利元亨：广东利元亨智能装备股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：688499证券简称：利元亨 广东利元亨智能装备股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 1,191,295,624.46 95.19 2,934,803,541.46 77.06 归属于上市公司股东的净利润 113,999,384.90 96.92 283,494,722.08 80.72 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 113,798,378.85 106.21 265,621,764.80 75.02 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 8,166,914.47 不适用 基本每股收益（元/股） 1.30 96.97 3.22 51.17 稀释每股收益（元/股） 1.30 96.97 3.22 51.17 加权平均净资产收益率（%） 5.03 增加2.03个百分点 13.34 增加2.1个百分点 研发投入合计 110,761,665.65 56.72 317,826,366.32 64.08 研发投入占营业收入的比例（%） 9.30 减少2.28个百分点 10.83 减少0.86个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 7,829,900,851.87 5,575,794,616.58 40.43 归属于上市公司股东的所有者权益 2,357,406,710.98 1,997,790,924.95 18.00 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益 -4,497,467.62 -4,497,467.62 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 - - 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,198,788.31 17,860,880.62 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - - 非货币性资产交换损益 - - 委托他人投资或管理资产的损益 583,437.03 4,975,396.62 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - - 债务重组损益 - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 - -97,046.40 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 - - 对外委托贷款取得的损益 - - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - - 受托经营取得的托管费收入 - - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,933,443.52 2,699,530.82 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 减：所得税影响额 17,195.19 3,068,336.76 少数股东权益影响额 （税后） - - 合计 201,006.05 17,872,957.28 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_年初至报告期末 77.06 主要系在全球锂电快速扩张的趋势下，比亚迪、蜂巢能源、国轩高科的锂电池厂商在国内外多地迅速扩产，公司动力领域产品尤其是整线产品订单增幅较大并陆续通过客户验证。 营业收入_本报告期 95.19 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 80.72 主要原因是公司盈利能力随业务扩张显著增强。 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 96.92 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 75.02 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 106.21 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 2022年1-9月经营活动产生的现金流量净额为8,166,914.47元，2021年1-9月经营活动产生的现金流量净额-45,462,581.14元，主要原因是公司本期合同预收款随销售拓展大幅增加。 基本每股收益（元/股）_年初至报告期末 51.17 主要原因是公司盈利能力随业务扩张显著增强。 基本每股收益（元/股）_本报告期 96.97 稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末 51.17 稀释每股收益（元/股）_本报告期 96.97 研发投入合计_年初至报告期末 64.08 一方面系公司继续加大研发投入，不断壮大研发团队，新开展多项研发项目，另一方面系对研发人员实施股权激励，计提股权激励费用所致。 研发投入合计_本报告期 56.72 总资产_年初至报告期末 40.43 总资产增加的主要原因是：（1）公司在手订单增幅较大，原材料备料增加，在产品、发出商品增加导致存货余额增加；（2）动力锂电池领域业务规模增幅较大，对主要客户应收账款余额增加； （3）首次公开发行股份募投项目马安工业园二期建设 投入增加。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 4,617 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 包含转融通借出股份的限售股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 惠州市利元亨投资有限公司 境内非 国有法人 40,102,323 45.57 40,102,323 40,102,323 无 0 宁波梅山保税港区弘邦投资管理合伙企业（有限合伙） 其他 2,785,936 3.17 2,785,936 2,785,936 无 0 宁波园道企业管理合伙企业（有限合伙） 其他 2,716,830 3.09 0 0 无 0 卢家红 境内自然人 2,359,339 2.68 2,359,339 2,359,339 无 0 宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）－长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙） 其他 2,255,639 2.56 0 0 无 0 民生证券－招商银行－民生证券利元亨战略配售1号集合资产管理计划 其他 1,652,874 1.88 0 0 无 0 上海浦东发展银行股份有限公司－景顺长城新能源产业股票型证券投资基金 其他 1,575,194 1.79 0 0 无 0 宁波梅山保税港区贝庚股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,355,806 1.54 0 0 质押 183,531 深圳市松禾创新五号创业投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,285,714 1.46 1,285,714 1,285,714 质押 1,070,000 招银国际资本管理（深圳）有限公司－深圳市招银肆号股权投资合伙企业（有限合伙） 其他 1,110,352 1.26 0 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 宁波园道企业管理合伙企业（有限合伙） 2,716,830 人民币普通股 2,716,830 宁波梅山保税港区晨道投资合伙企业（有限合伙）－长江晨道（湖北）新能源产业投资合伙企业（有限合伙） 2,255,639 人民币普通股 2,255,639 民生证券－招商银行－民生证券利元亨战略配售1号集合资产管理计划 1,652,874 人民币普通股 1,652,874 上海浦东发展银行股份有限公司－景顺长城新能源产业股票型证券投资基金 1,575,194 人民币普通股 1,575,194 宁波梅山保税港区贝庚股权投资合伙企业（有限合伙） 1,355,806 人民币普通股 1,355,806 招银国际资本管理（深圳）有限公司－深圳市招银肆号股权投资合伙企业（有限合伙） 1,110,352 人民币普通股 1,110,352 中国农业银行股份有限公司－富国价值优势混合型证券投资基金 1,085,882 人民币普通股 1,085,882 中国工商银行股份有限公司－嘉实智能汽车股票型证券投资基金 1,038,279 人民币普通股 1,038,279 景顺长城基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－景顺长城基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划（可供出售） 947,243 人民币普通股 947,243 大家人寿保险股份有限公司－万能产品 746,016 人民币普通股 746,016 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司已知前十大股东中惠州市利元亨投资有限公司、宁波梅山保税港区弘邦投资管理合伙企业（有限合伙）系实际控制人之一周俊雄控制的企业，周俊雄与卢家红系夫妻关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 2022年1月20日，公司召开的2022年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司向不特定 对象发行可转换公司债券方案的议案》及一系列与发行可转换公司债券相关的其他议案。 2022年3月18日，公司收到上海证券交易所出具的《关于受理广东利元亨智能装备股份有限公司科创板上市公司发行证券申请的通知》（上证科审（再融资）[2022]50号）。 2022年7月21日，上海证券交易所科创板上市委员会召开了2022年第63次上市委员会审议会议，根据会议审议结果，公司本次向不特定对象发行可转换公司债券的申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求。 2022年9月8日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意广东利元亨智能装备股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可〔2022〕2066号）。 以上内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2022年9月30日 编制单位:广东利元亨智能装备股份有限公司 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 893,930,295.36 963,930,485.01 结算备付金 - - 拆出资金 - - 交易性金融资产 270,000,000.00 199,000,000.00 衍生金融资