淨額966,4502,020,442(52.17)客戶存款淨額、同業及其他金融機構存放款項淨額和買入返售款項淨額同比減少使得現金流入減少（三） 按中國會計準則與按國際財務報告準則編製的財務報表差異說明本集團按中國會計準則和按國際財務報告準則編製的財務報表中，截至2021年9月30日止報告期歸屬於母公司股東的淨利潤和報告期末歸屬於母公司股東的權益並無差異。 3二、 股東信息（一） 股東數量及持股情況截至報告期末，本行普通股股東總數為767,344戶，無表決權恢復的優先股股東及持有特別表決權股份的股東。其中H股股東113,787戶，A股股東653,557戶。前10名普通股股東持股情況單位：股股東名稱股東性質股份類別比上年末股份增減變動期末持股數量持股比 例（%）質押╱凍結╱標記的股份數量中央匯金投資有限責任公司國家A股—123,717,852,95134.71無中華人民共和國財政部國家A股—110,984,806,67831.14無香港中央結算（代理人） 有限公司(5)境外法人H股-5,017,92586,162,583,70624.18未知全國社會保障基金理事會(6)國家A股—12,331,645,1863.46無中國平安人壽保險股份有限公司 — 傳統 — 普通保險產品其他A股—3,687,330,6761.03無中國證券金融股份有限公司國有法人A股-242,416,131,5400.68無香港中央結算有限公司(7)境外法人A股-8,270,9191,177,849,3340.33無中央匯金資產管理有限責任公司國有法人A股—1,013,921,7000.28無中國人壽保險股份有限公司 — 傳統 — 普通保險產品 — 005L — CT001滬其他A股-2,126,500468,222,7880.13無太平人壽保險有限公司 — 傳統 — 普通保險產品 — 022L — CT001滬其他A股39,168,600426,975,7510.12無註： (1) 以上數據來源於本行2021年9月30日的股東名冊。 (2) 本行無有限售條件股份。 (3) 香港中央結算（代理人）有限公司是香港中央結算有限公司的全資子公司。中央匯金資產管理有限責任公司是中央匯金投資有限責任公司的全資子公司。除此之外，本行未知上述股東之間有關聯關係或一致行動關係。 (4) 除香港中央結算（代理人）有限公司情況未知外，本行前10名股東未參與融資融券及轉融通業務。 (5) 香港中央結算（代理人）有限公司期末持股數量是該公司以代理人身份，代表截至2021年9月30日，在該公司開戶登記的所有機構和個人投資者持有的H股股份合計數，期末持股數量中包含全國社會保障基金理事會持有本行的H股。 (6) 根據《關於全面推開劃轉部分國有資本充實社保基金工作的通知》（財資〔2019〕49號 ），2019年12月，中華人民共和國財政部一次性劃轉給全國社會保障基金理事會國有資本劃轉賬戶A股12,331,645,186股。根據《國務院關於印發劃轉部分國有資本充實社保基金實施方案的通知》（國發〔2017〕49號）有關規定，全國社會保障基金理事會對本次劃轉股份，自股份劃轉到賬之日起，履行3年以上的禁售期義務。報告期末，根據全國社會保障基金理事會向本行提供的資料，全國社會保障基金理事會還持有本行H股7,946,049,758股，A股和H股共計20,277,694,944股，佔本行全部普通股股份比重的5.69%。 (7) 香港中央結算有限公司期末持股數量是該公司以名義持有人身份，代表截至2021年9月30日，該公司受香港及海外投資者指定並代表其持有的A股股份合計數（滬股通股票）。 4（二） 優先股股東數量及持股情況截至報告期末，本行境外優先股股東（或代持人）數量為1戶，境內優先股「工行優1」股東數量為23戶，境內優先股「工行優2」股東數量為34戶。前10名境外優先股股東（或代持人）持股情況單位：股股東名稱股東性質股份類別比上年末股份增減變動期末持股數量持股比例（%）持有有限售條件股份數量質押╱凍結╱標記的股份數量The Bank of New York Depository (Nominees) Limited境外法人美元境外優先股—145,000,00078.4—未知歐元境外優先股—40,000,00021.6—未知註： (1) 以上數據來源於本行2021年9月30日的境外優先股股東名冊。 (2) 上述境外優先股的發行採用非公開方式，優先股股東名冊中所列為獲配售人代持人的信息。 (3) 本行未知上述優先股股東與前10名普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。 (4) 「持股比例」指優先股股東持有境外優先股的股份數量佔境外優先股的股份總數的比例。 