光启科学中期报告2023

于百慕大注册成立之有限公司股份代号:439 目录 公司资料2 管理层讨论与分析4 董事及最高行政人员于股份之权益12 主要股东于股份之权益14 企业管治及其他资料16 简明综合损益表18 简明综合全面收益表19 简明综合财务状况表20 简明综合权益变动表22 简明综合现金流量表24 中期简明综合财务资料附注25 中期报告20232 公司资料 董事会 执行董事 刘若鹏博士（主席）栾琳博士 张洋洋博士季春霖博士 非执行董事 李钊浩先生 独立非执行董事 黄继杰博士蔡永冠先生 吴志力博士（于二零二三年五月八日获委任）邓柯博士（于二零二三年五月八日辞任） 审核委员会 蔡永冠先生（主席）黄继杰博士 吴志力博士（于二零二三年五月八日获委任）邓柯博士（于二零二三年五月八日辞任） 薪酬委员会 黄继杰博士（主席）张洋洋博士 吴志力博士（于二零二三年五月八日获委任）邓柯博士（于二零二三年五月八日辞任） 提名委员会 刘若鹏博士（主席）黄继杰博士 吴志力博士（于二零二三年五月八日获委任）邓柯博士（于二零二三年五月八日辞任） 公司秘书 郑志聪先生 核数师 罗申美会计师事务所 执业会计师 香港铜锣湾 恩平道28号利园二期29楼 注册办事处 ClarendonHouse 2ChurchStreet,HamiltonHM11Bermuda 香港总办事处 香港 铜锣湾礼顿道77号礼顿中心11楼1104室 深圳总办事处 中国 深圳市龙岗区 园山街道保安社区马五路1号 2栋301-B077室 邮编：518115 电邮：info@kuang-chi.com 网址：www.kuangchiscience.com 电话：(86)075586649703 传真：(86)075586649700 3光启科学有限公司 公司资料 股份过户登记处 香港 卓佳秘书商务有限公司香港 夏悫道16号 远东金融中心17楼 百慕大 ConyersCorporateServices(Bermuda)LimitedClarendonHouse 2ChurchStreet HamiltonHM11Bermuda 主要往来银行 中国银行（香港）有限公司中国建设银行 平安银行股份有限公司 股份代号 439 中期报告20234 管理层讨论与分析 表现回顾及展望 本公司及其附属公司（统称“本集团”）主要从事人工智能技术以及其相关业务创新产品和大数据分析平台的研发制造，并在多种垂直领域提供人工智能赋能后的终端产品，一体化的技术服务及解决方案业务（“人工智能业务”）。截至二零二三年六月三十日止六个月（“本期间”），本集团录得销售收入约为33.5百万港元，净亏损为9.1百万港元。与去年同期相比，本集团的销售收入略微增长了8.18%。本集团的净亏损减少了29.37百万港元，主要是本集团通过对运 营性费用进行有效管控及优化，实现了运营性费用的进一步下降。 进一步拓展应用场景，聚合人才技术资源挖掘新价值 截止二零二三年六月三十日，本集团持续加强在已有市场开拓以及产品的更新迭代，通过深入分析瞭解行业潜在客户所面临的问题，有针对性的根据客户需求痛点进行定制化设计与开发。同时，本集团也基于相关行业客户的应用反馈，持续进行底层和应用算法以及整体算法平台的优化升级，提供与客户业务流程深度结合并符合行业规范要求的产品或综合解决方案。本集团在人工智能底层核心算法方面积累了丰富的应用经验，特别在公共安全和工业监测等领域，提升了已有穿戴式智能产品的性能和功能，提升了定制化智能系统的应用效率。 本集团通过业务的多年耕耘，在原有的航空器以及浮空器相关领域具有多项领先技术的产品项目，同时也曾取得了一定的拓展推广成果，积累了相关行业领域相当丰富的人才和技术资源。而本期间内集团通过对于原有航空器、浮空器相关业务人才储备和技术资源的深度挖掘，以及相关能力和经验的梳理总结，正式推出了高端金属构件类产品的设计、工艺加工以及制造的产品和服务，以将前期沉淀的技术、人员和供应链资源进一步进行集成利用，形成一个有机的业务产品方向。