国泰集团：江西国泰集团股份有限公司2023年第三季度报告

证券代码：603977证券简称：国泰集团 江西国泰集团股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 664,965,175.15 8.88 1,810,877,172.89 16.54 归属于上市公司股东的净利润 97,497,876.75 8.43 225,659,956.82 12.41 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 91,674,293.89 15.07 207,563,700.69 17.26 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 135,672,237.46 -35.18 基本每股收益（元/股） 0.16 4.63 0.36 6.84 稀释每股收益（元/股） 0.16 4.63 0.36 6.84 加权平均净资产收益率（%） 3.24 增加0.06个百分点 7.64 增加0.27个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 5,181,405,319.74 4,945,128,186.35 4.78 归属于上市公司股东的所有者权益 3,038,677,570.03 2,857,820,316.40 6.33 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 887.29 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 6,937,121.99 18,778,156.89 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益 462,330.82 5,896,647.19 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 329,064.79 -169,694.93 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 1,054,149.38 4,157,450.93 少数股东权益影响额（税后） 850,785.36 2,252,289.38 合计 5,823,582.86 18,096,256.13 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 应收票据-本报告期末 -31.17 主要系票据承兑到期回款所致 应收账款-本报告期末 44.81 主要系销售往来款的增加所致 预付款项-本报告期末 59.90 主要系购建固定资产和材料采购预付款项的增加所致 其他权益工具投资-本报告期末 95.45 主要系对外其他权益工具投资增加所致 合同负债-本报告期末 115.36 主要系收到预收货款的增加所致 一年内到期的非流动负债-本报告期末 -67.69 主要系偿还一年内到期的长期借款所致 其他流动负债-本报告期末 39.42 主要系收到预收货款的增加所致 长期借款-本报告期末 -100.00 主要系偿还长期借款所致 税金及附加-年初至报告期末 46.22 主要系销售收入的增加所致 销售费用-年初至报告期末 38.31 主要系销售收入的增加所致 财务费用-年初至报告期末 -118.62 主要系利息支出的减少所致 信用减值损失-年初至报告期末 31.08 主要系应收账款的增加所致 资产处置收益-年初至报告期末 -104.50 主要系长期资产处置的减少所致 收到其他与经营活动有关的现金-年初至报告期末 -39.77 主要系增值税留抵退税业务的减少所致 支付的各项税费-年初至报告期末 38.58 主要系销售收入的增加所致 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 -35.18 主要系收到税收返还的减少和支付各项税费的增加所致 收回投资所收到的现金-年初至报告期末 -41.13 主要系收回理财投资的减少所致 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额-年初至报告期末 -98.86 主要系长期资产处置的减少所致 购建固定资产、无形资产和其他长期资产 -52.35 主要系购建固定资产项目投资减少所致 支付的现金-年初至报告期末投资支付的现金-年初至报告期末 -53.24 主要系购买理财投资的减少所致 收到其他与筹资活动有关的现金-年初至报告期末 157.89 主要系收回到期承兑汇票保证金的增加所致 偿还债务支付的现金-年初至报告期末 148.76 主要系偿还到期债务的增加所致 分配股利、利润或偿付利息支付的现金-年初至报告期末 -33.23 主要系利息支出的减少所致 支付其他与筹资活动有关的现金-年初至报告期末 -99.61 主要系承兑汇票保证金的减少所致 税金及附加-本报告期 65.41 主要系本报告期销售收入增加所致 财务费用-本报告期 -204.00 主要系本报告期利息支出减少所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 19,368 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份 数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江西省军工控股集团有限公司 国有法人 295,936,220 47.64 0 无 江西钨业集团有限公司 国有法人 35,825,352 5.77 0 无 江西鑫安信和投资集团有限责任公司 境内非国有 法人 14,998,992 2.41 0 质押 13,000,000 深圳铭海私募证券基金管理有限公司－铭海事件驱动三号私募证券投资基金 未知 11,746,800 1.89 0 无 梁成喜 境内自然人 5,943,900 0.96 0 无 卢圣润 境内自然人 5,000,000 0.80 0 无 香港中央结算有限公司 未知 3,829,376 0.62 0 无 贾春 境内自然人 3,665,500 0.59 0 无 中国建设银行股份有限公司－信澳新能源产业股票型证券投资基金 未知 2,682,916 0.43 0 无 黄洪明 境内自然人 2,330,856 0.38 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江西省军工控股集团有限公司 295,936,220 人民币普通股 295,936,220 江西钨业集团有限公司 35,825,352 人民币普通股 35,825,352 江西鑫安信和投资集团有限责任公司 14,998,992 人民币普通股 14,998,992 深圳铭海私募证券基金管理有限公司－铭海事件驱动三号私募证券投资基金 11,746,800 人民币普通股 11,746,800 梁成喜 5,943,900 人民币普通股 5,943,900 卢圣润 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 香港中央结算有限公司 3,829,376 人民币普通股 3,829,376 贾春 3,665,500 人民币普通股 3,665,500 中国建设银行股份有限公司－信澳新能源产业股票型证券投资基金 2,682,916 人民币普通股 2,682,916 黄洪明 2,330,856 人民币普通股 2,330,856 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告期末，江西省军工控股集团有限公司直接持有江西鑫安信和投资集团有限责任公司15%股权。除上述外，未知其他股东是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东中，股东江西鑫安信和投资集团有限责任公司通过信用证券账户持有1,980,000股，股东深圳铭海私募证券基金管理有限公司－铭海事件驱动三号私募证券投资基金通过信用证券账户持有11,734,700股，股东贾春通过信用证券账户持有3,500,000股，股东黄洪明通过信用证券账户持有1,800,156股。除此之外，公司未知上述股东其他参与融资融券及转融通业务情况。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:江西国泰集团股份有限公司 合并资产负债表2023年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 841,154,917.20 951,124,424.60 结算备付金拆出资金交易性金融资产 193,100,000.00 157,931,055.85 衍生金融资产应收票据 58,611,643.48 85,150,140.61 应收账款 891,212,161.77 615,455,132.69 应收款项融资预付款项 45,840,194.55 28,667,410.17 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 70,862,810.85 68,348,996.92 其中：应收利息 1,465,335.00 应收股利 买入返售金融资产存货 260,741,597.29 231,899,698.25 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产 15,739,530.80 13,359,844.28 流动资产合计 2,377,262,855.94 2,151,936,703.37 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 131,177,300.09 147,775,013.61 其他权益工具投资 430,000.00 220,000.00 其他非流动金融资产 1,010,000.00 1,010,000.00 投资性房地产 6,445,807.94 7,472,897.38 固定资产 872,066,979.01 910,046,752.34 在建工程 642,400,272.49