问责机制 ： 摘要

亚洲开发银行 Accountability 机构 什么是亚行问责机制？ 亚洲开发银行（亚行）问责机制提供了一个独立、公平和透明的 论坛，供那些认为自己受到亚行援助项目伤害或可能受到伤害的人使用。它允许人们表达他们的担忧，寻求问题的解决方案，并要求调查是否 亚行遵循其政策和程序。 问责机制有两个职能。解决问题的职能由特别项目调解人领导 （SPF）直接向亚行行长报告。合规审查职能是亚行协助的调查 projectstocheckwhetherADBpoliciesandprocedureshavebeenfollowed.ThisisdonebytheComplianceReview 小组（CRP），直接向亚行董事会报告。 问责机制是最后的手段 解决问题和合规性审查功能都是提出问题和解决的最后手段 problems.Projectaffectedpeople(complaints)MUSTfirstcontacttheconcernedADBoperations 部门，并尝试解决他们的问题和投诉。投诉人可以最后到达SPF或CRP 如果他们对亚行工作人员提供的解决方案不满意，请诉诸。 什么是解决问题的功能？ ThisfunctionrespondstotheproblemsoflocalpeopleaffectedbyADB-assistedprojects.Itusesnonformal, flexible,andconsensus-basedapproachestoresolveissues.Itdoesnotreplacetheproblem-solvingfunctionsor 亚行业务部门的申诉补救机制或由政府的项目执行机构。 什么是合规性审查功能？ CRP-由三名成员组成的董事会实况调查机构-调查人们的投诉 whomayhavebeenhangedbyADBnotfollowingitspoliciesandprocedures.HarmcouldbecausedduringThedesign,processing,orimplementationofaproject.IftheCRPconcludesthataffectedpeoplesufferedharm由于亚行没有遵循其政策和程序，它建议董事会指示项目团队 制定一项计划，通过该计划，可以按照亚行的政策和程序解决投诉人的问题。 通过直接解决人民的投诉，CRP避免了调查借款政府或借贷的私营部门客户。 谁可以投诉？ 对于问题解决和合规性审查功能，投诉可能由以下人员领导： •亚行援助项目所在的借款国的两个或两个以上的人组成的任何团体，或在亚行的相邻成员中； •直接、实质性和不利影响的人；这意味着受到伤害或可能会受到亚行项目的损害； •受影响人民的正式授权的当地代表； •在特殊情况下，当地代表不能被正式授权的非当地代表发现且SPF或CRP一致；或 •对于CRP，一名或多名亚行董事会成员。 人们在投诉之前必须做什么？ 投诉人必须真诚努力解决问题，并与相关亚行解决投诉运营部门和员工。 如何投诉？ 亚行提供了专门的投诉接收官（CRO）来接收所有投诉并将其转发 tothefunction(problem-solvingorcompliancereview)thatthecomplaintschoose.Complaintsmustbeinwritingandsubmittedbymail,e-mail,orhanddeliveredtotheCROorthroughanyADBfieldoffice.Complaints可以用英语或亚行发展中成员国的任何语言或国家语言提交。 如何联系CRO？ 投诉受理干事，问责机制亚洲开发银行 6ADBAvenue,MandaluyongCity1550 菲律宾马尼拉地铁 amcro@adb.org 2 投诉人必须提供哪些信息？ (i)投诉人的姓名、名称、地址和联系信息其代表； (Ii)Ifacomplaintismadethrougharepresentative,identificationoftheprojectaffectedpeopleon 投诉是代表谁提出的，以及代表他们的权力的证据； (iii)投诉人是否选择对其身份保密； (iv)投诉人有否选择向特别办事处解决问题 项目协调人（OSPF）或CRP的合规性审查； (V)简要说明-包括亚行援助项目的名称和地点提出投诉； (vi)对已经或可能已经对 亚行援助项目的投诉人； (vii)对投诉人首先解决问题的真诚努力的描述 有关的亚行业务部门，以及这些努力的结果；和 (viii)如适用，描述投诉人向OSPF处理投诉的努力，以及这些努力的结果。 提出投诉的截止日期 Complaintscanbefiledwithin2yearsoftheloanorgrantclosingdate.Thisdateisknowninadvance,disclosedtothe 公众，可以在亚行网站上找到。 Confidentiality 投诉人和/或其代表必须提供其姓名和联系方式。匿名投诉 arenotaccepted.Ifrequested,theidentitiesofcomplaintsarekeptconficredential.TheAccountability 该机制对报复零容忍，并作出相当大的努力防止对投诉人造成任何伤害。 哪些投诉不能由问责制解决机制? •与亚行行为或不行为无关的事项； •投诉人没有真诚地努力与相关亚行解决的问题业务部; •自贷款或赠款截止日期起已超过2年的亚行援助项目； •亚行决定采购货物和服务，包括咨询服务； •轻浮、恶意或琐碎的投诉，或为获得竞争优势而提出的投诉；以及 •欺诈和腐败指控，由亚行反腐败办公室处理和完整性。 