随着本集团的产品及综合解决方案在公共安全、工业生产与监测等行业领域的应用场景的进一步丰富和扩展，本集团将更多地聚焦于现有产品和解决方案的升级迭代，并随着收集获取数据累积，为客户提供更多维度和更高深度服务的同时，进一步开拓同行业的新客户资源。同时，本集团将金属构件类产品的设计、工艺、制造作为一个新的拓展方向，此业务方向的深入拓展将会更加有助于集团在相关工业领域的产品以及综合解决方案的设计和集成能力，进一步加深集团对于相关产业以及领域的深入理解，以助力于推进相关领域的应用场景拓展。 5光启科学有限公司 管理层讨论与分析 在面向公共安全领域，智能头盔通过持续的交付满足了行业和客户的多场景定制化需求，并已在常态化使用中得到当地公安部门认可。同时，智能头盔已在22个省、直辖市以及自治区中进行部署，相关应用在55+城市中完成了落地。此外，基于多年技术积累和客户反馈，本集团进一步进行了一体化解决方案的优化，增强了识别和追踪分析算法，加强了数据收集、管理和分析。而在智能工业及监测方面，本集团开发的系统平台和解决方案紧密迎合客户需求，具备针对性强、适应性高、高效快速的特点。我们已与广东等地的工业应用客户进行深度合作，实现了生产过程智能管控和设备智能监测系统的部署和交付。这使得运营效率和质量控制得到率显着提升，满足了客户对定制化开发的需求。 本集团管理层将持续奉行稳健的战略管理方针，不断推陈出新，秉持以客户为核心、以品质为基石的原则。本集团将进一步加强内部治理的优化措施，同时加大市场营销的力度，以不断提升企业的竞争实力和市场份额，带领本集团为客户持续提供高品质的产品和卓越的服务，以及更优质、更高效的解决方案。 雇员资料及薪酬政策 本集团之雇员薪酬政策乃由管理层基于雇员功绩、资格及能力而设立。 截至二零二三年六月三十日，本集团共有85名（截至二零二二年十二月三十一日：67名）雇员。本集团将在全球范围内引进人工智能算法、大数据、电子信息、结构、强度、金属加工工艺等相关领域的高科技人才，并根据个人优势及发展潜力进行提拔。本集团参考个人表现及当前市场薪资水平厘定所有雇员（包括董事）的薪酬待遇。 本集团致力于雇员的培训及发展。本集团利用自身研发能力及其他资源，确保每位雇员可透过持续培训保持现有技能。本集团为全体新雇员提供入职培训及指导，并提供在职培训，以不断提升雇员的技术、专业及管理技能。本公司亦已采纳购股权计划以为对于本集团营运成功作出贡献之合资格参与者（包括本集团雇员）提供激励及奖励。 中期报告20236 管理层讨论与分析 中期股息 董事会已议决不会就本期间宣派任何中期股息（二零二二年：无）。 资本架构 于二零二一年四月二十二日，董事会宣布本公司向若干合资格雇员授出购股权，若承授人接纳，可根据本公司于二零一二年七月三十一日采纳的购股权计划认购合共27,000,000股本公司股本中每股面值为0.01港元的普通股。 于二零二三年六月三十日，本公司已发行6,156,928,860股普通股。本集团主要通过出售按公允值计入其他全面收益之金融资产产生的资金来满足其营运资金需求。于二零二三年六月三十日，本集团的短期存款及现金及现金等价物合共为321,129,000港元，较二零二二年十二月三十一日增加158,181,000港元。 流动资金及财政资源 于二零二三年六月三十日，本集团股东资金总额约为1,466,079,000港元（二零二二年十二月三十一日：1,616,997,000港元）。资产总值约为1,808,151,000港元（二零二二年十二月三十一日：1,979,687,000港元）及负债总额约为342,072,000港元（二零二二年十二月三十一日：362,690,000港元）。 