工商银行：工商银行H股公告-2023年第一季度报告

1香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告之內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表任何聲明，並明確表示，概不就因本公告全部或任何部份內容而產生或因倚賴該等內容而引致之任何損失承擔任何責任。中國工商銀行股份有限公司INDUSTRIAL AND COMMERCIAL BANK OF CHINA LIMITED（於中華人民共和國註冊成立的股份有限公司）股份代號：1398美元優先股股份代號：4620中國工商銀行股份有限公司二〇二三年第一季度報告中國工商銀行股份有限公司（「本行」）董事會宣佈本行及其子公司（「本集團」）截 至2023年3月31日止第一季度的業績。本公告乃根據《證券及期貨條例》（香港法例第571章 ）第XIVA部及《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》第13.09條的要求而作出。重要內容提示：本行董事會、監事會及董事、監事、高級管理人員保證季度報告內容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，並承擔個別和連帶的法律責任。本行法定代表人陳四清、主管財會工作負責人廖林及財會機構負責人王剛保證本季度報告中財務信息的真實、準確、完整。本季度財務報表未經審計。 2一、 主要財務數據（一） 主要會計數據和財務指標（本季度報告所載財務數據及指標按照國際財務報告準則編製，除特別說明外，為本行及本行所屬子公司合併數據，以人民幣列示。）單位：除特別註明外，為人民幣百萬元項目2023年1至3月2022年1至3月比上年增減(%)調整前調整後調整後營業收入218,461226,858226,431(3.52)歸屬於母公司股東的淨利潤90,16490,63390,1450.02經營活動產生的現金流量淨額1,105,6141,207,2191,207,219(8.42)基本每股收益（元╱股）0.250.250.25—稀釋每股收益（元╱股）0.250.250.25—加權平均權益回報率（%，年化）11.2212.2212.15下降0.93個百分點項目2023年3月31日2022年12月31日比上年末增減(%)調整前調整後調整後總資產42,033,89539,609,65739,610,1466.12歸屬於母公司股東的權益3,581,3833,495,1713,496,1092.44追溯調整或重述的原因說明自2023年1月1日起，本集團執行《國際財務報告準則第17號—－保險合同》及其修訂。根據準則要求，本集團追溯調整了比較期相關數據及指標。根據中國人民銀行《黃金租借業務管理暫行辦法》中的核算要求，本集團自2023年起將同業黃金租借業務進行列報調整，並相應調整比較期相關數據。（二） 主要會計數據、財務指標發生變動的情況、原因以上主要會計數據、財務指標變動幅度未超過30%。（三） 按中國會計準則與按國際財務報告準則編製的財務報表差異說明本集團按中國會計準則和按國際財務報告準則編製的財務報表中，截至2023年3月31日止報告期歸屬於母公司股東的淨利潤和報告期末歸屬於母公司股東的權益並無差異。 3二、 股東信息（一） 普通股股東數量及持股情況截至報告期末，本行普通股股東總數為713,934戶，無表決權恢復的優先股股東及持有特別表決權股份的股東。其中H股股東109,959戶，A股股東603,975戶。前10名普通股股東持股情況單位：股股東名稱股東性質股份類別比上年末股份增減變動期末持股數量持股比例(%)質押╱凍結╱標記的股份數量中央匯金投資有限責任公司國家A股—123,717,852,95134.71無中華人民共和國財政部國家A股—110,984,806,67831.14無香港中央結算（代理人）有限公司(5)境外法人H股2,061,69286,147,398,05324.17未知全國社會保障基金理事會(6)國家A股—12,331,645,1863.46無中國證券金融股份有限公司國有法人A股—2,416,131,5400.68無香港中央結算有限公司(7)境外法人A股191,995,8812,092,074,8020.59無中央匯金資產管理有限責任公司國有法人A股—1,013,921,7000.28無太平人壽保險有限公司國有法人A股139,764,400678,505,7720.19無中國人壽保險股份有限公司—傳統— 普通保險產品— 005L — CT001滬其他A股-480,386,298496,693,5670.14無和諧健康保險股份有限公司—萬能產品其他A股202,490,000369,853,2010.10無註： (1) 以上數據來源於本行2023年3月31日的股東名冊。(2) 本行無有限售條件股份。(3) 香港中央結算（代理人）有限公司是香港中央結算有限公司的全資子公司。中央匯金資產管理有限責任公司是中央匯金投資有限責任公司的全資子公司。除此之外，本行未知上述股東之間有關聯關係或一致行動關係。(4) 除香港中央結算（代理人）有限公司情況未知外，本行前10名股東未參與融資融券及轉融通業務。(5) 香港中央結算（代理人）有限公司期末持股數量是該公司以代理人身份，代表截至2023年3月31日，在該公司開戶登記的所有機構和個人投資者持有的H股股份合計數，期末持股數量中包含全國社會保障基金理事會持有本行的H股。(6) 根據《關於全面推開劃轉部份國有資本充實社保基金工作的通知》（財資[2019]49號 ），2019年12月，中華人民共和國財政部一次性劃轉給全國社會保障基金理事會國有資本劃轉賬戶A股12,331,645,186股。根據《國務院關於印發劃轉部份國有資本充實社保基金實施方案的通知》（國發[2017]49號）有關規定，全國社會保障基金理事會對本次劃轉股份，自股份劃轉到賬之日起，履行3年以上的禁售期義務。報告期末，根據全國社會保障基金理事會向本行提供的資料，其還持有本行H股7,515,194,750股，A股和H股共計19,846,839,936股，佔本行全部普通股股份比重的5.57%。