赛力斯：2023年第三季度报告

证券代码：601127证券简称：赛力斯 赛力斯集团股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人张正萍、主管会计工作负责人刘联及会计机构负责人（会计主管人员）刘德林保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 5,647,781,028.60 -47.25 16,680,124,797.70 -27.86 归属于上市公司股东的净利润 -949,791,342.04 不适用 -2,294,042,251.87 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -1,130,122,636.08 不适用 -3,014,784,576.83 不适用 经营活动产生的现金流量净额 2,185,152,193.51 147.59 -860,004,149.74 -171.84 基本每股收益（元/股） -0.63 不适用 -1.53 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.63 不适用 -1.53 不适用 加权平均净资产收益率（%） -9.19 增加1.31 个百分点 -22.20 增加7.44个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 39,088,132,146.38 47,047,589,173.86 -16.92 归属于上市公司股东的所有者权益 9,274,509,292.10 11,419,671,239.52 -18.78 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 131,877,891.92 362,210,697.81 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 42,725,436.04 462,253,658.34 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 17,620,044.99 66,757,065.64 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 36,713,569.08 17,483,576.66 减：所得税影响额 2,785,124.85 133,830,970.35 少数股东权益影响额（税后） 45,820,523.14 54,131,703.14 合计 180,331,294.04 720,742,324.96 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入_本报告期 -47.25 1、营业收入本报告期变动主要受本报告期销量同比下降影响。2、赛力斯汽车新款产品问界新M7系列车型于9月中下旬发布及交付，随着公司产品的逐渐交付，公司的营业收入有望明显增长。 经营活动产生的现金流量净额_本报告期 147.59 经营活动产生的现金流量净额本报告期增加主要系公司收到产品预收款项增加所致。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -171.84 1、经营活动产生的现金流量净额年初至报告期末下降主要受销量同比下降影响，销售商品、提供劳务收到的现金减少，以及票据到期解付增加所致。2、随着公司产品订单交付量持续增加，公司经营活动产生的现金流量净额将有望得到持续改善。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 138,608 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 重庆小康控股有限公司 境内非国 有法人 379,757,893 25.19 0 质押 164,200,000 东风汽车集团有限公司 国有法人 327,380,952 21.72 0 无 0 重庆渝安汽车工业有限公司 境内非国 有法人 66,090,950 4.38 0 无 0 重庆小康控股有限公司－2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第二期）质押专户 其他 35,200,000 2.34 0 无 0 香港中央结算有限公司 其他 24,960,068 1.66 0 无 0 颜敏 境内自然 人 24,033,897 1.59 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混合型证券投资基金 其他 17,387,130 1.15 0 无 0 上海浦东发展银行股份有限公司－广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF） 其他 14,203,040 0.94 0 无 0 谢纯志 境内自然 人 13,983,000 0.93 0 无 0 中国民生银行股份有限公司－广发行业严选三年持有期混合型证券投资基金 其他 13,736,534 0.91 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 重庆小康控股有限公司 379,757,893 人民币普 通股 379,757,893 东风汽车集团有限公司 327,380,952 人民币普 通股 327,380,952 重庆渝安汽车工业有限公司 66,090,950 人民币普 通股 66,090,950 重庆小康控股有限公司－2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第二期）质押专户 35,200,000 人民币普通股 35,200,000 香港中央结算有限公司 24,960,068 人民币普 通股 24,960,068 颜敏 24,033,897 人民币普 通股 24,033,897 中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混合型证券投资基金 17,387,130 人民币普通股 17,387,130 上海浦东发展银行股份有限公司－广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF） 14,203,040 人民币普通股 14,203,040 谢纯志 13,983,000 人民币普 通股 13,983,000 中国民生银行股份有限公司－广发行业严选三年持有期混合型证券投资基金 13,736,534 人民币普通股 13,736,534 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至报告期末，公司实际控制人张兴海先生持有重庆小康控股有限公司50%股权。重庆小康控股有限公司实际持有公司425,957,893股（持股比例28.26%），由于重庆小康控股有限公司发行可交债，上述股份中的35200000股（持股比例2.34%）通过重庆小康控股有限公司－2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第二期）质押专户持有，另有11,000,000股（持股比例0.73%）通过重庆小康控股有限公司－2022年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券质押专户持有。张兴海先生同时持有重庆渝安汽车工业有限公司19.72%的股权，重庆渝安汽车工业有限公司持有公司4.38%的股权。中国建设银行股份有限公司－广发科技先锋混合型证券投资基金、上海浦东发展银行股份有限公司－广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）、中国民生银行股份有限公司－广发行业严选三年持有期混合型证券投资基金受同一基金经理管理。除上述情况外，公司未知上述其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:赛力斯集团股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 11,020,195,827.57 16,364,802,780.43 结算备付金 拆出资金交易性金融资产 599,432,374.21 1,751,529,308.50 衍生金融资产应收票据应收账款 2,052,202,189.14 1,780,806,784.01 应收款项融资 273,987,734.11 242,278,901.77 预付款项 513,539,604.70 442,024,964.07 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 841,530,496.47 1,002,129,626.08 其中：应收利息 914,329.94 应收股利 买入返售金融资产存货 2,860,388,802.20 3,992,865,090.61 合同资产 612,664,963.25 938,248,097.44 持有待售资产一年内到期的非流动资产 9,308,006.72 8,461,717.67 其他流动资产 547,249,471.59 452,825,509.09 流动资产合计 19,330,499,469.96 26,975,972,779.67 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款 52,650,721.82 71,344,449.54 长期股权投资 41,348,028.77 41,346,493.87 其他权益工具投资 95,546,259.79 100,203,246.25 其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 8,503,432,902.59 9,140,463,562.33 在建工程 535,416,004.13 345,661,017.62 生产性生物资产油气资产使用权资产 424,585,164.86 479,710,469.50 无形资产 7,029,464,395.17 6,910,291,648.67 开发支出 2,299,683,339.30 1,352,355,992.12 商誉 65,011,991.71 65,011,991.71 长期待摊费用 161,766,201.93 162,093,267.95 递延所得税资产 142,418,306.93 127,549,844.22 其他非流动资产 406,309,359.42 1,275,584,410.41 非流动资产合计 19,757,632,676.42 20,071,616,394.19 资产总计 39,088,132,146.38 47,047,589,173.86 流动负债： 短期借款 2,347,375,638.90 2,078,656,419.46 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 11,073,019,581.01 16,111,654,518.09 应付账款 7,274,703,335.87 9,558,566,230.48 预收款项 2,795,455.19 1,323,318.82 合同负债 3,049,102,888.