国泰集团：江西国泰集团股份有限公司2022年第三季度报告

证券代码：603977证券简称：国泰集团 江西国泰集团股份有限公司2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 上年同期 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 610,718,226.62 522,528,615.53 522,533,642.08 16.88 1,553,933,370.75 1,336,065,296.16 1,336,163,243.06 16.30 归属于上市公司股东的净利润 89,918,875.27 68,971,994.92 66,974,147.51 34.26 200,740,496.04 157,025,853.64 154,409,857.84 30.00 归属于上市公司股东的扣除非经常性 79,668,334.02 64,990,538.61 64,690,861.49 23.15 177,016,565.37 144,532,252.40 144,139,853.02 22.81 损益的净利润经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 209,321,435.08 117,345,214.66 112,041,381.94 86.83 基本每股收益（元/股） 0.15 0.12 0.12 25.00 0.34 0.28 0.28 21.43 稀释每股收益（元/股） 0.15 0.12 0.12 25.00 0.34 0.28 0.28 21.43 加权平均净资产收益率（%） 3.18 2.98 2.93 增加 0.25个百分点 7.37 6.92 6.85 增加 0.52个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度 末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 4,935,577,045.32 4,375,598,881.89 4,375,598,881.89 12.80 归属于上市公司股东的所有者权益 2,919,961,564.89 2,595,186,105.57 2,595,186,105.57 12.51 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明 2021年9月8日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过《关于增资控股江西澳科新材料科技有限公司51%股权的议案》。公司已支付全部增资款项，相关股权变更的工商登记手续已于2021年10月14日办理完成。因江西澳科新材料科技有限公司（现名为：江西澳科新材料科技股份有限公司，以下简称“澳科新材”）原为公司间接控股股东江西大成国有资产经营管理集团有限公司的控股子公司，按照会计准则的相关规定，本公司增资控股澳科新材属于同一实际控制下的合并，对相关财务数据予以重述。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末 金额 说明 非流动性资产处置损益 17,749.18 922,117.29 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 8,361,538.53 20,569,200.15 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金 5,447,848.00 8,204,126.49 融负债和其他债权投资取得的投资收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -131,091.83 1,877,343.20 减：所得税影响额 2,622,717.01 5,586,923.75 少数股东权益影响额（税后） 822,785.62 2,261,932.71 合计 10,250,541.25 23,723,930.67 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 货币资金-本报告期末 60.73 主要系办理银行承兑汇票贴现使银行保证金存款增加所致 其他应收款-本报告期末 212.97 主要系往来款增加所致 其他流动资产-本报告期末 -63.72 主要系增值税留抵税退税所致 在建工程-本报告期末 36.51 主要系廊道项目投入所致 短期借款-本报告期末 179.13 主要系银行借款增加所致 应付票据-本报告期末 52.44 主要系支付工程款采用商业承兑汇票结算所致 合同负债-本报告期末 39.48 主要系收到预收货款增加所致 一年内到期的非流动负债-本报告期末 -94.65 主要系偿还一年内到期的长期借款所致 其他流动负债-本报告期末 -38.49 主要系已背书未终止确认的商业承兑汇票减少所致 长期借款-本报告期末 -60.00 主要系偿还长期借款所致 应付债券-本报告期末 -100.00 主要系可转债全部实现转股所致 其他权益工具-本报告期末 -100.00 主要系可转债全部实现转股所致 长期应付职工薪酬-本报告期末 -47.70 主要系支付以前年度计提的内退人员辞退福利所致 财务费用-年初至报告期末 -30.63 主要系可转债转股计提财务费用减少所致 其他收益-年初至报告期末 73.88 主要系收到政府补助增加所致 投资收益-年初至报告期末 不适用 主要系理财收益增加所致 收到的税费返还-年初至报告期末 