凌钢股份：凌源钢铁股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600231证券简称：凌钢股份转债代码：110070转债简称：凌钢转债 凌源钢铁股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变 动幅度(%) 营业收入 4,592,599,238.63 -38.55 17,463,539,075.65 -13.03 归属于上市公司股东的净利润 -340,071,695.13 -203.57 -209,066,818.13 -119.10 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -341,761,223.26 -209.14 -211,080,284.32 -119.27 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 622,123,656.70 -42.98 基本每股收益（元/股） -0.12 -200.00 -0.07 -117.95 稀释每股收益（元/股） -0.12 -209.09 -0.07 -118.42 加权平均净资产收益率（%） -3.80 减少7.33 个百分点 -2.28 减少14.51个 百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅 度(%) 总资产 18,531,538,530.43 17,608,335,891.04 5.24 归属于上市公司股东的所有者权益 8,773,260,320.38 9,251,411,167.91 -5.17 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -3,672,020.72 -4,009,015.54 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 4,342,567.17 8,749,221.94 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -665,000.00 -1,750,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,865,529.15 16,968.76 减：所得税影响额 181,547.47 993,708.97 合计 1,689,528.13 2,013,466.19 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 营业收入-本报告期 -38.55 主要是钢材价格大幅下降以及受技改施工等影响，公司钢材产销量同比减少所致。 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 -203.57 主要是钢材价格降幅高于销售成本降幅，综合影响使毛利减少，以及受技改施工等影响公司钢材产销量同比减少，导致盈利水平大幅变动。 归属于上市公司股东的净利润-年初至报告期末 -119.10 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-本报告期 -209.14 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-年初至报告期末 -119.27 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 -42.98 主要是盈利减少所致。 基本每股收益（元/股）-年初至报告期末 -117.95 主要是净利润减少所致。 稀释每股收益（元/股）-年初至报告期末 -118.42 二、股东信息 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 55,864 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 凌源钢铁集团有限责任公司 国有法人 1,012,999,876 35.52 质押 464,112,000 天津泰悦投资管理有限公司 境内非国有法人 584,970,399 20.51 质押 211,300,000 九江萍钢钢铁有限公司 境内非国有法人 311,179,639 10.91 无 宏运（深圳）资本有限公司 境内非国有法人 180,209,475 6.32 质押 180,209,475 邓秀英 境内自然人 18,060,000 0.63 无 赵冬缘 境内自然人 14,293,720 0.50 无 陈想苟 境内自然人 12,271,172 0.43 无 虞玉明 境内自然人 10,342,390 0.36 无 黎启坤 境内自然人 8,050,453 0.28 无 方威 境内自然人 7,548,039 0.26 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 凌源钢铁集团有限责任公司 1,012,999,876 人民币普通股 1,012,999,876 天津泰悦投资管理有限公司 584,970,399 人民币普通股 584,970,399 九江萍钢钢铁有限公司 311,179,639 人民币普通股 311,179,639 宏运（深圳）资本有限公司 180,209,475 人民币普通股 180,209,475 邓秀英 18,060,000 人民币普通股 18,060,000 赵冬缘 14,293,720 人民币普通股 14,293,720 陈想苟 12,271,172 人民币普通股 12,271,172 虞玉明 10,342,390 人民币普通股 10,342,390 黎启坤 8,050,453 人民币普通股 8,050,453 方威 7,548,039 人民币普通股 7,548,039 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东凌钢集团与其他股东之间不存在关联关系和一致行动人情况，第十名股东系第三名股东实际控制人，除前述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 天津泰悦投资管理有限公司于2021年4月16日将其持有的22,000万股公司股票转入国金证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户中，开展融资融券业务。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （1）重大关联交易情况 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格（元） 关联交易金额（元） 占同类交易金额的比 例(%) 关联交易结算方式 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 铁精矿 市场价 919.21 956,848,656.04 24.65 预付货款,月底结算 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 焦炭 市场价 2,939.50 1,297,148,431.79 25.02 预付货款,月底结算 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 废钢 市场价 3,356.83 1,332,524,856.98 99.90 预付货款,月底结算 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 电 市场价 0.59 1,015,561,521.60 95.87 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 加压高炉煤气 协议价 0.09 139,295,872.35 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 循环水 协议价 1.25 77,923,272.50 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 接受劳务 修理费 协议价 67,629,593.00 23.91 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 空压风 协议价 0.12 74,740,629.12 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 加压焦炉煤气 协议价 0.46 54,044,967.14 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 净水 市场价 7.00 34,772,108.00 99.60 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 高炉煤气 协议价 0.06 290,069,138.76 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 蒸汽 协议价 26.18 58,288,307.16 98.21 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 转炉煤气 协议价 0.07 41,225,018.17 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 TRT电 市场价 0.38 48,672,626.42 100.00 按月结算,即时付款 融通物贸（天津）电子商务有限公司 其他关联人 销售商品 钢材 市场价 4,424.73 58,806,792.40 0.35 款到发货 天津融诚物产新材料科技有限责任公司 其他关联人 销售商品 钢材 市场价 4,227.42 46,010,042.57 0.28 款到发货 天津市盈通物资有限公司 其他关联人 销售商品 钢材 市场价 3,937.14 233,401,969.20 1.41 款到发货 赤峰九联煤化有限责任公司 其他关联人 购买商品 焦炭 市场价 3,053.62 332,069,910.35 6.41 款到发货 凌源钢铁运输有限责任公司 股东的子公司 接受劳务 火车倒运服务 协议价 4.20 54,638,938.20 100.00 按月结算,即时付款 （2）对外担保进展情况 2019年12月9日，公司第七届董事会第三十次会议审议通过了《关于与凌源钢 铁集团有限责任公司互相提供担保并签订〈相互担保协议〉的议案》（详见2019年 12月10日在《中国证券报》、《证券时报》和上交所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于签订互保协议暨关联交易的公告》），此议案于2019年12月25日经公司2019年第五次临时股东大会审议通过。2020年8月25日，公司第七届董事会第三十九次会议审议通过了《凌源钢铁股份有限公司关于与凌源钢铁集团有限责任公司签订〈相互担保协议之补充协议〉的议案》（详见2020年8月 26日《关于签订〈相互担保协议之补充协议〉暨关联交易的公告》），此议案于2020 年9月10日，经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。根据《相互担保协议》和《相互担保协议之补充协议》约定，报告期公司为控股股东凌源钢铁集团有限责任公司（以下简称“凌钢集团”）提供担保的进展情况，详见2022年5月11日、6月 11日、6月23日、9月24日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于为控股股东提供担保的进展公告》（公告编号分别为临2022-025、027、028、046）和5月21日刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于继续开展