5「工行優1」前10名境內優先股股東持股情況單位：股股東名稱股東性質股份類別比上年末股份增減變動期末持股數量持股比例（%）持有有限售條件股份數量質押╱凍結╱標記的股份數量中國移動通信集團 有限公司國有法人境內優先股—200,000,00044.4—無中國煙草總公司其他境內優先股—50,000,00011.1—無中國人壽保險股份 有限公司國有法人境內優先股—35,000,0007.8—無中國平安人壽保險 股份有限公司境內非國有法人境內優先股—30,000,0006.7—無交銀施羅德資產 管理有限公司境內非國有法人境內優先股—18,000,0004.0—無中國國際金融股份 有限公司國有法人境內優先股3,000,00018,000,0004.0—無建信信託有限 責任公司國有法人境內優先股—15,000,0003.3—無中銀國際證券股份 有限公司國有法人境內優先股—15,000,0003.3—無中信証券股份 有限公司國有法人境內優先股9,240,00012,290,0002.7—無中國煙草總公司 山東省公司其他境內優先股—10,000,0002.2—無中國煙草總公司 黑龍江省公司其他境內優先股—10,000,0002.2—無中國平安財產保險 股份有限公司境內非國有法人境內優先股—10,000,0002.2—無註： (1) 以上數據來源於本行2021年9月30日的「工行優1」境內優先股股東名冊。 (2) 中國煙草總公司山東省公司和中國煙草總公司黑龍江省公司是中國煙草總公司的全資子公司；「中國人壽保險股份有限公司 — 傳統 — 普通保險產品 — 005L — CT001滬」由中國人壽保險股份有限公司管理；「中國平安人壽保險股份有限公司 — 傳統 — 普通保險產品」由中國平安人壽保險股份有限公司管理；中國平安人壽保險股份有限公司、中國平安財產保險股份有限公司具有關聯關係；中央匯金投資有限責任公司是中國國際金融股份有限公司的控股股東。除此之外，本行未知上述優先股股東之間、上述優先股股東與前10名普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。 (3) 「持股比例」指優先股股東持有「工行優1」的股份數量佔「工行優1」的股份總數（即4.5億股）的比例。 6「工行優2」前10名境內優先股股東持股情況單位：股股東名稱股東性質股份類別比上年末股份增減變動期末持股數量持股比例（%）持有有限售條件股份數量質押╱凍結╱標記的股份數量中國人壽保險股份 有限公司國有法人境內優先股—120,000,00017.1—無中國移動通信集團 有限公司國有法人境內優先股—100,000,00014.3—無中國國際金融股份 有限公司國有法人境內優先股99,250,00099,250,00014.2—無中銀國際證券股份 有限公司國有法人境內優先股—70,000,00010.0—無建信信託有限責任公司國有法人境內優先股—70,000,00010.0—無中國煙草總公司其他境內優先股—50,000,0007.1—無華寶信託有限責任公司國有法人境內優先股48,300,00048,300,0006.9—無上海煙草集團有限 責任公司其他境內優先股—30,000,0004.3—無北京銀行股份有限公司境內非國有法人境內優先股—20,000,0002.9—無交銀施羅德資產管理 有限公司境內非國有法人境內優先股—15,000,0002.1—無中國平安財產保險 股份有限公司境內非國有法人境內優先股—15,000,0002.1—無註： (1) 以上數據來源於本行2021年9月30日的「工行優2」境內優先股股東名冊。 (2) 上海煙草集團有限責任公司、中國煙草總公司山東省公司和中國煙草總公司黑龍江省公司是中國煙草總公司的全資子公司；「中國人壽保險股份有限公司 — 傳統 — 普通保險產品 — 005L — CT001滬」由中國人壽保險股份有限公司管理；中國平安人壽保險股份有限公司、中國平安財產保險股份有限公司具有關聯關係；中央匯金投資有限責任公司是中國國際金融股份有限公司的控股股東。除此之外，本行未知上述優先股股東之間、上述優先股股東與前10名普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。 (3) 「持股比例」指優先股股東持有「工行優2」的股份數量佔「工行優2」的股份總數（即7.0億股）的比例。 7三、 其他提醒事項（一） 季度經營簡要分析（除特別說明外，本部分財務數據以人民幣列示。）截至報告期末，本集團的主要經營情況如下：2021年前三季度，實現淨利潤2,533.30億元，同比增長10.06%。年化平均總資產回報率0.98%，年化加權平均權益回報率11.81%，分別上升0.01和0.16個百分點。營業收入6,438.95億元，同比增長7.27%。利息淨收入5,111.48