利元亨：广东利元亨智能装备股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：688499证券简称：利元亨 转债代码：118026转债简称：利元转债 广东利元亨智能装备股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 1,505,972,385.04 26.41 4,235,607,713.43 44.32 归属于上市公司股东的净利润 47,659,686.54 -58.19 16,101,272.79 -94.32 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 47,371,619.25 -58.37 3,426,142.31 -98.71 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -819,246,577.76 -10,131.29 基本每股收益（元/股） 0.38 -58.62 0.13 -94.55 稀释每股收益（元/股） 0.38 -58.62 0.13 -94.55 加权平均净资产收益率（%） 1.79 减少3.24个 百分点 0.61 减少12.73个 百分点 研发投入合计 139,525,802.13 25.97 424,686,685.30 33.62 研发投入占营业收入的比例（%） 9.26 减少0.04个 百分点 10.03 减少0.08个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 10,565,131,549.87 9,443,981,626.05 11.87 归属于上市公司股东的所有者权益 2,617,275,364.34 2,603,934,644.39 0.51 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -1,677,472.46 -8,471,999.31 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,867,615.04 12,857,337.34 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 996,340.10 7,660,263.99 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项 资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -5,726,526.62 1,050,778.56 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,719,976.68 1,636,941.10 其他符合非经常性损益定义的损益项目 减：所得税影响额 -108,134.55 2,058,191.20 少数股东权益影响 额（税后） 合计 288,067.29 12,675,130.48 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 44.32 主要是公司积极拓展海内外新能源锂电设备业务，加快设备交付和验收，公司动力锂电制造设备和智能仓储设备收入有较大幅度增长。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -94.32 主要是动力锂电设备业务市场竞争激烈，生产调试过程周期较长，标准化沉淀及规模量产还不充分，造成毛利率偏低及费用偏高；同时本报告期营收规模增长较大，动力锂电客户信用期较长，期末应收账款及合同资产余额较大，导致本期计提的信用减值损失金额较多；本报告期为拓展新客户、新机型，与客户共担开发成本，技术方案经多轮评审，物料成本增加、生产制造周期拉长等原因，造成项目成本较高，计提的资产减值损失较多。公司已采取一系列提质增效、控本降费、优化技术标准和优质客户及加大海外市场开拓等综合性措施，从第二季度、第三季度经营环比向好的态势来看，已经取得阶段性成果。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -58.19 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 -98.71 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -58.37 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -10,131.29 主要原因是动力锂电客户信用期较长，受宏观环境影响，本报告期销售回款较慢，采购付款和销售收款的错配幅度扩大；公司收款模式中票据占比较高，与供应商的结算周期较短，且报告期内存货规模迅速扩大，应付款项的增加相对较小。 基本每股收益_年初至报告期末 -94.55 主要原因是本报告期净利润减少。 基本每股收益_本报告期 -58.62 稀释每股收益_年初至报告期末 -94.55 稀释每股收益_本报告期 -58.62 研发投入合计_年初至报告期末 33.62 主要系公司对研发项目的持续投入，从事研发工作人员持续增加所致。 二、股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 8,524 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 惠州市利元亨投资有限公司 境内非国 有法人 56,143,252 45.41 56,143,252 56,143,252 无 0 宁波梅山保税港区弘邦投资管理合伙企业（有限合伙） 其他 3,900,311 3.15 3,900,311 3,900,311 无 0 卢家红 境内自然 人 3,303,075 2.67 3,303,075 3,303,075 无 0 宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）－长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙） 其他 2,161,188 1.75 0 0 未知 0 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 其他 1,905,315 1.54 0 0 未知 0 香港中央结算有限公司 境外法人 1,712,587 1.39 0 0 未知 0 中国工商银行股份有限公司－嘉实智能汽车股票型证券投资基金 其他 1,453,591 1.18 0 0 未知 0 深圳市松禾创新五号创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,429,845 1.16 0 0 未知 0 宁波梅山保税港区奕荣投资管理合伙企业（有限合伙） 其他 1,406,234 1.14 1,406,234 1,406,234 无 0 民生证券投资有限公司 境内非国 有法人 1,378,941 1.12 0 0 未知 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股 的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）－长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙） 2,161,188 人民币普通股 2,161,188 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 1,905,315 人民币普通股 1,905,315 香港中央结算有限公司 1,712,587 人民币普通股 1,712,587 中国工商银行股份有限公司－嘉实智能汽车股票型证券投资基金 1,453,591 人民币普通股 1,453,591 深圳市松禾创新五号创业投资合伙企业（有限合伙） 1,429,845 人民币普通股 1,429,845 民生证券投资有限公司 1,378,941 人民币普通股 1,378,941 景顺长城基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－景顺长城基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划（可供出售） 1,375,770 人民币普通股 1,375,770 津蒲创业投资有限公司 1,354,200 人民币普通股 1,354,200 宁波梅山保税港区贝庚创业投资合伙企业（有限合伙） 952,298 人民币普通股 952,298 杨林 900,000 人民币普通股 900,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司已知前十大股东中惠州市利元亨投资有限公司、宁波梅山保税港区弘邦投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波梅山保税港区奕荣投资管理合伙企业（有限合伙）系实际控制人之一周俊雄控制的企业，周俊雄与卢家红系夫妻关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位:广东利元亨智能装备股份有限公司 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 772,741,509.47 1,749,702,382.53 结算备付金 - 拆出资金 - 交易性金融资产 200,690,460.71 90,886,573.84 衍生金融资产应收票据 20,540,961.70 21,451,247.71 应收账款 1,964,762,018.16 1,130,613,369.81 应收款项融资 462,486,105.92 355,165,969.96 预付款项 161,617,632.97 200,343,220.76 应收保费 - 应收分保账款 - 应收分保合同准备金 - 其他应收款 45,895,047.79 37,531,813.33 其中：应收利息 - 应收股利 - 买入返售金融资产 - 存货 3,139,295,611.92 3,048,105,179.35 合同资产 618,643,101.48 291,344,847.46 持有待售资产 - 一年内到期的非流动资产 - 其他流动资产 79,470,182.48 112,074,122.97 流动资产合计 7,466,142,632.60 7,037,218,727.72 非流动资产： 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 发放贷款和垫款 - 债权投资 - 其他债权投资 - 长期应收款 - 长期股权投资 - 其他权益工具投资 59,758,500.00 15,758,500.00 其他非流动金融资产 - 投资性房地产