华安证券：华安证券股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：600909证券简称：华安证券 华安证券股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比 上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期 末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业收入 752,348,991.83 -1.31% 2,400,633,645.46 6.12% 归属于上市公司股东的净利润 233,532,483.19 -34.03% 957,136,948.70 -1.12% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 232,012,965.20 -34.22% 944,538,169.10 -1.54% 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 -1,487,983,366.43 不适用 基本每股收益（元/股） 0.05 -37.50% 0.20 -16.67% 稀释每股收益（元/股） 0.05 -28.57% 0.20 -13.04% 加权平均净资产收益率（%） 1.18 减少0.70 个百分点 4.85 减少1.14个百 分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 变动幅度(%) 总资产 71,640,231,432.43 73,640,586,182.15 -2.72% 归属于上市公司股东的所有者权益 19,922,584,526.17 19,478,783,179.30 2.28% 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益 42,369.71 101,407.18 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,869,103.43 7,647,962.55 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 / 2,968,055.21 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 80,539.33 6,043,707.17 减：所得税影响额 472,494.48 4,162,352.51 合计 1,519,517.99 12,598,779.60 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 衍生金融资产 959.44% 主要系场外衍生品规模变动所致 存出保证金 118.91% 主要系交易保证金增加所致 应收款项 67.40% 主要系本期应收清算款增长所致 买入返售金融资产 -42.83% 主要系本期买入返售业务减少所致 债权投资 -46.39% 主要系本期债券投资规模下降所致 其他债权投资 -56.66% 主要系本期债券投资规模下降所致 其他权益工具投资 1940.30% 主要系本期非交易性的其他权益工具投资规模增加所致 在建工程 166.28% 主要系本期在建工程规模增长所致 拆入资金 不适用 主要系本期拆入资金规模增长所致 交易性金融负债 -42.96% 主要系本期交易性金融负债规模下降所致 衍生金融负债 182.81% 主要系本期衍生金融负债规模增加所致 应交税费 -54.41% 主要系应交企业所得税和限售股减持个人所得税减少所致 应付款项 82.61% 主要系应付客户保证金、权益金增加 合同负债 32.53% 主要系本期合同负债增加所致 其他综合收益 不适用 主要系其他权益工具投资公允价值变动较大所致 少数股东权益 -43.60% 主要系本期少数股东权益减少所致 投资收益 87.22% 主要系公司持有的金融工具取得收益金额较上年同期增加所致 公允价值变动收益 不适用 主要系本期金融工具公允价值变动收益减少所致 汇兑收益 不适用 主要系汇率增长所致 其他业务收入 122.31% 主要系本期现货业务收入增加所致 资产处置收益 不适用 主要系本期资产处置收益增加所致 信用减值损失 -545.29% 主要系本期信用减值损失转回所致 其他资产减值损失 不适用 主要系本期存货跌价准备增加所致 其他业务成本 151.33% 主要系本期现货业务成本减少所致 营业外收入 -30.09% 主要系本期营业外收入减少所致 营业外支出 -46.62% 主要系本期营业外支出减少所致 所得税费用 -37.95% 主要系本期所得税费用减少所致 其他综合收益的税后净额 -537.56% 主要系本期其他权益工具投资公允价值变动减少所致 投资活动产生的现金流量净额 不适用 主要系投资支付的现金增加所致 筹资活动产生的现金流量净额 -84.91% 主要系吸收投资收到的现金减少所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 132,497 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数 量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 国有法人 1,131,727,143 24.09 0 无 0 安徽出版集团有限责任公司 国有法人 579,947,297 12.35 0 无 0 东方国际创业股份有限公司 国有法人 234,291,527 4.99 0 无 0 安徽省皖能股份有限公司 国有法人 213,023,389 4.53 0 无 0 安徽交控资本投资管理有限公司 国有法人 175,666,812 3.74 0 无 0 安徽古井集团有限责任公司 国有法人 130,000,000 2.77 0 无 0 安徽省能源集团有限公司 国有法人 125,476,294 2.67 0 无 0 浙江东方金融控股集团股份有限公司 国有法人 93,600,000 1.99 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 62,898,061 1.34 0 无 0 中国银河证券股份有限公司 国有法人 50,385,200 1.07 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 1,131,727,143 人民币普通股 1,131,727,143 安徽出版集团有限责任公司 579,947,297 人民币普通股 579,947,297 东方国际创业股份有限公司 234,291,527 人民币普通股 234,291,527 安徽省皖能股份有限公司 213,023,389 人民币普通股 213,023,389 安徽交控资本投资管理有限公司 175,666,812 人民币普通股 175,666,812 安徽古井集团有限责任公司 130,000,000 人民币普通股 130,000,000 安徽省能源集团有限公司 125,476,294 人民币普通股 125,476,294 浙江东方金融控股集团股份有限公司 93,600,000 人民币普通股 93,600,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 62,898,061 人民币普通股 62,898,061 中国银河证券股份有限公司 50,385,200 人民币普通股 50,385,200 上述股东关联关系或一致行动的说明 1.安徽省能源集团有限公司是安徽省皖能股份有限公司的控股股东；2.安徽省国有资本运营控股集团有限公司与安徽省能源集团有限公司、安徽交控资本投资管理有限公司于2020年6月28日签署了《一致行动人协议》，且由于安徽省皖能股份有限公司为安徽省能源集团有限公司控股子公司，因此前述四家股东单位为一致行动人。3.公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 截至2022年9月末，公司股东安徽出版集团有限责任公司通过转融通业务对外借出华安证券A股股票2.6万股。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 1、设立资管子公司并变更公司经营范围 2022年7月21日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于设立资管子公司并变更公司经营范围的议案》，同意设立资产管理子公司承继公司证券资产管理业务，注册资本6亿元，注册地位于安徽合肥，同时修订公司《章程》中关于经营范围的相关条款。前述事项 需通过相关监管部门的审批或许可方可具体实施。详见公司于2022年7月22日披露的《2022年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2022-046）。 2、修订公司《章程》 2022年9月21日，公司召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》，根据《上市公司章程指引》（2022年修订）《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《上市公司独立董事规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监管的意见》相关要求，结合国企改革及安徽省委巡视反馈意见相关工作要求对公司《章程》相关条款进行了修订，本次修订后的公司《章程》尚需提交公司股东大会审议通过。详见公司于2022年9月22日披露的《第三届董事会第四十二次会议决议公告》（公告编号：2022-058）及《关于修订公司<章程>的公告》 （公告编号：2022-059）。 3、聘任公司总经理 2022年9月21日，公司召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于聘任公司总 经理的议案》，同意聘任公司董事长章宏韬先生兼任公司总经理职务，任期自本次会议审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。详见公司于2022年9月22日披露的《第三届董事会第四十二次会议决议公告》（公告编号：2022-058）及《关于聘任公司总经理的公告》（公告编号：2022-060）。 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:华安证券股份有限公司 合并资产负债表 2022年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 资产： 货币资金 14,796,952,857.52 16,138,636,386.45 其中：客户资金存款 13,180,735,363.18 13,588,699,337.91 结算备付金 5,763,662,996.19 5,676,927,639.21 其中：客户备付金 3,635,901,151.79 3,621,813,972.92 融出资金 8,904,776,525.07 10,261,066,824.18 衍生金融资产 31,611,829.93 2,983,811.77 存出保证金 422,865,539.02 193,168,777.42 应收款项 468,323,619.27 279,757,908.78 买入返售金融资产 1,371,773,131.03 2,399,476,286.31 金融投资