湘财股份：湘财股份2024年第三季度报告

证券代码：600095证券简称：湘财股份 湘财股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业总收入 455,778,556.24 -19.53 1,549,176,872.89 -16.52 营业收入 96,078,619.62 -7.50 410,566,913.67 -19.13 归属于上市公司股东的净利润 72,276,797.85 437.65 145,606,274.47 -2.93 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 67,845,310.93 1,395.30 132,940,890.87 7.59 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 6,647,889,531.78 不适用 基本每股收益（元/股） 0.0253 438.30 0.0510 -2.86 稀释每股收益（元/股） 0.0253 438.30 0.0510 -2.86 加权平均净资产收益率（%） 0.6076 增加0.4909个 百分点 1.2239 减少0.0386 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 40,585,188,520.11 33,041,353,328.97 22.83 归属于上市公司股东的所有者权益 11,846,390,260.11 11,876,016,400.59 -0.25 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 说明： 1、本年前三季度，公司全资子公司湘财证券继续保持积极稳健经营风格，扎实推进公司发展战略，自营业务、另类投资、资产管理经营业绩较上年同期取得较好增长，实现净利润2.92亿元，同比增长26.10%； 2、针对实业板块，公司多措并举深入落实降本增效，持续推进处置低效资产、盘活优质资产，取得了一定成效。投资板块，上年前三季度，参股公司大智慧股份有限公司实际控制人张长虹根据调解协议向其支付3.35亿元款项，本年同期无此事项。 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -69,181.03 -634,617.01 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 5,904,799.80 7,654,944.14 主要系获得的政府补助 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 8,267,000.00 主要系所持其他非流动金融资产评估价值上升 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 19,355.35 54,457.07 其他符合非经常性损益定义的损益项目 1,360,486.70 主要系代扣税金手续费返还 减：所得税影响额 1,411,479.53 4,022,026.42 少数股东权益影响额（税后） 12,007.67 14,860.88 合计 4,431,486.92 12,665,383.60 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （三）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 437.65 主要系本报告期资本市场回暖，公司证券板块自营业务、另类投资业务经营业绩增长所致 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 1,395.30 基本每股收益（元/股）_本报告期 438.30 稀释每股收益（元/股）_本报告期 438.30 加权平均净资产收益率（%）_本报告期 增加0.4909个百分点 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 经营性活动现金流量净额本年前三季度较去年同期增长较大，主要系本年前三季度，拆入资金、质押式回购业务、代理买卖证券收到的现金增加综合影响所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 100,313 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持有有限售条 质押、标记或冻结情况 持股比例(%) 件股份数量 股份状态 数量 新湖控股有限公司 境内非国有法 人 689,855,361 24.13 0 质押 689,791,893 浙江财商实业控股有限公司 境内非 国有法人 500,000,000 17.49 0 无 0 衢州信安发展股份有限公司 境内非国有法 人 488,492,406 17.09 0 质押 488,460,000 国网英大国际控股集团有限公司 国有法 人 323,065,683 11.30 0 无 0 顾建花 境内自 然人 23,536,653 0.82 0 质押 21,448,687 香港中央结算有限公司 境外法 人 17,957,458 0.63 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 15,997,180 0.56 0 无 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 15,195,601 0.53 0 无 0 苏州市投资有限公司 国有法 人 14,940,239 0.52 0 质押 14,940,000 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 11,957,869 0.42 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种 类 数量 新湖控股有限公司 689,855,361 人民币普通股 689,855,361 浙江财商实业控股有限公司 500,000,000 人民币普通股 500,000,000 衢州信安发展股份有限公司 488,492,406 人民币普通股 488,492,406 国网英大国际控股集团有限公司 323,065,683 人民币普通股 323,065,683 顾建花 23,536,653 人民币普通股 23,536,653 香港中央结算有限公司 17,957,458 人民币普通股 17,957,458 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 15,997,180 人民币普通股 15,997,180 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 15,195,601 人民币普通股 15,195,601 苏州市投资有限公司 14,940,239 人民币普通股 14,940,239 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 11,957,869 人民币普通股 11,957,869 上述股东关联关系或一致行动的说明 新湖控股有限公司与衢州信安发展股份有限公司为一致行动人。除此之外，公司未知上述股东之间是否存在其他关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至报告期末，上述股东不存在参与融资融券及转融通出借业务的情况。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账 户持股 期初转融通出借股份 且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交 15,376,478 0.54 3,234,600 0.11 15,997,180 0.56 0 0 易型开放式指数证券投资基金中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 11,391,169 0.40 1,157,000 0.04 11,957,869 0.42 0 0 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用□不适用 单位:股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 股东名称（全称） 本报告期新增/退出 期末转融通出借股份且尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 新增 0 0 15,195,601 0.53 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、股权激励计划实施完成 2024年8月12日，公司第十届董事会第五次会议、第十届监事会第四次会议审议并通过了 《关于注销部分股票期权的议案》，同意公司注销2021年股票期权激励计划预留授予第一个行 权期到期未行权的247万份股票期权。本次股票期权注销完成后，公司2021年股票期权激励计划已全部结束。具体详见公司披露的《湘财股份关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：临2024-054）。 2、回购事项 公司于2024年4月14日召开第十届董事会第三次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司以自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，用于员工持股计划或股权激励，拟回购价格不超过人民币10.04元/股(含)，回购资金总额不低于人民币 8,000万元且不超过16,000万元（均含本数），具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。 2024年4月16日，公司披露回购报告书。具体详见公司披露的《湘财股份关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》（公告编号：临2024-021）、《湘财股份关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：临2024-022）。 因公司实施2023年度权益分派事宜，根据《回购报告书》的约定相应调整本次回购的价格区 间。本次集中竞价方式回购股份的价格上限，自2024年5月27日（权益分派除权除息日）起， 由不超过人民币10.04元/股（含）调整为不超过人民币10.01元/股（含）。具体详见公司披露 的《湘财股份关于实施2023年度权益分派后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：临2024-037）。 截至2024年9月30日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份694.37万股，已回购 股份占公司总股本的比例为0.24%，回购成交的最高价为6.70元/股，最低价为5.97元/股，已 支付的资