华安证券：华安证券股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：600909证券简称：华安证券 华安证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变 动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 变动幅度(%) 营业收入 814,533,439.48 8.27 2,720,437,121.58 13.32 归属于上市公司股东的净利润 302,036,663.59 29.33 959,384,650.64 0.23 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 296,482,499.83 27.79 939,273,560.67 -0.56 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -4,972,716,761.98 不适用 基本每股收益（元/股） 0.06 20.00 0.20 0.00 稀释每股收益（元/股） 0.06 20.00 0.20 0.00 加权平均净资产收益率（%） 1.47 增加0.29个百 分点 4.69 减少0.16个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 78,103,104,293.19 73,888,903,664.86 5.70% 归属于上市公司股东的所有者权益 20,739,950,346.76 20,126,323,002.95 3.05% 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 41,782.44 371,250.90 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,220,062.05 13,281,913.09 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 872,044.48 8,403,429.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 286,658.24 4,784,471.43 减：所得税影响额 1,866,383.45 6,729,974.45 合计 5,554,163.76 20,111,089.97 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 衍生金融资产 147.78 主要系场外衍生品规模变动所致 其他债权投资 66.37 主要系债券投资规模增加所致 在建工程 46.60 主要系装修工程规模增加所致 拆入资金 -59.18 主要系拆入资金减少所致 交易性金融负债 49.03 主要系借入的债券对外转让规模增加所致 衍生金融负债 131.67 主要系场外衍生品规模变动所致 应交税费 -42.57 主要系应交企业所得税减少所致 合同负债 46.44 主要系收到的投行业务合同款增加所致 递延所得税负债 41.00 主要系本期应纳税暂时性差异增加所致 其他综合收益 不适用 主要系其他权益工具投资公允价值变动增加所致 投资收益 -32.03 主要系公司持有的金融工具取得收益金额较上年同期减少所致 公允价值变动收益 不适用 主要系本期金融工具公允价值变动收益增加所致 汇兑收益 -47.45 主要系汇率波动所致 其他业务收入 67.77 主要系子公司期现业务现货销售收入增加所致 资产处置收益 266.10 主要系本期资产处置收益增加所致 信用减值损失 不适用 主要系本期信用减值损失增加所致 其他资产减值损失 2,728.24 主要系本期存货跌价准备增加所致 其他业务成本 65.75 主要系子公司期现业务现货销售成本增加所致 营业外收入 39.32 主要系本期营业外收入增加所致 少数股东损益 不适用 主要系本期归属于少数股东的利润增加所致 其他综合收益的税后净额 不适用 主要系其他权益工具投资和其他债权投资公允价值增加所致 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系回购业务资金净增加额、代理买卖证券收到的现金净额、为交易目的而持有的金融资产净增加额、返售业务资金净增加额、融出资金净增加额变动较大所致 投资活动产生的现金流量净额 不适用 主要系投资支付的现金减少所致 筹资活动产生的现金流量净额 296.04 主要系发行债券收到的现金增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 128,204 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 国有法人 1,131,727,143 24.09 0 无 0 安徽出版集团有限责任公司 国有法人 569,073,797 12.11 0 无 0 东方国际创业股份有限公司 国有法人 230,341,527 4.9 0 无 0 安徽省皖能股份有限公司 国有法人 213,023,389 4.53 0 无 0 安徽交控资本投资管理有限公司 国有法人 161,628,203 3.44 0 无 0 安徽古井集团有限责任公司 国有法人 129,983,100 2.77 0 无 0 安徽省能源集团有限公司 国有法人 125,476,294 2.67 0 无 0 浙江东方金融控股集团股份有限公司 国有法人 93,600,000 1.99 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 国有法人 54,575,831 1.16 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 国有法人 40,325,351 0.86 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 1,131,727,143 人民币普通股 1,131,727,143 安徽出版集团有限责任公司 569,073,797 人民币普通股 569,073,797 东方国际创业股份有限公司 230,341,527 人民币普通股 230,341,527 安徽省皖能股份有限公司 213,023,389 人民币普通股 213,023,389 安徽交控资本投资管理有限公司 161,628,203 人民币普通股 161,628,203 安徽古井集团有限责任公司 129,983,100 人民币普通股 129,983,100 安徽省能源集团有限公司 125,476,294 人民币普通股 125,476,294 浙江东方金融控股集团股份有限公司 93,600,000 人民币普通股 93,600,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 54,575,831 人民币普通股 54,575,831 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 40,325,351 人民币普通股 40,325,351 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、安徽省能源集团是皖能电力的控股股东；2、安徽国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于2020年6月28日签署了《一致行动人协议》，且由于皖能电力为安徽省能源集团控股子公司，因此前述四家股东单位为一致行动人。3、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至2023年9月末，公司股东安徽古井集团有限责任公司通过转融通业务对外借出华安证券A股股票1.69万股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、聘任董事会秘书 2023年8月2日，公司召开第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任储军先生担任公司董事会秘书职务，任期自本次会议审议通过之日起至第四届董事会届满。即日起汲杨女士不再代行董事会秘书职责。详见公司于8月2日在上海证券交易所网站披露的《关于聘任董事会秘书的公告》（公告编号：2023-055）。 2、资管子公司获证监会核准批复 2023年9月，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准华 安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2023]2025号）。根据该批复，中国证监会核准公司成立华安证券资产管理有限公司（以下简称“华安资管”）从事证券资产管理业务，华安资管注册地为安徽省合肥市，注册资本为6亿元，由公司现金出资，出资比例100%，业务范围为证券资产管理业务。同时，中国证监会核准公司减少证券资产管理业务。详见公司于9月8日在上海证券交易所网站披露的《关于设立资产管理子公司获得中国证监会核准批复的公告》（公告编号：2023-060）。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:华安证券股份有限公司 合并资产负债表 2023年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 资产： 货币资金 12,837,963,657.81 15,024,758,255.81 其中：客户资金存款 11,764,148,506.05 13,347,161,015.89 结算备付金 6,139,049,788.44 6,035,866,099.22 其中：客户备付金 3,628,076,641.51 3,667,760,929.05 融出资金 9,659,696,385.47 9,133,145,545.85 衍生金融资产 41,979,714.75 16,942,257.89 存出保证金 463,923,968.87 518,813,571.53 应收款项 287,383,962.88 316,427,335.12 买入返售金融资产 1,815,452,496.62 1,640,836,263.96 金融投资： 交易性金融资产 27,000,697,688.04 25,667,641,752.53 债权投资 2,859,384,255.39 3,044,271,902.32 其他债权投资 11,126,427,362.44 6,687,876,548.83 其他权益工具投资 1,070,533,313.98 973,082,598.94 长期股权投资 2,648,585,536.70 2,739,107,541.82 投资性房地产 20,044,081.60 20,933,008.37 固定资产 616,408,547.71 606,156,389.47 在建工程 170,636,171.34 116,392,366.20 使用权资产 175,458,801.01 203,660,524.17 无形资产 170,924,492.63 167,490,968.88 商誉 3,829,390.10 3,829,390.10 递延所得税资产 289