3 不符合解决问题职能的其他事项 不能就正在或已经发生的事项向问题解决职能部门提出投诉由CRP处理，但被认为不符合CRP合规性审查的投诉除外。 不符合合规审查职能的其他事项 如果各方在 问题解决功能，已开始在SPF的监控下实施(步骤4开始)。但是，投诉人可以在采取补救措施的同时向CRP提出投诉。 在解决问题的过程中达成一致，但尚未开始实施(步骤3结束)，并且投诉人对未解决的合规问题感到严重关切。 投诉接收程序 收到投诉后2天内 步骤1：接收和登记投诉 •投诉由fi领导，投诉由ficer(CRO)接收。 •CRO通知特别项目协调人(SPF) 和合规审查小组(CRP)主席，提供一份副本的投诉信。 •CRO登记关于问责制的投诉机制网站。 Notes: 1.亚行其他部门应将收到的投诉转发给CRO。 2.TheCROensurestheconficonfidentialityofcomplaintidentities,ifrequested. 步骤2：确认投诉 •CRO确认收到投诉并发送给投诉人的信息包。 •投诉人明确选择了解决问题 或合规性审查，CRO有21个日历天的时间进行更改他们的选择，并通知CRO。 •如果选择不明确，CRO要求投诉人澄清他们的选择。 4 在投诉人更改选择的21天截止日期后的5天内 步骤3：转发投诉 •在收到投诉人的职能选择后，CRO决定(通过解释投诉人对职能的选择)将投诉转发给哪个部门并分享 该决定与(i)SPF；(ii)CRP主席；(iii)运营部门；以及(iv)其他 Departmentsoroffices,ifany.TheCROgivesthem3daystoobjecttothisinterpretationof 投诉人的选择 •如果没有人反对CRO的决定，CRO会将投诉转交给相关 部门，即(I)SPF，或(Ii)CRP主席，或(Iii)其他部门或fiCE(如果投诉不在问责机制的授权范围内)。 向投诉人返回投诉（如果需要） •CRO会将投诉退回投诉人，并要求澄清选择函数if (i)该项选择并不清楚；或 (Ii)SPF、CRP主席、运营部门或其他相关部门提出异议部门或fiCE。 •投诉人必须在CRO要求的60个日历日内澄清他们的选择澄清fi阳离子。 Note:如果需要返回投诉,则CRO重新发送信息包以解释两个可用功能。 在将投诉转发给相关部门或未能 投诉人澄清他们的选择 步骤4：通知投诉人 •CRO通知投诉人及其代表（如果有）是哪个部门和/或函数将处理投诉和联系人。 •如果投诉人在60个日历日内没有澄清他们的选择，CRO会通知他们问责机制进程已经结束。 5 解决问题的过程 在特别项目主持人（SPF）收到投诉后的21天内 步骤1：确定资格 •特别项目促进者(OSPF)的OffiCE筛选投诉以确定资格。 •OSPF与投诉人、借款人和运营部门进行协商有关部门。 •OSPF确保投诉人身份的保密性，如果请求。 •SPF向亚行行长报告有关资格的决定，抄送副总裁兼运营部门 相关人员和投诉受理官(CRO)。 •OSPF在确定资格后通知投诉人。 SPF向前投诉到的操作部门如果 投诉人没有事先诚信努力解决 与此有关的问题部。 从确定资格到完成审查和评估约120天 步骤2：审查和评估符合条件的投诉 •审查可能包括实地考察、访谈以及与投诉人、借款人和其他人被SPF认为是有帮助和有益的。 •OSPF从运营部门获取信息，并在必要时请求部门建议和支持。 •OSPFfi主动承担事实调查任务，或参与-与运营部门-在该部门的特殊项目管理任务中。 •OSPF完成审查和评估，SPF向总统报告fi结果，并一份副本给有关副总统。 •OSPF将fi信息发送给投诉人、借款人和运营部门， witharequestfortheircomments.TheSPF(i)decidestoproceedwithproblem-solving,or(Ii)确定进一步解决问题的努力不会有目的，并得出结论 的过程。 6 解决问题所需的时间取决于问题的性质、复杂性、 和问题的范围 第三步：解决问题派对可以走 •OSPF协助各方参与解决问题。 •OSPF可以促进协商对话，促进 信息共享，进行联合事实识别，促进建立调解机制，和/或使用其他 解决问题的方法。 •涉及项目变更的补救措施需要 按照适用的亚行程序和协议进行批准借款人。 •在完成步骤3（有或没有协议）后， SPF向总统提交一份报告-并向副总统提交一份副本- 相关总裁和运营部门-总结 投诉，解决问题的步骤，双方的决定， 以及双方的协议（如果有）。OSPF将此报告提供给投诉人、借款人、CRP和委员会供参考。 如果没有达成协议，解决问题的过程就结束了。 注意：投诉人也可以在此阶段请求合规审查，如果他们对合规问题有严重关切. 一般不超过2年 步骤4：实施和监控 离开或脱离从问题- 求解过程在任何时间。这将关闭过程。 完成后 在步骤3中，投诉人可以请求合规性审查，将进行平行于 实施和监测的补救措施 （步骤4）。 •OSPF监控各方对商定的补救措施。 •作为监控过程的一部分，OSPF与投诉人、借款人和运营部门。 •OSPF准备有关实施的监控报告补救措施，发送给投诉人，借款人和运营部门；并提交总统和董事会的信息。 第五步：问题解决过程的结束完成补救措施的监控后，OSPF 准备一份最终报告并提交给总统，投诉人,借款人,运营部门,CRP,董事会合规审查委员会(BCRC)和董事会 信息。 7 合规审查流程 管理层将在21天内做出回应 步骤1：请求管理响应 在收到投诉后的5天内，合规审查小组(CRP)进行初步评估投诉，并确定投诉是否属于其职权范围。 •Ifthecomplaintfallswithinitsmandate,theCRPforwardedittoManagementforresponse,witha 抄送董事会合规审查委员会(BC