317.60 主要系收到的软件退税款增加所致 收到其他与经营活动有关的现金-年初至报告期末 82.18 主要系收到增值税留抵退税款所致 收回投资所收到的现金-年初至报告期末 69.72 主要系银行理财到期收回所致 取得投资收益收到的现金-年初至报告期末 109.65 主要系银行理财收益增加所致 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额-年初至报告期末 348.48 主要系处置长期资产增加现金流入所致 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金-年初至报告期末 107.73 主要系支付廊道项目工程款增加所致 吸收投资收到的现金-年初至报告期末 184.74 主要系收到少数股东股权投资款增加所致 取得借款收到的现金-年初至报告期末 98.37 主要系银行借款增加所致 偿还债务支付的现金-年初至报告期末 158.94 主要系偿还到期债务增加所致 支付其他与筹资活动有关的现金-年初至报告期末 506.05 主要系新增票据融资支付保证金所致 收到其他与筹资活动有关的现金-年初至报告期末 114.31 主要系票据融资到期收回保证金所致 财务费用-本报告期 -78.21 主要系本报告期可转债转股计提财务费用减少所致 其他收益-本报告期 51.42 主要系本报告期收到政府补助增加所致 投资收益-本报告期 不适用 主要系本报告期理财收益增加所致 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 22,093 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 江西省军工控股集团有限公司 国有法人 295,936,220 47.64 0 无 0 江西钨业集团有限公司 国有法人 35,825,352 5.77 0 无 0 深圳铭海私募证券基金管理有限公司－铭海事件驱动三号私募证券投资基金 境内非国有法人 31,062,100 5.00 0 无 0 江西鑫安信和投资集团有限责任公司 境内非国有法人 14,998,992 2.41 0 质押 13,000,000 梁成喜 境内自然人 5,943,900 0.96 0 无 0 恒大人寿保险有限公司－分红B 境内非国有法人 4,562,391 0.73 0 无 0 陈滨芬 境内自然人 3,269,500 0.53 0 无 0 贾春 境内自然人 3,093,800 0.50 0 无 0 梁涛 境内自然人 2,086,724 0.34 0 无 0 刘剑群 境内自然人 2,005,957 0.32 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通 股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 江西省军工控股集团有限公司 295,936,220 人民币普通股 295,936,220 江西钨业集团有限公司 35,825,352 人民币普通股 35,825,352 深圳铭海私募证券基金管理有限公司－铭海事件驱动三号私募证券投资基金 31,062,100 人民币普通股 31,062,100 江西鑫安信和投资集团有限责任公司 14,998,992 人民币普通股 14,998,992 梁成喜 5,943,900 人民币普通股 5,943,900 恒大人寿保险有限公司－分红B 4,562,391 人民币普通股 4,562,391 陈滨芬 3,269,500 人民币普通股 3,269,500 贾春 3,093,800 人民币普通股 3,093,800 梁涛 2,086,724 人民币普通股 2,086,724 刘剑群 2,005,957 人民币普通股 2,005,957 上述股东关联关系或一致行动的说明 截至本报告期末，江西省军工控股集团有限公司直接持有江西鑫安信和投资集团有限责任公司15%股权，梁成喜与梁涛之间系父子关系。除上述外，未知其他股东是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》、《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 上述股东中，股东深圳铭海私募证券基金管理有限公司－铭海事件驱动三号私募证券投资基金通过信用证券账户持有31,050,000股,股东江西鑫安信和投资集团有限责任公司通过信用证券账户持有1,980,000股,股东陈滨芬通过信用证券账户持有3,269,500股，股东贾春通过信用证券账户持有2,930,000股，股东刘剑群通过信用证券账户持有2,005,957股。除此之外，公司未知上述股东其他参与融资融券及转融通业务的情况。 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:江西国泰集团股份有限公司 合并资产负债表2022年9月30日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 726,252,827.27 451,850,925.65 结算备付金拆出资金交易性金融资产 262,801,502.50 230,162,783.35 衍生金融资产应收票据 99,426,676.76 88,669,336.69 应收账款 691,354,684.62 567,066,656.31 应收款项融资预付款项 30,036,849.48 26,794,330.70 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 65,380,39