于二零二三年六月三十日，本集团之短期存款约为227,900,000港元（二零二二年十二月三十一日：90,248,000港元）、现金及现金等价物约为93,229,000港元（二零二二年十二月三十一日：72,700,000港元）及已抵押银行存款约为858,000港元（二零二二年十二月三十一日：894,000港元）。于二零二三年六月三十日之资产负债比率按净债务除以总资本计算，界定为计息债务总额（包括租赁负债以及银行及其他借贷分别约80,000港元（二零二二年十二月三十一日：318,000港元）及135,191,000港元（二零二二年十二月三十一日：141,422,000港元））对总资本之百分比，因存在净现金而不适用（二零二二年十二月三十一日：无）。 于二零二三年六月三十日，本集团的银行借贷总额约为135,191,000港元（二零二二年十二月三十一日：141,422,000港元），其中约21,568,000港元（二零二二年十二月三十一日：22,562,000港元）及113,623,000港元（二零二二年十二月三十一日：118,860,000港元）将分别在一年内及一年后偿还，按浮动利率每年6.7%至7.4%（二零二二年十二月三十一日：6.35%至7.35%）计息。 7光启科学有限公司 管理层讨论与分析 于二零二三年六月三十日，授予本集团的可用银行授信总额为305,123,000港元（二零二二年十二月三十一日：319,185,000港元），其中零港元（二零二二年十二月三十一日：无）未获动用。 本集团大部分资产、负债及交易主要以港元、人民币及美元结算。本集团并无就外汇风险订立任何工具。本集团将密切监察汇率变动，并将采取适当措施减低汇兑风险。 本集团于二零二三年六月三十日之银行借贷详情载于简明综合财务资料附注22。 资产抵押 于二零二三年六月三十日，为数69,025,000港元（二零二二年十二月三十一日：73,320,000港元）的使用权资产及为数429,411,000港元（二零二二年十二月三十一日：437,400,000港元）的在建工程被用作本集团银行借贷的抵押。于二零二三年六月三十日，858,000港元（二零二二年十二月三十一日：894,000港元）的银行存款被用作建设工程及服务合约的抵押。 或有负债 于二零二三年六月三十日，本集团并无重大或有负债。 风险管理 于回顾期内，本集团定期检讨风险及信贷监控制度，以改善整体监控制度并减低信贷风险。此举亦确保本集团能够有效开展业务及促进进一步发展。自去年年结日后，本集团的风险管理政策并无重大变动。 中期报告20238 管理层讨论与分析 重要投资、重大收购或出售 有关光启技术股份有限公司（“光启技术”）之光启认购事项 光启技术是一家于中国成立并在深圳证券交易所上市的公司（股份代号：002625），主要从事开发创新先进技术，其核心业务为超材料智能结构及设备研究，以及汽车座椅功能部件制造。 于二零一五年三月二十五日，本集团与光启技术订立一份认购协议，据此，光启技术有条件地同意发行而本集团亦有条件地同意认购光启技术42,075,736股新股份，代价为人民币300.0百万元（相等于约345.0百万港元）。于二零一六年十一月十一日，本集团获中国证券监督管理委员会批准进行认购，以及认购协议之若干条件已获达成。认购权为按公允值计入损益计量之衍生工具。截至二零一六年十二月三十一日止年度内，本集团确认该等股份之认购权于首次确认时产生之收益1,021.1百万港元，以及公允值变动亏损229.9百万港元。认购事项已完成 且新股份已于二零一七年二月十三日在深圳证券交易所上市，并于同日确认为可供出售（“可供出售”）金融资产。于二零一七年二月十三日，光启技术股份衍生权之公允值约为1,419.7百 万港元，因此，本集团于转换衍生工具时于综合损益表中确认公允值收益616.4百万港元。于二零一七年二月十三日完成认购事项后，本集团持有光启技术约3.2%的已发行普通股。董事会认为，本公司对光启技术概无重大影响力且无委任任何董事的权利，因此将光启技术的投资分类为1,419.7百万港元的可供出售投资，该金额为光