(7) 香港中央結算有限公司期末持股數量是該公司以名義持有人身份，代表截至2023年3月31日，該公司受香港及海外投資者指定並代表其持有的A股股份合計數（滬股通股票）。 4（二） 優先股股東數量及持股情況截至報告期末，本行境外優先股股東（或代持人）數量為1戶，境內優先股「工行優1」股東數量為26戶，境內優先股「工行優2」股東數量為35戶。前10名境外優先股股東（或代持人）持股情況單位：股股東名稱股東性質股份類別比上年末股份增減變動期末持股數量持股比例(%)持有有限售條件股份數量質押╱凍結╱標記的股份數量The Bank of New York Depository (Nominees) Limited境外法人美元境外優先股—145,000,000100—未知註： (1) 以上數據來源於本行2023年3月31日的境外優先股股東名冊。(2) 上述境外優先股的發行採用非公開方式，優先股股東名冊中所列為獲配售人代持人的信息。(3) 本行未知上述優先股股東與前10名普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。(4) 「持股比例」指優先股股東持有境外優先股的股份數量佔境外優先股的股份總數的比例。 5「工行優1」前10名境內優先股股東持股情況單位：股股東名稱股東性質股份類別比上年末股份增減變動期末持股數量持股比例(%)持有有限售條件股份數量質押╱凍結╱標記的股份數量中國移動通信集團有限公司國有法人境內優先股—200,000,00044.4—無中國煙草總公司其他境內優先股—50,000,00011.1—無中國人壽保險股份有限公司國有法人境內優先股—35,000,0007.8—無中國平安人壽保險 股份有限公司境內非國有法人境內優先股—30,000,0006.7—無建信信託有限責任公司國有法人境內優先股—15,000,0003.3—無中銀國際證券股份有限公司國有法人境內優先股—15,000,0003.3—無華寶信託有限責任公司國有法人境內優先股—13,110,0002.9—無交銀施羅德資產管理有限公司境內非國有法人境內優先股-6,800,00011,200,0002.5—無中國煙草總公司山東省公司其他境內優先股—10,000,0002.2—無中國煙草總公司黑龍江省公司其他境內優先股—10,000,0002.2—無中國平安財產保險 股份有限公司境內非國有法人境內優先股—10,000,0002.2—無註： (1) 以上數據來源於本行2023年3月31日的「工行優1」境內優先股股東名冊。(2) 中國煙草總公司山東省公司和中國煙草總公司黑龍江省公司是中國煙草總公司的全資子公司；「中國人壽保險股份有限公司－傳統－普通保險產品－005L-CT001滬」由中國人壽保險股份有限公司管理；中國平安人壽保險股份有限公司、中國平安財產保險股份有限公司具有關聯關係。除此之外，本行未知上述優先股股東之間、上述優先股股東與前10名普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。(3) 「持股比例」指優先股股東持有「工行優1」的股份數量佔「工行優1」的股份總數（即4.5億股）的比例。 6「工行優2」前10名境內優先股股東持股情況單位：股股東名稱股東性質股份類別比上年末股份增減變動期末持股數量持股比例(%)持有有限售條件股份數量質押╱凍結╱標記的股份數量中國人壽保險股份有限公司國有法人境內優先股—120,000,00017.1—無華寶信託有限責任公司國有法人境內優先股—112,750,00016.1—無中國移動通信集團 有限公司國有法人境內優先股—100,000,00014.3—無中銀國際證券股份 有限公司國有法人境內優先股—70,000,00010.0—無建信信託有限責任公司國有法人境內優先股—64,000,0009.1—無中國煙草總公司其他境內優先股—50,000,0007.1—無江蘇省國際信託 有限責任公司國有法人境內優先股—37,250,0005.3—無上海煙草集團 有限責任公司其他境內優先股—30,000,0004.3—無北京銀行股份有限公司境內非國有法人境內優先股—15,600,0002.2—無交銀施羅德資產管理 有限公司境內非國有法人境內優先股—15,000,0002.1—無中國平安財產保險 股份有限公司境內非國有法人境內優先股—15,000,0002.1—無註： (1) 以上數據來源於本行2023年3月31日的「工行優2」境內優先股股東名冊。(2) 上海煙草集團有限責任公司、中國煙草總公司山東省公司和中國煙草總公司黑龍江省公司是中國煙草總公司的全資子公司；「中國人壽保險股份有限公司－傳統－普通保險產品－005L-CT001滬」由中國人壽保險股份有限公司管理；中國平安人壽保險股份有限公司、中國平安財產保險股份有限公司具有關聯關係。除此之外，本行未知上述優先股股東之間、上述優先股股東與前10名普通股股東之間存在關聯關係或一致行動關係。(3) 「持股比例」指優先股股東持有「工行優2」的股份數量佔「工行優2」的股份總數（即7.0億股）的比例。 7三、 其他提醒事項（一） 季度經營簡要分析截至報告期末，本集團的主要經營情況如下：2023年一季度，實現淨利潤907.70億元，同比增長0.50%。年化平均總資產回報率0.89%，年化加權平均權益回報率11.22%，分別下降0.11和0.93個百分點。營業收入2,184.61億元，同比下降3.52%。利息淨收入1,684.12億元，下降4.79%。受貸款市場報價利率(LPR)下調滯後反映、存款定期化延續等因素綜合影響，年化淨利息收益率(NIM)下降至1.77%。息差走勢具有行業性、階段性特徵，本行將在資產、負債兩端協同發力，持續優化結構，將NIM保持在合理區間。非利息收入500.49億元，增長1.02%，其中，手續費及佣金淨收入404.86億元，下降2.86%，主要是受資本市場波動影響，客戶投資理財風險偏好下降，導致資產管理、代銷基金收入下降較多。營業費用（不含稅金及附加）454.35億元，增長5.