凌钢股份：凌源钢铁股份有限公司2023年第一季度报告

证券代码：600231证券简称：凌钢股份转债代码：110070转债简称：凌钢转债 凌源钢铁股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 5,531,291,081.21 -8.09 归属于上市公司股东的净利润 45,988,853.38 -63.65 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 46,355,135.26 -62.59 经营活动产生的现金流量净额 43,419,776.13 不适用 基本每股收益（元/股） 0.02 -50.00 稀释每股收益（元/股） 0.02 -50.00 加权平均净资产收益率（%） 0.56 减少0.80个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 18,032,699,143.49 16,629,080,480.13 8.44 归属于上市公司股东的所有者权益 8,194,869,303.23 8,145,842,103.67 0.60 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 -38,862.63 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 672,068.44 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 -210,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -976,393.76 减：所得税影响额 -186,906.07 合计 -366,281.88 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润 -63.65 主要是钢材价格下降幅度高于销售成本下降幅度，综合影响使营业利润减少，利润总额减少所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -62.59 同“归属于上市公司股东的净利润”变动说明。 基本每股收益（元/股） 0.02 同“归属于上市公司股东的净利润”变动说明。 稀释每股收益（元/股） 0.02 同“归属于上市公司股东的净利润”变动说明。 加权平均净资产收益率（%） 0.56 同“归属于上市公司股东的净利润”变动说明。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 52,087 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 凌源钢铁集团有限责任公司 国有法人 1,012,999,876 35.52 质押 464,112,000 天津泰悦投资管理有限公司 境内非国有法人 585,259,699 20.52 质押 220,800,000 九江萍钢钢铁有限公司 境内非国有法人 311,179,639 10.91 质押 60,500,000 宏运（深圳）资本有限公司 境内非国有法人 180,209,475 6.32 质押 180,209,475 大连大盛投资管理有限公司－大盛投资尊荣一号私募证券投资基金 其他 59,200,503 2.08 无 黎启坤 境内自然人 8,931,553 0.31 无 方威 境内自然人 7,548,039 0.26 无 张祥森 境内自然人 5,867,964 0.21 无 王伟 境内自然人 4,750,500 0.17 无 石文娜 境内自然人 4,140,700 0.15 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 凌源钢铁集团有限责任公司 1,012,999,876 人民币普通股 1,012,999,876 天津泰悦投资管理有限公司 585,259,699 人民币普通股 585,259,699 九江萍钢钢铁有限公司 311,179,639 人民币普通股 311,179,639 宏运（深圳）资本有限公司 180,209,475 人民币普通股 180,209,475 大连大盛投资管理有限公司－大盛投资尊荣一号私募证券投资基金 59,200,503 人民币普通股 59,200,503 黎启坤 8,931,553 人民币普通股 8,931,553 方威 7,548,039 人民币普通股 7,548,039 张祥森 5,867,964 人民币普通股 5,867,964 王伟 4,750,500 人民币普通股 4,750,500 石文娜 4,140,700 人民币普通股 4,140,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司第一大股东凌钢集团与其他股东之间不存在关联关系和一致行动人情况，第七名股东系第三名股东实际控制人，除前述情况外，未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。 天津泰悦投资管理有限公司用于开展融资融券及转融通业务存放于信用担保账号的股票数量为2.2亿股，大连大盛投资管理有限公司－大盛投资尊荣一号私募证券投资基金用于开展融 资融券及转融通业务存放于信用担保账号的股票数量为59,200,503股，王伟用于开展融资融 券及转融通业务存放于信用担保账号的股票数量为4,750,500股，石文娜用于开展融资融券 及转融通业务存放于信用担保账号的股票数量为4,140,700股。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 （1）重大关联交易情况 关联交易方 关联关系 关联交易类型 关联交易内容 关联交易定价原则 关联交易价格（元） 关联交易金额 （元） 占同类交易金额的比 例(%) 关联交易结算方式 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 铁精矿 市场价 942.21 1,066,990,031.69 61.01 预付货款,月底结算 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 焦炭 市场价 2,499.98 399,608,558.91 25.93 预付货款,月底结算 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 废钢 市场价 2,880.91 223,839,344.58 98.05 预付货款,月底结算 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 电 市场价 0.59 355,708,196.90 95.84 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 加压高炉煤气 协议价 0.09 51,106,455.45 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 循环水 协议价 1.25 30,902,070.00 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 接受劳务 修理费 协议价 22,109,443.00 38.56 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 空压风 协议价 0.12 29,827,254.84 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 购买商品 加压焦炉煤气 协议价 0.46 20,744,713.84 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 高炉煤气 协议价 0.06 99,778,002.48 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 蒸汽 协议价 49.81 50,807,197.16 98.01 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 转炉煤气 协议价 0.07 14,067,433.52 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 销售商品 TRT电 市场价 0.38 17,379,148.38 100.00 按月结算,即时付款 凌源钢铁集团有限责任公司 控股股东 提供劳务 物流服务费 协议价 17,141,128.14 100.00 按月结算,即时付款 融通物贸（天津）电子商务有限公司 公司董事的密切家庭成员控制的公司 销售商品 钢材 市场价 3,630.05 10,733,692.56 0.21 款到发货 天津市盈通物资有限公司 公司董事的密切家庭成员控制的公司 销售商品 钢材 市场价 3,644.54 79,738,849.14 1.54 款到发货 天津融诚物产能源资源发展有限公司 公司董事的密切家庭成员控制的公司 销售商品 钢材 市场价 3,655.76 68,677,318.03 1.33 款到发货 赤峰九联煤化有限责任公司 公司董事的密切家庭成员控制的公司 购买商品 焦炭 市场价 2,510.32 41,963,367.21 2.72 货到付款 凌源钢铁运输有限责任公司 控股股东的子公司 接受劳务 火车倒运服务 协议价 4.20 19,212,677.40 100.00 按月结算,即时付款 （2）关联担保进展情况 2022年12月2日，公司第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于与凌源钢铁集团有限 责任公司互相提供担保并签订〈相互担保协议〉的议案》（详见2022年12月3日在《中国证券报》、《证券时报》和上交所网站（http://www.sse.com.cn）刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于签订互保协议暨关联交易的公告》），此议案并经公司2022年第二次临时股东大会审议通过。 截至2022年3月末，公司及控股子公司对凌钢集团及其控制的公司提供的担保总额为人民币50 亿元，累计担保余额为人民币30.52亿元。凌钢集团及其控制的公司为公司及控股子公司提供的 担保总额为人民币50亿元，累计担保余额为人民币33.2亿元。 （3）其他重要事项 ①2023年2月16日公司收到宏运资本函告，获悉其将质押给东吴证券股份有限公司的公司无限售条件流通股180,209,475股办理了质押展期，具体内容详见2023年2月17日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于股东股票质押展期的公告》（临2023-005）。 ②2023年2月21日，朝阳市工业和信息化局受辽宁省工业和信息化厅委托，对公司炼钢产能置换建设项目的退出设备情况和项目建设与公告产能置换方案的一致性情况进行了现场验收。2023年2月23日，朝阳市工业和信息化局出具了《关于凌源钢铁股份有限公司炼钢产能置换建 设项目投产前验收意见》（朝工信发[2023]5号）具体内容详见2023年2月17日公司在《中国证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn刊登的《凌源钢铁股份有限公司关于炼钢产能置换建设项目进展的公告》（临2023-006）。 ③根据《企业会计准则第28号——会计政策、会计估计变更和差