华安证券：华安证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600909证券简称：华安证券 华安证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人龚胜昔及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏保证季 度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 1,215,049,335.14 49.17 3,177,217,130.06 16.79 归属于上市公司股东的净利润 429,193,896.85 42.10 1,143,387,161.63 19.18 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 429,167,641.47 44.75 1,139,625,820.94 21.33 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 5,359,183,877.24 不适用 基本每股收益（元/股） 0.09 50.00 0.24 20.00 稀释每股收益（元/股） 0.09 50.00 0.23 15.00 加权平均净资产收益率（%） 1.97 增加0.5个百分点 5.3 增加0.61个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动 幅度(%) 总资产 91,605,150,386.82 79,557,635,438.81 15.14 归属于上市公司股东的所有者权益 22,009,069,051.84 21,081,137,500.56 4.4 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 （二）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 14,574,979,615.55 15,115,921,223.75 净资产 20,966,249,489.69 20,029,129,576.10 净资本/各项风险准备之和（%） 210.33 235.56 净资本/净资产（%） 69.52 75.47 净资本/负债（%） 31.49 36.54 净资产/负债（%） 45.30 48.41 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 27.27 14.87 自营固定收益类证券/净资本（%） 294.50 252.76 资本杠杆率（%） 18.78 20.94 流动性覆盖率（%） 222.88 449.04 净稳定资金率（%） 151.39 174.76 各项风险准备之和 6,929,522,231.02 6,416,886,299.05 （三）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -59,828.38 44,795.81 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 676,509.78 2,691,238.91 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 286,971.35 302,971.35 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -755,837.67 2,139,894.14 减：所得税影响额 121,559.71 1,417,559.53 合计 26,255.38 3,761,340.69 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例 （%） 主要原因 货币资金 50.09 主要系客户资金增加所致 交易性金融资产 37.48 主要系增配金融资产所致 其他债权投资 -34.88 主要系债券投资规模减少所致 其他权益工具投资 121.09 主要系公司增配非交易性且长期持有的权益资产所致 应付短期融资款 45.35 主要系短期融资券、短期公司债规模增加所致 拆入资金 -100.00 主要系归还拆入资金所致 代理买卖证券款 37.32 主要系客户代理买卖证券款增加所致 应付职工薪酬 -36.38 主要系本期发放职工薪酬所致 递延所得税负债 42.58 主要系本期应纳税暂时性差异增加所致 其他综合收益 358.91 主要系其他权益工具投资公允价值变动增加所致 利息净收入 -46.33 主要系金融资产规模减少使得利息收入减少所致 投资收益 33.36 主要系本期金融资产投资收益增加所致 其他收益 -68.54 主要系收到的政府补助减少所致 公允价值变动收益 150.84 主要系本期金融资产估值增加所致 汇兑收益 -151.91 主要系汇率波动所致 其他业务收入 39.54 主要系期现业务现货收入增加所致 资产处置收益 -82.01 主要系处置资产收益减少所致 信用减值损失 -234.92 主要系本期金融资产信用减值损失转回所致 其他资产减值损失 -315.58 主要系本期计提的存货跌价准备转回所致 其他业务成本 43.63 主要系期现业务现货成本增加所致 营业外收入 -64.42 主要系本期营业外收入减少所致 营业外支出 54.25 主要系本期营业外支出增加所致 其他综合收益的税后净额 103.86 主要系本期其他权益工具投资公允价值变动增加所致 营业收入_本报告期 49.17 主要系本报告期内公司持有的金融资产投资总收益较去年同期增幅较大所致 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 42.10 本报告期营业收入同比增长 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 44.75 本报告期营业收入同比增长 基本每股收益（元/股）_本报告期 50.00 本报告期营业收入同比增长 稀释每股收益（元/股）_本报告期 50.00 本报告期营业收入同比增长 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 122,135 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 无 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或 冻结情况 股份状态 数量 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 国有法人 1,138,750,053 24.24 0 无 0 安徽出版集团有限责任公司 国有法人 569,073,797 12.11 0 无 0 东方国际创业股份有限公司 国有法人 230,341,527 4.9 0 无 0 安徽省皖能股份有限公司 国有法人 213,023,389 4.53 0 无 0 安徽交控资本投资管理有限公司 国有法人 161,628,203 3.44 0 无 0 安徽古井集团有限责任公司 国有法人 130,000,000 2.77 0 无 0 安徽省能源集团有限公司 国有法人 125,476,294 2.67 0 无 0 浙江东方金融控股集团股份有限公司 国有法人 93,600,000 1.99 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 52,349,761 1.11 0 无 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 其他 50,251,293 1.07 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 安徽省国有资本运营控股集团有限公司 1,138,750,053 人民币普通股 1,138,750,053 安徽出版集团有限责任公司 569,073,797 人民币普通股 569,073,797 东方国际创业股份有限公司 230,341,527 人民币普通股 230,341,527 安徽省皖能股份有限公司 213,023,389 人民币普通股 213,023,389 安徽交控资本投资管理有限公司 161,628,203 人民币普通股 161,628,203 安徽古井集团有限责任公司 130,000,000 人民币普通股 130,000,000 安徽省能源集团有限公司 125,476,294 人民币普通股 125,476,294 浙江东方金融控股集团股份有限公司 93,600,000 人民币普通股 93,600,000 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 52,349,761 人民币普通股 52,349,761 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 50,251,293 人民币普通股 50,251,293 上述股东关联关系或一致行动的说明 1、安徽省能源集团是皖能电力的控股股东；2、安徽国控集团与安徽省能源集团、安徽交控资本于2020年6月28日签署了《一致行动人协议》，且由于皖能电力为安徽省能源集团控股子公司，因此前述四家股东单位为一致行动人。3、公司未知其他上述股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金以及中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金2024年三季度末存在转融通证券出借情况，具体见下表。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用 账户持股 期初转融通出借股 份且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股 份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 安徽古井集团有限责任公司 129,983,000 2.77 17,000 0.0004 130,000,000 2.77 0 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 58,658,841 1.25 2,560,200 0.0545 52,349,761 1.11 0 0 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 15,416,113 0.33 4,563,000 0.0971 50,251,293 1.07 0 0 注：此“期初”指的是2023年末数据。 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 一、华安资管取得经营证券期货业务许可证 2023年9月，中国证监会下发《关于核准华安证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》 （证监许可[2023]2025号），核准公司设立华安证券资产管理有限公司（以下简称“华安资管”）从事证券资产管理业务。2024年7月，华安资管领取《经营证券期货业务许可证》，其证券期货业务范围为：证券资产管理。同时，公司换领了新的《经营证券期货业务许可证