凌钢股份：凌源钢铁股份有限公司2023年第三季度报告

2023年第三季度报告 1 / 15 证券代码：600231 证券简称：凌钢股份 转债代码：110070 转债简称：凌钢转债 凌源钢铁股份有限公司 2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 4,832,755,926.98 5.23 15,521,534,021.31 -11.12 归属于上市公司股东的净利润 -101,528,645.63 不适用 -201,179,672.40 不适用 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -102,352,226.30 不适用 -209,076,668.24 不适用 经营活动产生的现金流量不适用 不适用 633,018,811.37 1.75 2023年第三季度报告 2 / 15 净额 基本每股收益（元/股） -0.04 不适用 -0.07 不适用 稀释每股收益（元/股） -0.03 不适用 -0.07 不适用 加权平均净资产收益率（%） -1.12 增加2.68个百分点 -2.51 减少0.23个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 16,254,707,320.99 16,629,080,480.13 -2.25 归属于上市公司股东的所有者权益 7,902,324,390.32 8,145,842,103.67 -2.99 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 8,423,670.43 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 452,339.31 1,575,554.56 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 578,500.00 333,106.24 减：所得税影响额 207,258.64 2,435,335.39 合计 823,580.67 7,896,995.84 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用 √不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用 □不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 不适用 主要是购销价差扩大，利润增加 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-本报告期 不适用 基本每股收益（元/股）-本报告期 不适用 稀释每股收益（元/股）-本报告期 不适用 二、 股东信息 2023年第三季度报告 3 / 15 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 49,365 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 凌源钢铁集团有限责任公司 国有法人 1,012,999,876 35.52 质押 464,112,000 天津泰悦投资管理有限公司 境内非国有法人 595,530,829 20.88 质押 231,800,000 九江萍钢钢铁有限公司 境内非国有法人 311,179,639 10.91 质押 60,500,000 宏运（深圳）资本有限公司 境内非国有法人 180,209,475 6.32 质押 180,209,475 大连大盛投资管理有限公司－大盛投资尊荣一号私募证券投资基金 其他 59,200,503 2.08 无 上海艾方资产管理有限公司－艾方全天候2号B期私募证券投资基金 其他 47,944,205 1.68 无 黎启坤 境内自然人 11,109,783 0.39 无 方威 境内自然人 7,548,039 0.26 无 张祥森 境内自然人 5,867,964 0.21 无 王伟 境内自然人 4,720,500 0.17 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 凌源钢铁集团有限责任公司 1,012,999,876 人民币普通股 1,012,999,876 天津泰悦投资管理有限公司 595,530,829 人民币普通股 595,530,829 九江萍钢钢铁有限公司 311,179,639 人民币普通股 311,179,639 宏运（深圳）资本有限公司 180,209,475 人民币普通股 180,209,475 大连大盛投资管理有限公司－大盛投资尊荣一号私募证券投资基金 59,200,503 人民币普通股 59,200,503 上海艾方资产管理有限公司－艾方全天候2号B期私募证券投资基金 47,944,205 人民币普通股 47,944,205 黎启坤 11,109,783 人民币普通股 11,109,783 方威 7,548,039 人民币普通股 7,548,039 张祥森 5,867,964 人民币普通股 5,867,964 王伟 4,720,500 人民币普通股 4,720,500 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东凌钢集团与其他股东之间不存在关联关系和一致行动人情况，第八名股东系第三名股东实际控制人，除前述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。 2023年第三季度报告 4 / 15 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 天津泰悦投资管理有限公司用于开展融资融券及转融通业务存放于信用担保账号的股票数量为2.2亿股，大连大盛投资管理有限公司－大盛投资尊荣一号私募证券投资基金用于开展融资融券及转融通业务存放于信用担保账号的股票数量为59,200,503股，王伟用于开展融资融券及转融通业务存放于信用担保账号的股票数量为4,720,500股。 三、 其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用 □不适用 （1）重大关联交易情况 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格（元） 关联交易金额（元） 占同类交易金额的比例(%) 关联交易结算方式 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 地方矿 市场价 946.83 1,379,752,835.29 28.93 预付货款,月底结算 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 焦炭 市场价 2,163.31 1,017,248,891.39 26.20 预付货款,月底结算 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 废钢 市场价 2,716.86 869,208,873.56 99.28 预付货款,月底结算 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 电 市场价 0.60 1,076,269,276.64 95.92 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 加压高炉煤气 协议价 0.09 146,673,226.17 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 循环水 协议价 1.25 84,860,181.25 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 接受劳务 修理费 协议价 66,546,679.00 30.81 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 空压风 协议价 0.12 83,881,468.32 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 加压焦炉煤气 协议价 0.46 57,347,212.84 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 高炉煤气 协议价 0.06 304,955,833.56 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 蒸汽 协议价 25.94 67,036,557.16 98.48 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 转炉煤气 协议价 0.07 44,177,728.35 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 TRT电 市场价 0.39 53,764,675.50 100.00 按月结算,即时付款 融通物贸（天津）电子商务公司董事的密切家销售商品 钢材 市场价 3,606.29 37,881,866.68 0.26 款到发货 2023年第三季度报告 5 / 15 有限公司 庭成员控制的公司 天津市盈通物资有限公司 公司董事的密切家庭成员控制的公司 销售商品 钢材 市场价 3,459.50 148,756,075.23 1.02 款到发货 天津融诚物产能源资源发展有限公司 公司董事的密切家庭成员控制的公司 销售商品 钢材 市场价 3,523.49 107,957,004.75 0.74 款到发货 天津融诚物产新材料科技有限责任公司 公司董事的密切家庭成员控制的公司 销售商品 钢材 市场价 3,479.57 22,749,065.62 0.16 款到发货 赤峰九联煤化有限责任公司 公司董事的密切家庭成员控制的公司 购买商品 焦炭 市场价 1,986.43 250,713,610.77 6.46 货到付款 建平磷铁矿业有限公司 控股股东子公司 购买商品 地方矿 市场价 897.86 31,081,715.11 0.65 货到付款 凌源钢铁运输有限责任公司 控股股东的子公司 接受劳务 铁路运输服务 协议价 4.20 55,185,748.80 100.00 按月结算,即时付款 （2）关联担保进展情况 2022年12月2日，公司第八届董事会第十六次会议重新审议通过了《关于与凌源钢铁集团有限责任公司互相提供担保并签订〈相互担保协议〉的议案》，此议案于2022年12月19日经公司2022年第二次临时股东大会审议通过。详见2022年12月3日及2022年12月20日在《中国证券报》、《证券时报》和上交所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于签订互保协议暨关联交易的公告》（临2022-059）和《凌源钢铁股份有限公司2022年第二次临时股东大会决议公告》（临2022-062））。 为进一步规范公司的关联担保行为，从2023年第二季度起，公司为凌钢集团提供的担保改为每季度提交股东大会审议一次。2023年3月13日，根据凌钢集团2023年第二季度资金需求及使用计划，公司第八届董事会第十八次会议审议通过了《关于为控股股东凌源钢铁集团有限责任公司提供担保的议案》，2023年3月29日经公司2023年第一次临时股东大会审议通过。详见2023年3月14日及2023年3月30日在《中国证券报》、《证券时报》和上交所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于为控股股东凌